西南证券股份有限公司
关于江苏润邦重工股份有限公司
《内部控制规则落实自查表》的核查意见
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》（以下简称“深交所通知”）要求，西南证券股份有限公司（以
下简称“西南证券”或“保荐机构”）作为江苏润邦重工股份有限公司（以下简
称“润邦股份”或“公司”）2015 年度非公开发行股票的保荐机构，对润邦股份
董事会填写的《内部控制规则落实自查表》（以下简称“《自查表》”）进行了核查，
核查情况及核查意见如下：
一、本次核查的有关情况
西南证券指派担任润邦股份持续督导工作的保荐代表人及专员，就润邦股份
内部控制制度的制定和运行情况的有关事项与有关董事、监事、高级管理人员、
内部审计部门、证券事务部门等相关部门进行了沟通，并查阅了公司内部控制制
度、三会决议及会议记录、董事会各专门委员会的会议记录和报告、内部审计部
门的工作计划和报告、投资者关系管理的制度、互动易网站上的回复记录、特定
对象沟通前的承诺书、投资者关系活动记录表、内幕信息知情人员登记管理制度、
上市公司内幕信息知情人员登记表、内幕信息知情人员自查情况、信息披露文件、
募集资金对账单、三方监管协议、募集资金存放和使用的相关资料、关联交易的
相关资料、对外担保的相关资料、重大投资的相关资料、实际控制人和控股股东
以及董监高的声明和承诺书、独立董事的工作记录等资料，对公司董事会填写的
《自查表》进行了审慎核查。
二、核查意见
经核查，西南证券认为：
1、润邦股份已经建立了完善的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会
等机构均能合法运作和科学决策，董事会下设各专门委员会，能够较好地运行，
为公司内部控制制度的制定与运行提供了一个良好的内部环境。
2、润邦股份已经建立了较为完善的各项管理制度，包括内部审计制度、募
集资金管理制度、关联交易制度、对外担保制度、对外投资管理制度等相关制度，
上述制度均能一贯、有效地执行，对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合
法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。
3、董事会填写的《自查表》真实、客观地反映了公司内部控制制度的制定
和运行情况。
西南证券对润邦股份董事会填写的《自查表》无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于江苏润邦重工股份有限公司
<内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
张 雷 梁 俊
西南证券股份有限公司
2016 年 4 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
