江苏润邦重工股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
2015 年度,江苏润邦重工股份有限公司（以下简称“公司”）监事会（以下
简称“公司监事会”）严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《江苏润邦
重工股份有限公司监事会议事规则》等相关法律法规、规范性文件和公司制度的
要求,对报告期内公司依法经营运作情况和公司董事、高级管理人员的履行职责
情况进行了有效监督，切实维护了公司和全体股东的合法权益。
一、监事会会议召开情况
2015 年度，公司监事会共召开了九次会议，具体如下：
1、2015 年 4 月 26 日，公司召开的第二届监事会第十三次会议审议通过了
《2014 年度监事会工作报告》、《2014 年年度报告》及其摘要、《公司 2015 年第
一季度报告》正文及全文、 2014 年度财务决算报告》、 2014 年度利润分配预案》、
《2014 年度内部控制自我评价报告》、《关于预计公司与南通捷安气体有限公司
发生日常关联交易情况的议案》、《关于预计公司与江苏蓝潮海洋风电工程建设有
限公司发生日常关联交易情况的议案》、《关于预计公司与南通威和船用配件有限
公司发生日常关联交易情况的议案》、《关于预计公司与卡哥特科公司发生日常关
联交易情况的议案》、《关于向银行申请授信的议案》、《关于为子公司提供担保的
议案》等十二项议案。本次会议决议公告刊登于 2015 年 4 月 28 日的《上海证券
报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、2015 年 5 月 14 日，公司召开的第二届监事会第十四次会议审议通过了
《关于前次募集资金使用情况的报告的议案》一项议案。本次会议决议公告刊登
于 2015 年 5 月 15 日 的 《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
3、2015 年 6 月 11 日，公司召开的第二届监事会第十五次会议审议通过了
《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》和《关于向激励对象授予限
制性股票的议案》两项议案。本次会议决议公告刊登于 2015 年 6 月 12 日的《上
海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
4、2015 年 7 月 20 日，公司召开的第二届监事会第十六次会议审议通过了
《关于<江苏润邦重工股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议
案》和《关于核查公司第一期员工持股计划持有人名单的议案》两项议案。本次
会议决议公告刊登于 2015 年 7 月 21 日的《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
5、2015 年 8 月 17 日，公司召开的第二届监事会第十七次会议审议通过了
《2015 年半年度报告》及其摘要和《关于公司购买理财产品的议案》两项议案。
本次会议决议公告刊登于 2015 年 8 月 18 日的《上海证券报》、《证券时报》和巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
6、2015 年 9 月 11 日，公司召开的第二届监事会第十八次会议审议通过了
《关于聘任公司 2015 年度财务审计机构的议案》一项议案。本次会议决议公告
刊登于 2015 年 9 月 12 日的《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
7、2015 年 10 月 9 日，公司召开的第二届监事会第十九次会议审议通过了
《关于监事会换届选举的议案》一项议案。本次会议决议公告刊登于 2015 年 10
月 10 日 的 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
8、2015 年 10 月 26 日，公司召开的第三届监事会第一次会议审议通过了《关
于选举公司监事会主席的议案》一项议案。本次会议决议公告刊登于 2015 年 10
月 27 日 的 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
9、2015 年 10 月 30 日，公司召开的第三届监事会第二次会议审议通过了《公
司 2015 年第三季度报告》正文及全文一项议案。
二、监事会监督、检查情况
（一）公司依法运作情况
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，公司监事会列席了公
司 2015 年度召开的历次股东大会、董事会会议，并对有关会议的召集召开程序、
议案审议表决情况、决策程序、决议执行情况、高管履行职责情况、公司各项内
部控制制度的执行情况等进行了有效的监督和检查。公司监事会认为：报告期内，
公司对外投资、对外担保等重大事项决策程序符合国家有关法律法规和《公司章
程》的规定，公司建立了较为完善的内部控制制度，各项内部控制制度执行情况
良好。公司董事、高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律法规以及《公司
章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会对公司 2015 年度的财务状况、财务内部控制制度的
执行、资金使用情况等进行了监督和检查。监事会认为，公司财务制度健全、运
作规范，公司会计工作无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况良好。公司 2015
年度财务报告真实、准确的反映了公司 2015 年度的财务状况和经营成果。
（三）公司收购、出售资产情况
公司在公开、公平、公正的原则下开展收购、出售资产，交易价格合理、公
允，没有发现内幕交易和损害公司股东权益或造成公司资产流失的情形，符合有
关法律、法规及《公司章程》的规定。
（四）公司募集资金使用和管理情况
监事会认为，公司董事会编制的《2015 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》与公司募集资金的实际存放和使用情况相符。报告期内，公司对募
集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（五）公司关联交易情况
报告期内，公司与关联方发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，交
易价格严格遵循“公平、公正、合理”原则，决策程序符合《公司法》、《公司章
程》等相关法律法规、公司制度的规定，未损害公司及其他股东特别是中小股东
和非关联股东的利益，维护了公司和全体股东的利益。
（六）对公司董事会内部控制自我评价报告的意见
公司已基本建立健全了内部控制制度，能够适应当前公司管理的要求和发展
的需要，且各项内部控制制度在公司各经营环节中得到了有效执行。监事会认为，
公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效地贯彻执行，公司编制的
《2015 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的
建设及运行情况。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司建立了较为完善的内幕信息知情人管理和登记制度，公司能够按照相关
要求严格执行，有效杜绝了内幕交易的发生。
（八）关于公司向激励对象授予限制性股票的意见
1、公司本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法
律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴
责或宣布为不适当人选，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会
予以行政处罚的情形，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励
有关备忘录 1-3 号》规定的激励对象条件，其作为公司本次股权激励计划的激
励对象的主体资格合法、有效。
2、除部分激励对象因离职、自愿放弃外，公司本次限制性股票激励计划授
予激励对象人员名单与公司 2014 年度股东大会批准的限制性股票激励计划中规
定的激励对象相符。
（九）关于公司第一期员工持股计划的意见
1、《江苏润邦重工股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的
内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，公司审议员工持股计划相关议案的
程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、
强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。本次员工持股计划有利
于公司的长远发展。
2、公司本次员工持股计划拟定的持有人均符合法律、法规和规范性文件规
定的持有人条件，符合《江苏润邦重工股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》
及其摘要规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合
法、有效。
2016 年里，公司监事会将继续依法勤勉履职，加强学习，认真对公司董事
会、高级管理人员日常履职进行监督和检查，积极列席公司召开的股东大会、董
事会会议，主动了解公司财务状况、经营情况、内部控制情况等，重点关注公司
的重大经营决策，进一步促进公司的规范运作，切实维护公司及全体股东的合法
权益。
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监事会
2016 年 4 月 18 日
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