山东国瓷功能材料股份有限公司
监事会工作报告
2015 年度,公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议
事规则》等有关规定的要求,从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发,认真履行了
自身职责,对 2015 年度山东国瓷功能材料股份有限公司(以下简称“公司”)的各方面情
况进行了监督。监事会认为公司董事会成员忠于职守,全面落实了股东大会的各项决议,
未出现损害股东利益的行为。
现将 2015 年度监事会工作情况报告如下：
一、2015 年度监事会工作情况
报告期内,公司监事会共召开了 9 次会议,会议的召开与表决程序符合《公司法》及
《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况为：
1、2015 年 1 月 27 日公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于继续使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
2、2015 年 4 月 9 日公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过《关于使用剩
余超募资金补充募投项目资金缺口的议案》。
3、2015年4月19日公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于公司2014
年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2014年度财务决算报告的议案》、《关于公
司2014年利润分配预案的议案》、《关于公司2014年度报告全文及摘要的议案》、《关
于2014年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司2014年度募集资金存放与使用
情况的专项报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
4、2015年4月20日公司召开第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司2015
年第一季度报告的议案》。
5、2015 年 6 月 5 日公司召开第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于公司符
合非公开发行股票的条件的议案》、《关于向特定对象非公开发行股票方案的议案》、
《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金运
用可行性研究报告的议案》、《关于公司非公开发行股票方案论证分析报告的议案》、
《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉及
关联交易事项的议案》、《关于公司与特定对象签署附条件生效的非公开发行股票认购
协议的议案》、《关于制定<未来三年（2015 年-2017 年）股东回报规划>的议案》、《关
于山东国瓷功能材料股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票
方式）及其摘要的议案》。
6、2015年8月9日公司召开第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司2015
年半年度报告及摘要的议案》。
7、2015年10月25日公司召开第二届监事会第十九次会议，审议通过《关于公司2015
年第三季度报告全文的议案》。
8、2015年11月2日公司召开第二届监事会第二十次会议，审议通过《关于调整公
司未行权的股票期权数量及行权价格的议案》、《关于对外投资入股深圳爱尔创科技股
份有限公司的议案》。
9、2015年11月23日公司召开第二届监事会第二十一次会议，审议通过《关于山东
国瓷功能材料股份有限公司监事会关于员工持股计划相关事项的审核意见的议案》。
除召开监事会会议外,公司监事会 2015 年还列席和出席了公司的董事会会议和
股东大会,听取了公司各项重要提案和决议,了解了公司各项重要决策的形成过程,掌握
了公司经营业绩情况,同时履行了监事会的知情监督检查职能。
董事会 股东大会
姓名 职务
列席次数 召开次数 列席次数 召开次数
王忠 监事会主席 15 15 6 6
王大伟 监事 15 15 6 6
褚亦祥 职工监事 15 15 6 6
公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为董事会能够认真履行股东
大会决议，无任何损害公司利益和股东利益的情况发生。
二、监事会发表的独立意见
2015 年度,公司监事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定的
要求,本着对股东负责的态度,认真履行了监事会的职能,对公司依法运作情况进行了监
督检查。
(一)公司依法运作情况
2015 年度,公司监事会依法对公司运作情况进行了监督,认为公司股东大会、董事会
会议的召集、召开均按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定,
决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求,有关决议的内容合法有效, 未发
现公司有违法违规的经营行为。
公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关
规定,忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、
行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
监事会对报告期内的公司财务进行了监督,认为公司财务制度健全,财务运行状况良
好,公司严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执行。会计无重
大遗漏和虚假记载,未发现有违规违纪问题。报告期内,立信会计师事务所出具了无保留
意见的 2015 年度审计报告,该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）检查公司收购、出售资产情况
2015 年度公司无收购、资产出售、资产置换、资产担保、抵押行为,没有发现内幕
交易,无损害股东权益或造成公司资产流失的情况。
(四)公司关联交易情况
监事会对报告期内的关联交易及关联事项进行了核查，认为与辽宁爱尔创发生的产
品销售持续性关联交易，是满足正常生产经营所需的，交易价格以市场定价为依据，未
违反公开、公平、公正的原则，符合中国证监会、深圳证券交易所和公司关于关联交易
管理的有关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
本年度所涉及的其他关联事项符合有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害
公司和中小股东利益的情形。
（五）公司对外担保情况
报告期内,公司未发生对外担保的情况。
（六)对内部控制自我评价报告的意见
监事会对董事会关于公司 2015 年度内部控制自我评价报告发表如下审核意见：
2015 年度，公司按照《公司法》、《证券法》以及深圳证券交易所有关创业板上市公司
的有关规定，制订了各项内控制度，形成了比较系统的公司治理框架，完善了公司法人
治理结构，建立了公司规范运行的内部控制环境。保证了公司各项业务活动的有序、有
效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织
机构完整，内部控制重点活动执行及监督充分有效。公司 2015 年度内部控制自我评价
报告是真实、有效的。
山东国瓷功能材料股份有限公司
监事会
2016 年 4 月 19 日
首页
微信公众号
证券之星APP
