山东国瓷功能材料股份有限公司
2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，
本公司将 2015 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况：
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东国瓷功能材料股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可[2011]2027 号）核准，并经深圳证券交易所同意， 国瓷材料由主承销
商招商证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的
方式发行人民币普通股（A 股）1,560 万股。发行价格为每股 26.00 元。截止 2012 年 2 月 4
日，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,560 万股，募集资金总额
405,600,000.00 元 。 扣 除 承 销 费 和 保 荐 费 29,948,000.00 元 后 的 募 集 资 金 为 人 民 币
375,652,000.00 元，已由招商证券股份有限公司于 2012 年 1 月 9 日存入国瓷材料在银行开立
的人民币募集资金专户；减除其他发行费用人民币 9,541,200.00 元后，计募集资金净额为人
民币 366,110,800.00 元。上述资金到位情况业经大华会计师事务所有限公司验证，并由其出
具“大华验字[2012]001 号”验资报告。
（二）截止 2015 年末募集资金使用情况及余额：
截止 2012 年 12 月 31 日，公司实际已使用募集资金 147,474,274.99 元，其中年产 1,500
吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目使用 74,802,358.76 元；山东省电子陶瓷材料工程技术研
究中心项目使用 4,171,916.23 元；使用超募资金偿还银行贷款 39,000,000.00 元；使用超募资
金 4,500,000.00 元用于 ERP 信息化管理项目；使用部分超募资金暂时性补充流动资金
25,000,000.00 元（使用期限为 2012 年 8 月 14 日～2013 年 2 月 13 日）。募集资金利息收
入扣除手续费后累计净额为 4,790,662.52 元，专户余额 223,427,187.53 元。
截止 2013 年 12 月 31 日，公司实际累计已使用募集资金 254,191,578.96 元，其中本年
使用募集资金 131,717,303.97 元：年产 1,500 吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目使用
56,213,047.31 元；山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心项目使用 11,504,256.66 元；使用超
募资金永久性补充流动资金 39,000,000.00 元；继续使用部分超募资金暂时性补充流动资金
25,000,000.00 元（使用期限为 2013 年 8 月 13 日～2014 年 2 月 12 日）。募集资金利息收
入扣除手续费后累计净额为 8,111,293.26 元，收回前期多支付的承兑保证金 103,250.00 元，
为募集资金项目开立银行承兑汇票支付的保证金 4,981,145.20 元，专户余额 119,943,281.62
元。
截止 2014 年 12 月 31 日，公司实际累计已使用募集资金 367,176,013.85 元，其中本年
使用募集资金 112,984,434.89 元：年产 1,500 吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目使用
3,532,310.47 元；山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心项目使用 16,452,124.42 元；使用超
募资金对山东国瓷康立泰新材料科技有限公司增资 54,000,000.00 元；使用超募资金永久性
补充流动资金 39,000,000.00 元；继续使用部分超募资金暂时性补充流动资金 25,000,000.00
元（使用期限为 2014 年 8 月 17 日～2015 年 2 月 16 日）。募集资金利息收入扣除手续费
后累计净额为 2,226,265.63 元，收回开立银行承兑汇票缴存的保证金 4,981,145.20 元，为募
集资金项目开立银行承兑汇票支付的保证金 2,445,000.00 元，专户余额 11,721,257.56 元。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司实际累计已使用募集资金 381,267,737.98 元，其
中本年使用募集资金 7,092,432.39 元：年产 1,500 吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目 0 元；
山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心项目使用 7,092,432.39 元；本年使用超募资金补充募
投项目资金 29,660,034.73 元：其中补充年产 1,500 吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目
15,000,000.00 元；补充山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心项目 14,660,034.73 元。本年募
集资金利息收入扣除手续费后为 28,716.57 元。截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金已全部
使用完毕，专用账户余额为零。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集
资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。公司分别与开户银行
（中国工商银行股份有限公司东营东城支行、东营市商业银行济南路支行、中国银
行股份有限公司东营东城支行）及保荐机构招商证券股份有限公司签署《募集资金
三方监管协议》以在制度上保证募集资金的规范使用。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用完毕，专用账户已全部销户：
金额单位：人民币元
银行名称 银行账号 活/定期 账户状态 余额
中国工商银行东营东城支行 1615002229200420107 活期 已销户 ---
中国银行东营东城支行 241613177425 活期 已销户 ---
东营银行济南路支行 666030100100078954 活期 已销户 ---
合计 ---
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
详见本报告附表 1。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
公司 2015 年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
公司于 2012 年 2 月 8 日召开了第一届董事会第九次会议，审议通过了《关于
公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，公司独立董
事、监事会、保荐机构审核通过。本次置换的预先投入募集资金项目的 1,570 万元
为公司自有资金，大华会计师事务所有限公司已对公司募集资金投资项目预先已投
入资金的实际投资情况进行了审核，并出具了《关于山东国瓷功能材料股份有限公
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(大华核字[2012]039 号)。根
据该报告，截止 2011 年 12 月 31 日，本次募集资金投资项目在募集资金实际到位之
前已由公司利用自筹资金先行投入 1,570 万元。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截止 2012 年 12 月 31 日，公司实际动用闲置募集资金 2,500 万元暂时补充流动
资金。公司于 2012 年 8 月 13 日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过了《关
于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金公告》，同意公司继续使用 2,500
万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月，到期归还到募集资
金专户。公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。2013 年 1 月 18 日，公司已
将 2,500 万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2013 年 1 月 22 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于继续使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 2,500 万元闲
置超募资金暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。2013
年 7 月 22 日，公司已将 2,500 万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账
户。
2013 年 8 月 13 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于继续使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 2,500 万元闲置
超募资金暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。2014 年
2 月 12 日，公司已将 2,500 万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2014 年 2 月 15 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 2,500 万元闲置超
募资金暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。2014 年 8
月 13 日，公司已将 2,500 万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2014 年 8 月 17 日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 2,500 万元闲置超募资金暂时补充
流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构审核通过。2015 年 1 月 14 日，公司已将 2,500
万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2015 年 1 月 27 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 2,500 万元闲置募集资金暂时补
充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起不超过 6 个月。2015 年 4 月 8 日，公司已将
2,500 万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
(六) 节余募集资金使用情况
公司 2015 年度未发生节余募集资金使用情况。
(七) 超募资金使用情况
金额单位：人民币万元
超募资金使用时间 使用超募资金金额 公告日期 公告金额 说明
2012 年 2 月 3,900.00 2012 年 2 月 3,900.00 使用超募资金偿还银行贷款
暂时性补充流动资金（期限
2012 年 2 月 2,500.00 2012 年 2 月 2,500.00
2012 年 2 月-8 月）
2012 年 7 月 450.00 2012 年 7 月 450.00 用于 ERP 信息化管理项目
暂时性补充流动资金（期限
2012 年 8 月 2,500.00 2012 年 8 月 2,500.00
2012 年 8 月-2013 年 1 月）
暂时性补充流动资金（期限
2013 年 1 月 2,500.00 2013 年 1 月 2,500.00
2013 年 1 月-7 月）
2013 年 7 月 3,900.00 2013 年 7 月 3,900.00 永久性补充流动资金
暂时性补充流动资金（期限
2013 年 8 月 2,500.00 2013 年 8 月 2,500.00
2013 年 8 月-2014 年 2 月）
2014 年 2 月 5,400.00 2014 年 2 月 5,400.00 对控股子公司增资
暂时性补充流动资金（期限
2014 年 2 月 2,500.00 2014 年 2 月 2,500.00
2014 年 2 月-8 月）
2014 年 7 月 3,900.00 2014 年 7 月 3,900.00 永久性补充流动资金
暂时性补充流动资金（期限
2014 年 8 月 2,500.00 2014 年 8 月 2,500.00
2014 年 8 月-2015 年 1 月）
暂时性补充流动资金（期限
2015 年 1 月 2,500.00 2015 年 1 月 2,500.00
2015 年 1 月-2015 年 4 月）
2015 年 4 月 2,966.00 2015 年 4 月 2,966.00 补充募投项目资金
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
截止 2015 年 12 月 31 日，公司首次募集资金已全部使用完毕，募集资金账户已
销户清零。
(九) 募集资金使用的其他情况
公司 2015 年度无需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
公司 2015 年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
在 2015 年度募集资金使用上，公司均严格按照相关法律、法规和公司规定履行
了审批手续，并按照招股说明书和公告的使用计划进行了使用，不存在变更募集资
金投资项目的情况，也不存在未经审批擅自使用的问题。公司及时、真实、准确、
完整地披露了相关信息。
附表：1、募集资金使用情况对照表
山东国瓷功能材料股份有限公司董事会
二 0 一六年四月十七日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：山东国瓷功能材料股份有限公司 2015 年度 单位：人民币元
本年度投入募集
募集资金总额 366,110,800.00 36,752,467.12
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 381,267,737.98
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 本年度 项目可行性
截至期末累 截至期末投入进 是否达
承诺投资项目和超募资 更项目 募集资金承诺投 调整后投资 本年度投入 项目达到预定可使 实现的 是否发生重
计投入金额 度（%） 到预计
金投向 （含部分 资总额 总额(1) 金额 用状态日期 效益 大变化
(2) (3)＝(2)/(1) 效益
变更） （万元）
承诺投资项目
1.年产 1500 吨多层陶瓷
否 131,010,000.00 134,441,973.55 100.00% 2016 年 6 月 30 日 2,182.53 否 否
电容器用粉体材料项目
2.山东省电子陶瓷材料
否 39,000,000.00 7,092,432.39 41,665,729.70 100.00% 2016 年 12 月 31 日 --- 否 否
工程研究中心项目
承诺投资项目小计 170,010,000.00 7,092,432.39 176,107,703.25
超募资金投向
1.归还银行贷款 39,000,000.00
2.ERP 信息化管理项目 4,500,000.00
3.对子公司增资 54,000,000.00
4.补充流动资金 78,000,000.00
5.补充募投项目资金 29,660,034.73 29,660,034.73
超募资金投向小计 205,160,034.73
合计 170,010,000.00 36,752,467.12 381,267,737.98
2,182.53
未达到计划进度或预计 年产 1500 吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目实际达到产出较晚，原计划的投资总额及材料、设备、人工均上涨及产品售价降价因素影响，项目未能
收益的情况和原因（分
达到预计效益。
具体项目）
项目可行性发生重大变
项目可行性未发生重大变化
化的情况说明
公司实际超募资金为 19,610.08 万元。2015 年 4 月 9 日经公司第二届董事会第二十二次会议及 2015 年第二次临时股东大会审议通过，公司使用超募
超募资金的金额、用途
资金 2,966 万元用于补充募投项目资金缺口，其中年产 1,500 吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目 1,500 万元；山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心
及使用进展情况
项目 1,466 万元。
募集资金投资项目实施
募集资金投资项目实施地点未发生变更
地点变更情况
募集资金投资项目实施
募集资金投资项目实施方式未调整
方式调整情况
募集资金投资项目先期
公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 1,570.00 万元
投入及置换情况
为减少公司财务费用，提高募集资金使用的效率，公司运用部分闲置募集资金补充流动资金。 本报告期内补充流动资金情况如下：
1、2014 年 8 月 17 日,经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，公司继续使用超募资金 2,500.00 万元用于暂时补充流动资金，该项资金于 2015
用闲置募集资金暂时补
年 1 月 14 日归还至募集资金专用账户。
充流动资金情况
2、2015 年 1 月 27 日,经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，公司继续使用超募资金 2,500.00 万元用于暂时补充流动资金，该项资金于 2015
年 4 月 8 日归还至募集资金专用账户
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
募集资金已全部使用完毕，专用账户已销户。
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
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