南京红太阳股份有限公司
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2015 年度监事会工作报告
2015 年，公司监事会围绕公司经营目标，以促进公司规范运作、
制度完善、效益提高和机制健全为重点，按照《公司法》、《证券法》、
《公司章程》及相关法律、法规的规定，认真履行监督职责，着重在
督促公司规范运作、审议相关议案、强化财务检查监督及加强职能建
设等方面开展工作。注重重点、力求实效，较好的促进了公司的规范、
良性运作。现就监事会 2015 年度的工作情况报告如下。
一、报告期内监事会工作情况
2015 年，公司监事会共召开了 6 次会议，并列席了公司董事会
和股东大会。本着对全体股东负责的精神，监事会恪尽职守，对所审
议的议案进行了认真讨论和仔细分析，保证合法合规性。具体如下：
1、2015 年 3 月 25 日，公司在南京市江宁区竹山南路 589 号公
司会议室召开第六届监事会第十五次会议。本次会议审议通过了《公
司 2014 年度监事会工作报告》、《公司 2014 年年度报告》和《公司
2014 年年度报告摘要》、《公司 2014 年度财务决算报告》、《公司 2014
年度利润分配预案》、《关于计提资产减值准备情况的议案》、《公司
2015 年度日常关联交易预计情况的议案》、《关于续聘财务报告审计
机构和内部控制审计机构的议案》、《公司 2014 年度内部控制评价报
告》、《关于同意农资连锁拟向南一农集团转让江苏振邦和南京振邦股
权的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》、《关于提请召开 2014
年年度股东大会的议案》。本次会议相关公告刊载于 2015 年 3 月 26
日《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网。
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2、2015 年 4 月 29 日，公司在南京市江宁区竹山南路 589 号公
司会议室召开第七届监事会第一次会议。本次会议审议通过了《关于
选举公司第七届监事会主席的议案》、《公司 2015 年第一季度报告》。
本次会议相关公告刊载于 2015 年 4 月 30 日《中国证券报》、《证券时
报》以及巨潮资讯网。
3、2015 年 7 月 15 日，公司以传真表决方式召开第七届监事会
第二次会议。本次会议审议通过了《关于全资子公司上海红太阳投资
融资租赁公司的议案》、《关于公司与红太阳集团有限公司互保的议
案》、《关于提请召开 2015 年第一次临时股东大会的议案》。本次会议
相关公告刊载于 2015 年 7 月 16 日《中国证券报》、《证券时报》以及
巨潮资讯网。
4、2015 年 7 月 30 日，公司以传真表决方式召开第七届监事会
第三次会议。本次会议审议通过了《公司 2015 年半年度报告》和《公
司 2015 年半年度报告摘要》、《公司新增 2015 年度日常关联交易预计
情况的议案》。本次会议相关公告刊载于 2015 年 7 月 31 日《中国证
券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网。
5、2015 年 10 月 30 日，公司以传真表决方式召开第七届监事会
第四次会议。本次会议审议通过了《公司 2015 年第三季度报告》。本
次会议相关公告刊载于 2015 年 10 月 31 日《中国证券报》、《证券时
报》以及巨潮资讯网。
6、2015 年 12 月 21 日，公司以传真表决方式召开第七届监事会
第四次会议。本次会议审议通过了《关于延长公司非公开发行股票股
东大会决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事会全权
办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》、《关于提请召开
2016 年第一次临时股东大会的议案》。本次会议相关公告刊载于 2015
年 12 月 22 日《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网。
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报告期内，公司监事会还按时出席董事会和股东大会，对董事会
和股东大会决策程序的合法合规性进行监督。2015 年，监事会列席
了 6 次董事会会议、出席了 2 次股东大会，听取并审议了公司各项主
要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经
营业绩成果，同时履行了监事会的知情、监督、检查职能。
二、监事会对公司 2015 年度有关事项的意见
报告期内，监事会依据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规
和《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定开展工作，行使检查
监督权利。监事会就以下情况发表意见：
1、股东大会决议执行情况
报告期内，公司召开年度股东大会 1 次，临时股东大会 1 次，共
形成决议 2 个，上述决议均已得到有效落实。
2、公司依法运作情况
监事会认为，报告期内公司决策规范，建立了完善的内部控制制
度，治理结构持续改善。2015 年公司股东大会、董事会的召开、表
决程序等相关事宜符合法律、行政法规、规章和公司章程的规定。董
事会能够认真贯彻执行股东大会决议，未出现损害公司、股东利益的
行为，董事会的各项决议符合《公司法》、《证券法》等法律法规和《公
司章程》的要求。公司经营层勤勉履职，认真执行了董事会的各项决
议，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
3、检查公司财务情况
报告期内，监事会认真履行检查公司财务状况的职责。监事会认
为，公司财务制度符合《会计法》、《企业会计准则》等法律、法规的
有关规定，无重大遗漏和虚假记载。报告期内公司财务报告真实、准
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确地反映了公司的财务状况和经营成果，立信会计师事务所（特殊普
通合伙）对公司 2015 年度财务报告出具的审计报告客观、公允。
4、关于募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或报告期之前募集资金的使用延续到报
告期的情况。公司非公开发行股票申请获得中国证监会核准，相关发行
和新增股份上市工作尚未完成。
5、关于收购、出售资产情况
报告期内，公司收购、出售资产的交易价格合理、公允，没有发
现损害股东的权益或造成公司资产损失的情况，没有发现内幕交易。
6、关于关联交易
报告期内，公司与相关关联方签订了关联交易协议，协议的签订
程序合法。监事会认为：相关关联交易均遵循了“公开、公平、公正”
的原则，未损害公司和全体股东的利益。
7、监事会对公司内部控制发表的意见
监事会审阅了公司 2015 年度内部控制评价报告，认为：
（1）公司建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控
制环境，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保证了经营管
理的合法合规与资产安全，维护了公司及股东的利益。
（2）报告期内，公司不存在违反《企业内部控制基本规范》和
《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形；不存在
财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷；不存在非财务报告内部控制
重大缺陷、重要缺陷。
（3）《公司 2015 年度内部控制评价报告》全面、真实、客观
地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会同意《南京红
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太阳股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告》。
8、报告期内幕信息知情人管理制度的执行情况
监事会认为：公司已按监管部门的规定制定了《内幕信息知情人
登记管理制度》，并严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》、《外
部信息使用人管理制度》的要求，认真做好内幕信息管理以及内幕信
息知情人登记工作，如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、
传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。经核查，
报告期内，没有发现公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息
知情人员在定期报告公告前 30 日内、业绩预告和业绩快报公告前 10
日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况，也
没有发现相关人员利用内幕信息买卖公司股票的情况。
三、2016 年度监事会工作重点
2016 年，公司监事会将继续严格按照国家有关法规政策、规范
性文件及《公司章程》规定，忠实勤勉地履行自己的职责，进一步促
进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，维护股东的利益，
树立公司良好的诚信形象。
新的一年，公司监事会将重点做好以下三个方面工作：一是，监
督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行；二
是，检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财
务运作情况实施监督；三是，监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责
的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
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监 事 会
二零一六年四月十九日
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