苏交科：中信建投证券股份有限公司关于公司2015年度持续督导跟踪报告_股票频道

中信建投证券股份有限公司关于苏交科集团股份有限公司

2015 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：苏交科

保荐代表人姓名：张星明联系电话：0755-83239206

保荐代表人姓名：罗贵均联系电话：0755-23931209

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集

是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关

联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 4

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文

是

件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 2次

（2）列席公司董事会次数 3次

（3）列席公司监事会次数 2次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 2

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

见本报告“二、保荐机构发现公司存在

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况

的问题及采取的措施”

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 3次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展情况或整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2015 年 11 月 6 日

（3）培训内容创业板上市公司信息披露相关规定

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2. 公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

苏交科目前子公司众多，且未公司应按照上市公司的

9.其他业务类别重要事项（包括

来仍将继续开展并购工作，苏标准对子公司进行整合

对外投资、风险投资、委托理财、

交科对子公司的管控压力加和管理，建立系统的子公

财务资助、套期保值等）

大司管控制度并严格执行

10．发行人或其聘请的中介机构

良好不适用

配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发

展、财务状况、管理状况、核心无无

技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施

1．股份锁定,承诺是不适用

2．避免同业竞争承诺是不适用

3．税务相关承诺是不适用

4. 不占用发行人资金承诺是不适用

5. 实际控制人一致行动协议是不适用

6．社会保险及住房公积金承诺是不适用

7.项目承接合法、合规性承诺是不适用

8.盛泉创业投资事项承诺是不适用

公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施

9.保障公司和其他股东合法权

是不适用

益承诺

10.2015 年度非公开发行股票

是不适用