深圳市皇庭国际企业股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
报告期内，深圳市皇庭国际企业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规
定，以切实维护公司和广大中小投资者利益为原则，认真履行法律、法规赋予的
职权，对公司主要生产经营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责情
况进行了全面检查和监督，现将公司监事会 2015 年度主要工作内容汇报如下：
一、报告期内公司监事会工作情况
除列席董事会会议外，公司监事会在报告期内共召开了 5 次会议：
1、第七届监事会 2015 年第一次临时会议于 3 月 27 日在深圳市福田中心区
皇岗商务中心六层会议室以现场方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，
会议审议并通过了如下议案：
（1）关于审议《2014 年度报告》及《2014 年度报告摘要》的议案；
（2）关于审议《2014 年度监事会工作报告》的议案；
（3）关于审议《2014 年度内部控制自我评价报告》的议案。
此次会议决议公告刊登在 3 月 31 日《证券时报》、香港《大公报》以及巨潮
资讯网上。
2、第七届监事会 2015 年第二次临时会议于 4 月 27 日在深圳市福田中心区
皇岗商务中心六层会议室以通讯表决方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3
人，会议审议并通过了《关于审议二〇一五年第一季度全文及正文的议案》。
3、第七届监事会 2015 年第三次临时会议于 8 月 24 日在深圳市福田中心区
皇岗商务中心六层会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应到监事 3 人，实
到监事 3 人（其中：张心亮监事以通讯表决方式出席），会议审议并通过了如下
议案：
（1）关于审议公司员工持股计划（草案）及摘要的议案；
（2）关于审议公司第一期员工持股计划（草案）及摘要的议案；
（3）关于审议核实公司员工持股计划之持有人名单的议案；
（4）关于审议二○一五年半年度报告及二○一五年半年度报告摘要的议案。
此次会议决议公告刊登在 8 月 26 日《证券时报》、香港《大公报》以及巨潮
资讯网上。
4、第七届监事会 2015 年第四次临时会议于 10 月 20 日以通讯表决方式召开。
会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议审议并通过了关于审议《二〇一五年第
三季度报告全文及正文》的议案。
5、第七届监事会 2015 年第五次临时会议于 12 月 17 日以现场结合通讯表决
方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人（其中：张心亮监事以通讯表决方
式出席），会议审议并通过关于审议《关于监事会补选非职工代表监事》的议案。
此次会议决议公告刊登在 12 月 19 日《证券时报》、香港《大公报》以及巨
潮资讯网上。
二、监事会对公司运作情况的独立意见
（一）公司依法运作情况
监事会对公司依法运作进行了监督认为公司能够严格依照《公司法》和有关
法律、法规依法运作，及时、完整的披露公司有关信息，没有出现违规现象，决
策程序合法、合规，内部控制制度基本健全。公司董事、总经理及其他高级管理
人员在执行职务时勤勉尽责，忠于职守，严格执行了报告期内股东大会的各项决
议，未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和股东权益的行为。
（二）公司财务情况
监事会对公司财务结构和财务状况进行了认真的检查，公司能够贯彻国家有
关财务准则和会计制度，公司季度财务报告、半年度财务报告、年度财务报告的
内容真实、客观地反映了公司的财务状况和生产经营成果。立信会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司二○一五年度出具的审计报告，真实反映了公司的财务状况
和经营成果。
（三）报告期内公司募集资金使用情况。
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1479 文核准，并经深圳证
券交易所同意，本公司向深圳市皇庭投资管理有限公司、深圳市皇庭金融控股有
限公司、苏州和瑞九鼎投资中心（有限合伙）、霍孝谦及陈巧玲非公开发行股票
308,811,014 股，每股面值 1 元，每股发行价格 10.03 元/股。截止 2015 年 8 月
17 日 ， 本 公 司 共 募 集 资 金 人 民 币 3,097,374,470.42 元 ， 扣 除 股 权 认 购
1,097,374,496.66 元及各项发行费用 21,948,669.78 元，募集资金净额为
1,978,051,303.98 元。上述募集的资金情况业经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）以“信会师报字[2015]第 310693 号”《验资报告》验证确认。
截止 2015 年 12 月 31 日，本公司将上述募集资金 1,978,051,303.98 元及利
息收入和手续费支出净额 439,579.93 元全部用于补充流动资金及偿还借款，其
中补充流动资金 271,486,480.28 元，偿还借款 1,707,004,412.82 元。截止 2015
年 12 月 31 日，募集资金余额为 0.81 元，以活期方式存于专户。
（四）报告期内公司收购及出售资产情况。
出售林业公司：
公司第七届董事会 2015 年第八次临时会议审议通过了《关于出售深圳市国
商林业发展有限公司股权的议案》，公司的全资子公司深圳融发投资有限公司于
2015 年 9 月 28 日与深圳市万绿洋园林设计工程有限公司签订《股权转让协议书》，
将其持有的深圳市国商林业发展有限公司（以下简称“林业公司”）100%股权转
让，并由变更后的林业公司承担转让前和转让后的所有债权债务。截至 2015 年
12 月 31 日，已完成林业公司股权转让的工商变更手续，并已收到受让方支付的
全部股权转让款及受让方代林业公司偿还的全部债务款。
监事会认为本次出售资产符合公司发展战略和发展规划，有利于突出公司核
心业务，标的资产定价合理、公允，不会损害公司及其股东、特别是中小股东的
利益。
（五）报告期内公司关联交易情况。
监事会对公司 2015 年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为： 报告期
公司发生的关联交易按照市场公平交易原则进行，交易价格遵照市场价格确定，
交易公平、合理，未损害公司及股东的利益。
（六）监事会对内部控制自我评价报告的意见
监事会对内部控制自我评价报告审核后认为：公司现有的内部控制制度符合
国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理
中得到了有效执行，起到了较好的控制和防范作用。公司 2015 年度内部控制评
价报告客观、真实地反映了公司内部控制的现状。公司已经根据《企业内部控制
基本规范》及应用指引及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律
法规的要求，建立了较为完善的内部控制体系，并有效运行，不存在重大缺陷，
基本实现了公司内部控制的目标。
（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司严格落实中国证监会及深圳证券交易所有关要求，对内幕信
息知情人进行登记和报备，建立了内幕信息知情人档案，有效地控制了风险。
深圳市皇庭国际企业股份有限公司
监事会
二○一六年四月十四日
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