国信证券股份有限公司关于顾地科技股份有限公司
内部控制规则落实自查表的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为顾地科技
股份有限公司（以下简称“顾地科技”或“公司”）首次公开发行股票并在中小
企业板上市的保荐机构，认真对公司内部控制制度的制定和运行情况进行了核
查，对公司填制的内部控制规则落实自查表的内容进行了核查，具体如下：
一、公司内控规则落实情况
顾地科技对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情
况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门
和审计委员会工作情况，并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、
募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投
资的内部控制等事项进行了核查。根据核查结果，填写了《内部控制规则落实自
查表》。
二、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：顾地科技已按照相关要求，对公司内部控制规则落
实情况进行了自查。顾地科技已经按照有关法律法规的要求，建立了内部控制制
度，在重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制，但顾地科技对
非全资子公司的管控存在薄弱环节，对非全资子公司的内部控制需加强完善。公
司的《内部控制规则落实自查表》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于顾地科技股份有限公司内部
控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页】
保荐代表人： ______________ ______________
邵立忠 何雨华
国信证券股份有限公司
2016 年 4 月 14 日
首页
微信公众号
证券之星APP
