中泰证券股份有限公司
关于巨轮智能装备股份有限公司
《内部控制规则落实自查表》
的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为巨轮智能
装备股份有限公司（以下简称“巨轮智能”或“公司”）2014 年度非公开发行股票
持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券
交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，依据巨轮智能的实际情况，认真核查
公司内部控制制度的制定和运行情况，对公司填制的内部控制规则落实自查表的内
容进行核查并发表独立意见，具体情况如下：
一、巨轮智能内部控制规则落实情况自查表相关情况
巨轮智能对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，
认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计
委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况，并重点对内部审计和审计委员会运
作、信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易
的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制及其他重要事项等事项进
行了核查。根据核查结果，编制了《内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构核查情况与核查意见
保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会
议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项业
务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他相关
资料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟通等方
式进行了逐项核查。
经核查，保荐机构认为：巨轮智能填写的《内部控制规则落实自查表》按照深
圳证券交易所的要求填写，真实、准确、完整地反映了公司对深圳证券交易所有关
内部控制的相关规则的落实情况，保荐机构对该自查表无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
