成都华神集团股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
一、监事会会议情况
报告期内共召开监事会七次，审议议案 20 个，通过决议 20 个，具体情况如
下：
1、公司第十届监事会第五次会议于 2015 年 4 月 15 日召开，会议审议了《成
都华神集团股份有限公司 2014 年度监事会工作报告》、《成都华神集团股份有
限公司 2014 年度报告及其摘要》、《成都华神集团股份有限公司 2014 年度财务
决算及 2015 年预算工作报告》、《成都华神集团股份有限公司 2014 年度利润分
配预案》、《关于会计政策变更的议案》、《成都华神集团股份有限公司内部控
制评价报告》，会议相关公告刊登在 2015 年 4 月 16 日的《中国证券报》、《证
券时报》以及巨潮资讯网上；
2、公司第十届监事会第六次会议于 2015 年 4 月 23 日召开，会议审议了《成
都华神集团股份有限公司 2015 年第一季度报告》；
3、公司第十届监事会第七次会议于 2015 年 8 月 7 日召开，会议审议了《成
都华神集团股份有限公司 2015 年半年度报告》；
4、公司第十届监事会第八次会议于 2015 年 9 月 21 日召开，会议审议了《关
于增补监事的议案》；
5、公司第十届监事会第九次会议于 2015 年 10 月 21 日召开，会议审议了《成
都华神集团股份有限公司 2015 年第三季度报告》；
6、公司第十届监事会第十次会议于 2015 年 10 月 27 日召开，会议审议了《关
于增补监事的议案》、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公
司非公开发行股票方案的议案》、《关于<公司 2015 年度非公开发行股票预案>
的议案》、《关于<公司非公开发行股票募集资金使用的可行性报告>的议案》、
《关于公司与特定对象签订<附条件生效的认购协议>的议案》、《关于公司本
次非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关于<公司前次募集资金使用情况
报告>的议案》、《关于制定<公司未来三年（2015 年-2017 年）股东分红回报规
划>的议案》，会议相关公告刊登在 2015 年 10 月 28 日的《中国证券报》、《证
券时报》以及巨潮资讯网上；
7、公司第十届监事会第十一次会议于 2015 年 11 月 25 日召开，会议审议了
《关于选举第十届监事会主席的议案》，会议公告刊登在 2015 年 11 月 26 日的
《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网上。
二、监事会意见
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法律法规的
要求，认真履行职责，维护公司和股东权益，对公司董事会的召开和决策程序、
董事会对股东大会决议执行情况、董事、高级管理人员履职情况以及公司财务状
况等方面进行了有效的监督，并对以下事项发表意见：
1、公司依法运作情况。监事会列席了 2015 年历次董事会会议和股东大会，
认为：公司已经建立了较为完善的内部控制制度；公司董事会和经营班子认真履
行了《公司法》和《公司章程》规定的义务，经营决策符合程序，未发现公司董
事、高级管理人员履行公司职务时有违反法律法规、公司章程或损害公司以及股
东利益的行为。但公司董事会对 2014 年第一次临时股东大会审议通过的配股决
议未积极履行，其股东大会决议过期失效而自动终止，对此，监事会将建立董事
会执行股东大会决议的监督机制，积极关注、监督股东大会决议履行情况，适时
就尚未开展执行的股东大会决议向董事会发出监事会关注函，以及就未履行股东
大会决议建议召开董事会进行讨论并形成决议，以进一步发挥监事会作用。公司
针对报告期内发现的内部控制一般缺陷采取了相应的整改措施，相关整改已完
成；经测试，内部控制一般缺陷整改完成后，与其相关的内部控制设计及运行有
效。
2、公司财务情况。监事会对公司财务状况进行了认真的检查，认为公司财
务报告真实反映了公司 2015 年的财务状况和经营成果。信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司 2015 年度财务状况出具的标准无保留审计意见客观、
公正。
3、公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，公司对外担保
事项审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定。
4、2015 年度，公司未有违反深圳证券交易所《内部控制指引》及公司内部
控制制度的情况。报告期内未发生被监管部门采取监管措施或行政处罚情况，未
发生内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况，也未发生董事、监事
和高级管理人员违规买卖公司股票的情况。
二○一六年四月十五日
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