华仁药业股份有限公司
2015 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金使用》和
《华仁药业股份有限公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的
要求，本公司将 2015 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一） 募集资金到位情况
华仁药业股份有限公司（简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许
可[2010]1034 号文核准，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）5360 万股，
发行价格为 13.99 元/股。募集资金总额 74,986.4 万元，实际募集资金净额为
71,402.97413 万元，超过计划募集资金（以下简称“超募资金”）37,791.97413 万
元。山东汇德会计师事务所有限公司已于 2010 年 8 月 16 日对公司本次募集资金
到位情况进行了审验，并出具（2010）汇所验字第 3-007 号《验资报告》。
（二） 2015 年募集资金使用及结余情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
序号 项目 金额
1 实际募集资金净额 714,029,741.30
2 减：直接投入募投项目的金额 595,287,513.67
3 超募资金用于提前归还银行贷款 129,558,641.30
4 超募资金用于补充流动资金
5 加：利息收入扣除手续费净额 13,706,512.77
6 应结余额 2,890,099.10
7 实际余额 4,049,201.22
8 差额 -1,159,102.12
注：截止 2015 年 12 月 31 日，差额系募集资金账户应转出而实际未转出的未支付的
发行费用。
1
二、 募集资金管理情况
（一） 募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证
券交易所上市公司募集资金管理办法》和《创业板信息披露业务备忘录第 1 号-
超募资金使用》等相关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制订
了《募集资金管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户
存储。
公司及保荐机构广发证券股份有限公司分别与募集资金专户所在银行中国
农业银行股份有限公司青岛崂山支行、交通银行股份有限公司青岛市南第一支
行、中国银行股份有限公司青岛四方支行、青岛银行股份有限公司延安三路支行
签订了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存储和使用进行监管。签
署的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，该协议规定的履行不存在问题。
（二） 募集资金专户的存储情况
截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
账户类
开户银行 银行账号/定期存单号 本期余额
别
中国农业银行股份有限 募集资
38-090101040057389 0
公司青岛崂山支行 金专户
小计 0
交通银行股份有限公司 募集资
372005510018170051919 73,874.54
青岛市南第一支行 金专户
小计 73,874.54
交通银行股份有限公司 募集资
372005510018170057881 2,571,207.65
青岛市南第一支行 金专户
小计 2,571,207.65
中国银行股份有限公司 募集资
228604115025 1,404,119.03
青岛四方支行 金专户
小计 1,404,119.03
2
青岛银行股份有限公司 募集资
802520200367902 0
延安三路支行 金专户
小计 0
合计 4,049,201.22
三、 募集资金的使用情况
（一） 募集资金使用情况对照表（见附件）
（二） 超募资金的使用情况
1、 公司 2010 年 9 月 6 日召开的第三届董事会第七次会议审议批准使用
7,500 万元超募资金永久性补充流动资金；2010 年 9 月 28 日召开的 2010 年度第
一次临时股东大会审议批准使用 20,591.44 万元超募资金暂时性补充流动资金，
提前归还银行贷款，使用期限为 6 个月。2011 年 3 月 2 日，公司归还了前述用
于临时补充流动资金的 20,591.44 万元超募资金。
2、 2011 年 3 月 29 日召开了 2010 年年度股东大会审议批准使用 18,000 万
元投资建设非 PVC 软包装腹膜透析液项目；因腹膜透析液项目为陆续投入，根
据该决议，公司使用 20,000 万元超募资金暂时性补充流动资金，提前归还银行
贷款，使用期限不超过 6 个月，2011 年 9 月 2 日，公司归还了前述用于临时补
充流动资金的 20,000 万元超募资金。
3、 2011 年 7 月 9 日公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过使用
6,836.11 万元投资建设血液净化工程技术中心项目，使用 3,000 万元对外投资设
立控股子公司进行软包装大输液生产项目。
4、 2011 年 9 月 26 日公司召开 2011 年第一次临时股东大会，审议批准使
用 20,000 万元超募资金暂时性补充流动资金，提前归还银行贷款，使用期限不
超过 6 个月，2012 年 3 月 9 日，公司归还了前述用于临时补充流动资金的 20,000
万元超募资金。
5、 2011 年 12 月 7 日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过使用
2,455.86 万元超募资金永久性补充流动资金。至此，公司所有超募资金均已指定
用途。
6、 2012 年 4 月 9 日公司召开 2011 年年度股东大会，审议批准使用 18,000
万元超募资金暂时性补充流动资金，提前归还银行贷款，使用期限不超过 6 个月，
3
2012 年 8 月 3 日，公司归还了前述用于临时补充流动资金的 18,000 万元超募资
金。
7、 2012 年 8 月 22 日公司召开 2012 年第一次临时股东大会，审议批准使
用 15,000 万元超募资金暂时性补充流动资金，提前归还银行贷款，使用期限不
超过 6 个月，2013 年 1 月 22 日，公司归还了前述用于临时补充流动资金的 15,000
万元超募资金。
8、 根据 2013 年第一次临时股东大会，公司于 2013 年 2 月 21 日起陆续使
用 8,000 万元超募资金暂时性补充流动资金，提前归还银行贷款，使用期限不超
过 6 个月，公司已于 2013 年 7 月 22 日归还了该部分超募资金。
9、 2013 年 7 月 25 日公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议批准使
用 5,000 万元闲置募集资金暂时性补充流动资金，使用期限不超过 6 个月，公司
已于 2014 年 1 月 24 日归还了该部分超募资金。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司根据 2011 年 7 月 9 日第三届董事会第十二次会议使用 3000 万超募资金
对外投资设立控股子公司进行软包装大输液生产的项目，由于合作单位为武汉同
济医院，根据其单位性质，前期等待审批程序时间长且审批存在较大不确定性，
因此公司决定将该部分超募资金用途全部变更为永久性补充流动资金。公司于
2013 年 7 月 25 日召开董事会审议通过了《关于变更部分超募资金用途的议案》，
并于 2013 年 8 月 15 日第二次临时股东大会审议通过。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2015 年度，公司已按《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司募集资金使用管理办法的相关规
定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
附：《华仁药业 2015 年募集资金使用情况对照表》
华仁药业股份有限公司
董事会
2016-4-15
4
华仁药业 2015 年募集资金使用情况对照表 单位：万元
募集资金总额 71,402.97
本年度投入募集资金总额 994.99
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 3,000.00
已累计投入募集资金总额 72,483.84
累计变更用途的募集资金总额比例 4.20%
是否
项目 项目
已变
截至期 达到 可行
更项 募集资 是否
调整后 本年度 截至期末 末投资 预定 性是
承诺投资项目和超 目 金承诺 本年度实 达到
投资总 投入金 累计投入 进度 可使 否发
募资金投向 (含 投资总 现的效益 预计
额(1) 额 金额(2) (%)(3)＝ 用状 生重
部分 额 效益
(2)/(1) 态日 大变
变
期 化
更)
承诺投资项目
非 PVC 软包装大 2012 年
否 22,153.00 22,153.00 156.47 22,415.25 101.18% 2,202.90 否 否
输液三期项目 10 月 1 日
2012 年
SPC 组合盖项目 否 6,203.00 6,203.00 283.53 6,093.14 98.23% 1,333.96 否 否
10 月 1 日
非 PVC 输液包装 2012 年
否 5,255.00 5,255.00 224.06 5,312.42 101.09% 219.06 否 否
膜材项目 10 月 1 日
承诺投资项目小计 - 33,611.00 33,611.00 664.06 33,820.81 100.62% - 3,755.92 - -
超募资金投向
非 PVC 软包装腹 2012 年
否 18,000.00 18,000.00 330.93 18,392.59 102.18% 0 否 否
膜透析液项目 10 月 1 日
血液净化工程技术 2012 年 不适
否 6,836.11 6,836.11 7,314.58 107.00% 0 否
中心项目 10 月 1 日 用
补充流动资金（如
- 12,955.86 12,955.86 12,955.86 100.00% - - - -
有）
超募资金投向小计 - 37,791.97 37,791.97 330.93 38,663.03 - - - - -
合计 - 71,402.97 71,402.97 994.99 72,483.84 - - 3,755.92 - -
1、非 PVC 软包装大输液三期项目：2015 年受国家政策影响，输液市场增量空间较小，同时公司上半年在募投
项目车间准备 TGA 认证，在募投项目车间排产较少，因此 2015 年非 PVC 软袋包装大输液三期项目效益未达到
预计收益。
2、SPC 组合盖项目：SPC 组合盖是配套公司双管双阀软袋输液产品，因 2015 年输液整体增量未达预期，因此，
未达到计划进度或预 2015 年 SPC 组合盖项目未达到预计收益。
计收益的情况和原因 3、非 PVC 输液包装膜材项目：公司于 2014 年 10 月 23 日取得三层共挤输液用膜制袋的《药品包装用材料和容
（分具体项目） 器注册证》（Ⅰ类），并开始逐步配套至公司的非 PVC 软袋输液产品，输液膜用量稳步上升，报告期内非 PVC 输
液包装膜材项目未达到预期收益。
4、非 PVC 软包装腹膜透析液项目于 2013 年 1 月通过新版 GMP 认证并投产，由于处于产品导入期，前期投入
较大，全国的招标工作比预期要慢，市场的拓展进度受到影响，未实现预计效益。
5、血液净化工程技术中心项目已投入使用，该项目未单独直接产生效益，其效益共同体现于公司最终产品和服
务，相关项目不适于单独核算，因此本报告未提供该项目实现的效益数据。
公司根据 2011 年 7 月 9 日第三届董事会第十二次会议使用 3,000 万超募资金对外投资设立控股子公司进行软包
装大输液生产的项目，由于合作单位为华中科技大学同济医学院附属同济医院，根据其单位性质，前期等待审批
项目可行性发生重大
程序时间长且审批存在较大不确定性，因此公司决定将该部分超募资金用途全部变更为永久性补充流动资金。公
变化的情况说明
司于 2013 年 7 月 25 日召开董事会审议通过了《关于变更部分超募资金用途的议案》，并于 2013 年 8 月 15 日第
二次临时股东大会审议通过。
适用
超募资金的金额、用途 公司 2010 年超募资金 37,791.97 万元，已经董事会、股东大会审议后用于以下项目：使用 7,500 万元超募资金
及使用进展情况 永久性补充流动资金；使用 18,000 万元投资建设非 PVC 软包装腹膜透析液项目；使用 6,836.11 万元投资建设血
液净化工程技术中心项目；使用 3,000 万元对外投资设立控股子公司进行软包装大输液生产项目；使用 2,455.86
万元超募资金永久性补充流动资金。上述对外投资设立控股子公司进行软包装大输液生产项目的 3,000 万元超募
资金用途变更为永久性补充流动资金。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
根据 2010 年第一次临时股东大会决议，公司于 2010 年 9 月 30 日起陆续使用 20,591.44 万元超募资金暂时补充
流动资金，使用期限为 6 个月。2011 年 3 月 2 日，公司将 20,591.44 万元资金归还并存入公司超募资金专户。 根
据 2010 年年度股东大会决议，公司于 2011 年 3 月 30 日起陆续使用 20,000 万元超募资金暂时补充流动资金提前
归还银行贷款，使用期限为 6 个月。2011 年 9 月 2 日，公司将 20,000 万元资金归还并存入公司超募资金专户。
根据 2011 年第二次临时股东大会决议，公司于 2011 年 9 月 27 日起陆续使用 20,000 万元超募资金暂时补充流动
资金提前归还银行贷款，使用期限为 6 个月，该部分超募资金已于 2012 年 3 月 9 日归还并存入公司超募资金专
用闲置募集资金暂时 户。 根据 2011 年年度股东大会，审议批准使用 18,000 万元超募资金暂时性补充流动资金，提前归还银行贷款，
补充流动资金情况 使用期限不超过 6 个月，2012 年 8 月 3 日，公司归还了前述用于临时补充流动资金的 18,000 万元超募资金。 根
据 2012 年第一次临时股东大会，公司于 2012 年 8 月 23 日陆续使用 15,000 万元超募资金暂时性补充流动资金，
提前归还银行贷款，使用期限不超过 6 个月，2013 年 1 月 22 日，公司归还了前述用于临时补充流动资金的 15,000
万元超募资金。根据 2013 年第一次临时股东大会，公司于 2013 年 2 月 21 日起陆续使用 8,000 万元超募资金暂
时性补充流动资金，提前归还银行贷款，使用期限不超过 6 个月，公司已于 2013 年 7 月 22 日归还了该部分超募
资金。2013 年 7 月 25 日公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议批准使用 5,000 万元闲置募集资金暂时性
补充流动资金，使用期限不超过 6 个月，公司已于 2014 年 1 月 24 日归还了该部分超募资金。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
存放于募集资金专户。
用途及去向
募集资金使用及披露
非 PVC 软包装大输液三期项目、非 PVC 输液包装膜材项目、非 PVC 软包装腹膜透析液项目、血液净化工程技
中存在的问题或其他
术中心项目实际投入超出计划投资总额部分，是从募集资金专户产生的利息中支付。
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