恒一律师 法律意见书
山西恒一律师事务所
Shanxi Hengyi Law Office
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关 于
当代东方投资股份有限公司
2015 年度股东大会的
法 律 意 见 书
致：当代东方投资股份有限公司
山西恒一律师事务所(以下简称“本所”)接受贵公司的委托，指派翟颖、王
莹律师出席贵公司 2015 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）以及《当代东方投资股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的有关规定, 就贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席
会议人员资格和召集人资格、会议表决程序和表决结果等有关事项出具法律意
见。
本所及经办律师同意将本法律意见书作为贵公司本次股东大会的必备法律
文件予以公告，并依法承担责任。
本所及经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
对贵公司提供的文件进行了核查，对本次股东大会进行了现场见证，出具法律意
见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
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1、2016 年 3 月 25 日，贵公司董事会在《中国证券报》及巨潮资讯网上刊登
了《当代东方投资股份有限公司董事会关于公司召开 2015 年度股东大会
的通知》（以下简称“《通知》”）。《通知》中列明了本次股东大会的召开
时间、召开地点、召集人、召开方式、会议出席对象、会议审议事项、
会议登记方法等内容。
2、贵公司本次股东大会如期于 2016 年 4 月 15 日下午 2：30 在北京市朝阳
区光华东路 5 号 世纪财富中心 1 号楼 701 室召开，会议由公司副董事
长刘刚先生主持。
3、经核查，本次股东大会议案属于股东大会审议范围，会议召开时间、地
点、方式及审议事项等内容与《通知》中所列事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会
规则》及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员资格和召集人资格
1、现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 2 人，代表有表决权的
股份 130477777 股，占公司股份总数的 33.1937%；通过网络投票的股东
及股东代理人 5 人，代表股份 139621 股，占公司股份总数的 0.0355 %。
参会股东均为 2016 年 4 月 8 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的股东。出席会议股东的资格均经公司
确认；股东代表出席会议的，均持有股东的授权委托书。
2、公司的董事、监事和部分高级管理人员出席了本次会议。
3、本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，出席本次股东大会人员的资格和召集人资格符合《公司法》、《股东
大会规则》及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
1、本次股东大会采取现场和网络投票的方式对《通知》中所列的六项议案
进行了表决。
2、本次股东大会按照《公司章程》规定的程序在监票人、计票人监票、验
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票和计票后，当场公布了表决结果：
2.1 《公司 2015 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 130615698 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.9987 %；反对 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0%；弃权 1700
股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.0013%。
2.2 《公司 2015 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 130615698 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.9987 %；反对 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0%；弃权 1700
股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.0013%。
2.3 《公司 2015 年度报告全文及摘要》
表决结果：同意 130615698 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.9987 %；反对 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0%；弃权 1700
股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.0013%。
2.4《公司 2015 年度财务决算报告》
表决结果：同意 130615698 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.9987 %；反对 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0%；弃权 1700
股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.0013%。
2.5《公司 2015 年度利润分配及公积金转增股本预案》
表决结果：同意 130615698 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.9987 %；反对 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0%；弃权 1700
股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.0013%。
2.6《关于续聘大信会计师事务所为公司 2016 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 130615698 股，占出席股东大会有效表决权股份数
99.9987 %；反对 0 股，占出席股东大会有效表决权股份数 0%；弃权 1700
股，占出席股东大会有效表决权股份数 0.0013%。
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3、经审查，本次股东大会审议的议案获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式和程序符合《公司法》、《股东大会
规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员的资格、召集人资格和会议的表决程序等符合《公司法》、《股东大会规则》
及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
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（此页无正文，为山西恒一律师事务所《关于当代东方投资股份有限公司
2015 年度股东大会的法律意见书》之签字、盖章页）
山西恒一律师事务所 负责人：
原 建 民
经办律师：
翟 颖 王 莹
2016 年 4 月 15 日
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