日机密封：国金证券股份有限公司关于公司2015年年度跟踪报告_股票频道

国金证券股份有限公司

关于四川日机密封件股份有限公司

2015年年度跟踪报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：日机密封

保荐代表人姓名：李学军联系电话：13308171283

保荐代表人姓名：胡洪波联系电话：13980898695

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集

是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关

联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 4次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文

是

件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 2次

（2）列席公司董事会次数 2次

（3）列席公司监事会次数 2次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 2次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见未发表非同意意见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 3次

（2）报告事项的主要内容 2015 年度培训报告、2015 年半年度

跟踪报告、使用闲置募集资金购买保

本理财产品的核查意见

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2015.6.26

（3）培训的主要内容上市公司规范运作

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项（包括

对外投资、风险投资、委托理财、无不适用

财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机

无不适用

构配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务

发展、财务状况、管理状况、核无不适用

心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺

是否履

公司及股东承诺事项的原因及解

行承诺

决措施

1. 公司出具的承诺：

（1）关于稳定股价的承诺及违反承诺的约束措施；

（2）关于利润分配政策的承诺及违反承诺的约束措施；

（3）关于填补被摊薄即期回报的措施和承诺及违反承诺是不适用

的约束措施；

（4）关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏的承诺及违反承诺的约束措施。

2. 公司实际控制人省机械院出具的承诺：

（1）所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺股份锁定的承

诺及违反承诺的约束措施；是不适用

（2）关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏的承诺及违反承诺的约束措施。

3. 公司控股股东川机投资出具的承诺：

（3）所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺股份锁定的承

诺及违反承诺的约束措施；

（4）相关股东减持和持股意向的承诺及违反承诺的约束

措施；

（5）关于稳定股价的承诺及违反承诺的约束措施；是不适用

（6）关于避免同业竞争的承诺；

（7）关于避免、减少和规范关联交易的承诺；

（8）关于避免资金占用的承诺；

（9）关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏的承诺及违反承诺的约束措施。

4. 公司股东深圳柏恩出具的承诺：

（1）所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺股份锁定的承

诺及违反承诺的约束措施；

是不适用

（2）相关股东减持和持股意向的承诺及违反承诺的约束

措施；

（3）关于避免同业竞争的承诺。

5. 公司担任董事、监事和高级管理人员的股东黄泽沛、何

方、陈虹、奉明忠、周胡兰、尹晓、夏瑜、邓杰和赵曲是不适用

出具的承诺：

（1）所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺股份锁定的承

诺及违反承诺的约束措施；

（2）关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏的承诺及关于违反招股说明书不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏承诺的约束措施；

（3）董事、高管出具关于稳定股价承诺及违反承诺的约束

措施；

（4）黄泽沛出具相关股东减持和持股意向的承诺及违反

承诺的约束措施；出具关于避免同业竞争的承诺。

6．公司其他股东出具的承诺：

（1）所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺股份锁定的是不适用

承诺。

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由未发生前述情形

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事未发生前述情形

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（以下无正文）

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