葵花药业：东海证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票2015年度保荐工作报告_股票频道

东海证券股份有限公司

关于葵花药业集团股份有限公司首次公开发行股票

2015 年度保荐工作报告

保荐机构名称：东海证券股份有限公司被保荐公司简称：葵花药业

保荐代表人姓名：魏庆泉联系电话：021-20333559

保荐代表人姓名：徐士锋联系电话：021-20333272

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的无

次数

2．督导公司建立健全并有效执行规章

制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度是

（包括但不限于防止关联方占用公司

资源的制度、募集资金管理制度、内控

制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信是

息披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数无

（2）列席公司董事会次数无

（3）列席公司监事会次数无

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1

（2）现场检查报告是否按照本所规定是

报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改在实施的募投项目中，佳木斯公司异地

情况建设项目等个别募集资金投资项目未达

到预期收益，未达到预计收益的主要原

因为：受药品市场竞争和宏观经济等因

素以及现有产能未充分利用等，使得部

分募集资金投资项目产生的效益未达预

期。葵花药业也已关注到此问题，并在

生产经营中加大相关产品的市场开拓力

度，有效利用募投项目新增产能。

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论无

意见

7.向本所报告情况（现场检查报告除

外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合是

规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1

（2）培训日期 2015 年 11 月 16 日

（3）培训的主要内容深圳证券交易所中小企业板上市公司规

范运作指引（2015 年修订）

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无 ——

2.公司内部制度的建立和执无 ——

行

3．“三会”运作无 ——

4.控股股东及实际控制人变无 ——

动

5.募集资金存放及使用无 ——

6.关联交易无 ——

7.对外担保无 ——

8.收购、出售资产无 ——

9. 其他业务类别重要事项无 ——

（包括对外投资、风险投

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中良好 ——

介机构配合保荐工作的情

况

11.其他（包括经营环境、业无 ——

务发展、财务状况、管理状

况、核心技术等方面的重大

变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺

是否履

公司及股东承诺事项的原因及解

行承诺

决措施

1.公司股票发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定是

股份的承诺

2.公司及控股股东、公司董事、监事、高级管理人员关是

于稳定股价的承诺

3.公司、控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管是

理人员关于发行申请文件真实、准确、完整的承诺

4.持有公司 5%以上股份的股东减持意向是

5.避免同业竞争的承诺是

6.补缴社会保险及住房公积金的承诺是

7.实际控制人关于五常葵花 2002 年减资瑕疵的承诺是

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机无

构或者其保荐的公司采取监管措施的事

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于葵花药业集团股份有限公司

首次公开发行股票 2015 年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

魏庆泉徐士锋

东海证券股份有限公司

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