苏州设计：广发证券股份有限公司关于公司2015年年度跟踪报告_股票频道

广发证券股份有限公司

关于苏州设计研究院股份有限公司

2015 年年度跟踪报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司被保荐公司简称：苏州设计

保荐代表人姓名：王骞联系电话：021-60750681

保荐代表人姓名：张鹏联系电话：021-60750688

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括是

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募

集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、

关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数不适用

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露不适用

文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 3

（2）列席公司董事会次数 4

（3）列席公司监事会次数 4

5.现场检查情况

（1）现场检查次数不适用

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数不适用

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数不适用

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数不适用

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对

外投资、风险投资、委托理财、财无不适用

务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机构

无不适用

配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等无不适用

方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1、控股股东赛德投资关于股份锁定及

是不适用

减持意向的承诺

2、公司实际控制人、董事、监事和高

级管理人员关于股份锁定及减持意向是不适用

的承诺

3、公司其他股东关于股份锁定的承诺是不适用

4、公司、控股股东、实际控制人、董

事、监事和高级管理人员关于稳定股是不适用

价的承诺

5、公司、控股股东、实际控制人、董

事、监事和高级管理人员关于《招股

是不适用

说明书》不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏的承诺

6、公司、董事、高级管理人员关于填

是不适用

补被摊薄即期回报的承诺

7、公司控股股东、实际控制人关于避

是不适用

免同业竞争的承诺

8、公司控股股东、实际控制人关于历

是不适用

史上职工持股会规范事宜的承诺

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构

或者其保荐的公司采取监管措施的事项及不适用

整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于苏州设计研究院股份有限公

司 2015 年年度跟踪报告》之签字盖章页】

保荐代表人签名：

王骞

张鹏

广发证券股份有限公司

2016 年 4 月 14 日

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