联明股份：董事会审计委员会2015年度工作报告_股票频道

上海联明机械股份有限公司

董事会审计委员会 2015 年度工作报告

2015 年，上海联明机械股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会委员

严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治

理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、规定及《公

司章程》、《董事会审计委员会实施细则》、《独立董事制度》等的有关规定，本着

恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使职权，全面关注公司的发展状况，按

时出席公司在年度内召开的董事会审计委员会会议，并对审议的相关事项基于独

立立场发表意见，充分发挥独立董事及专业委员会委员的作用。

一、审计委员会基本情况

公司第三届董事会审计委员会由独立董事连向阳、伍爱群、及董事赵桃 3

名成员组成。

二、公司董事会审计委员会 2015 年度会议召开情况

2015 年度公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，全体委员均亲自出席

了全部会议。

1、2015 年 1 月 17 日，审计委员会召开了 2014 年度第四季度会议，会议主

要听取了审计部对募集资金的存放与使用情况的审计汇报以及第四季度审计工

作的汇报；与外部审计机构及公司财务部门对 2014 年年度财务报表的审计范围、

审计计划、审计方法及在预审中审计事项进行了沟通。

2、2015 年 2 月 27 日，审计委员会召开了年度报告相关方沟通会议，会议

主要就 2014 年审计报告情况与会计师事务所等相关方进行了沟通讨论。

3、2015 年 4 月 22 日，审计委员会召开了 2015 年度第一季度会议，会议主

要对 2015 年度第一季度财务报告的内容进行了沟通交流，认真审阅了公司审计

部对第一季度的工作汇报，并对公司聘任的外部审计机构完成 2014 年公司委托

的各项工作做出了评价。

4、2015 年 8 月 15 日，审计委员会召开了 2015 年度半年度会议，会议主要

对 2014 年度上半年度财务报告的内容进行了沟通交流，听取了审计部上半年审

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计工作的汇报，对上半年审计委员会工作进行了小结，明确了下半年内控管理目

标。

5、2015 年 10 月 26 日，审计委员会召开了 2015 年度第三季度会议，会议

主要对 2015 年度第三季度财务报告的内容进行了沟通交流，听取了公司审计部

第三季度工作小结，对第四季度专项审计工作进行了安排部署。

三、公司 2015 年度审计工作情况

报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规

定及公司审计委员会实施细则，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，主要负责

审计过程的监督、核查和沟通工作，重点工作如下：

1、审核公司的财务信息及其披露

报告期内，审计委员会认真审阅了公司各期财务报告编制情况，就报告反映

的公司经营状况及存在的问题与公司管理人员进行了沟通。审计委员会认为公司

财务报告的内容是真实、完整、准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错的情况，

不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、

导致非标准无保留意见审计报告事项。

2、监督及评估外部审计机构工作

报告期内，审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构立信会计师事务所

（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计”）执行财务报表审计工作及内控审计工

作情况等进行了监督，认为立信会计在审计工作中能够遵循独立、客观、公正的

原则，本着严谨求实的工作态度，遵守中国注册会计师审计准则及中国注册会计

师职业道德守则，恪职尽责地履行审计职责。鉴于上述原因，审计委员会向公司

董事会提议续聘立信会计为公司的审计机构。

3、监督公司的内部审计制度及其实施

报告期内，审计委员会对公司审计部制定的年度内部审计计划及审计工作执

行情况进行了监督检查及指导，审阅了公司审计部提交的各季度审计工作报告，

审计委员会认为公司审计部制定的内审计划符合公司实际生产经营需要，审计范

围和内容涵盖了公司主要职能部门和业务部门的重要环节和工作重点，出具的审

计报告能真实反映公司现状及存在的问题，促进公司内部控制和各项制度的持续

改进和有效执行，有效防范经营风险，确保公司更规范运作和健康发展。

4、负责协调内部审计与外部审计之间的沟通

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报告期内，审计委员会通过定期会议、不定期会面或其他沟通方式协调内部

审计部门与外部审计机构及人员的沟通、交流，配合外部审计机构工作、合理利

用外部审计工作成果，确保充分的审计范围，减少重复审计、提高审计效率、共

享审计成果、降低审计成本，提高了内部审计人员素质，有效促进内部审计工作

优化，共同发挥监督功能。

5、监督公司内部控制制度的建立和完善，评估内部控制的有效性

报告期内，审计委员会监促公司根据《公司法》、《证券法》、《会计法》等国

家法律法规、《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上海证券交易所上市公

司内部控制指引》等内部控制监管规则和相关规定的要求，不断完善公司治理结

构和内部控制制度。针对审计工作中提出的管理建议，督促公司管理层修改完善

相关内控制度，以保证公司各项生产经营管理活动有章可循，规范运作，防范企

业经营风险，保证公司资产安全，确保财务报告及信息披露的真实、准确、完整。

6、对公司内财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价

报告期内，审计委员会认为公司财务部门、审计部门及其负责人均能合理保

证企业经营管理合法合规，有效维护公司财产安全，保证财务报告及相关信息真

实完整，促进企业优化治理结构、完善内部控制制度，部门及相关人员均能本着

严谨求实的工作态度，勤勉尽责地履行其工作职责。

四、总体评价

报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运

作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等的相关规定，勤勉尽

职、有效监督外部审计工作、指导内部审计工作，促进公司不断完善内控制度，

优化治理结构，监督促进公司提供真实、准确、完整的财务报告。

特此报告。

第三届审计委员会委员：连向阳、伍爱群、赵桃

上海联明机械股份有限公司

董事会审计委员会

二〇一六年四月一日

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