上海联明机械股份有限公司
2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，
上海联明机械股份有限公司（以下简称“公司”）将 2015 年度募集资金存放与实际
使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会 2014 年 6 月 9 日证监许可[2014]571 号《关于核
准上海联明机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司以公开发行股
票方式发行人民币普通股 20,000,000 股，每股发行价为 9.93 元，募集资金总额为
人民币 198,600,000.00 元，扣除承销费、保荐费人民币 21,000,000.00 元后，由中
信建投证券股份有限公司于 2014 年 6 月 23 日划入公司开立在上海银行杨高路支
行账号为 03002365528 的人民币账户 123,000,000.00 元和开立在上海银行广中路
支行账号为 03002365196 的人民币账户 54,600,000.00 元，减除已预付的保荐费人
民币 300,000.00 元和其他发行费用人民币 5,524,943.39 元后，募集资金净额为人
民币 171,775,056.61 元。上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）验证，并出具信会师报字(2014)第 113729 号《验资报告》。
2015 年度本公司上述募集资金已使用金额为 60,882,705.02 元，加上募集资
金专户户利息收入扣除手续费后的净额 642,378.51 元和现金存入的专户资金
300.00 元，截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金余额为 0 元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
1
为规范公司募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据中国证监
会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，公司制定了
《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内
容进行了明确规定，其中对募集资金使用的申请和审批手续进行了严格要求，保
证专款专用。2015 年度，公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等规定，使用募集基金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露
工作，不存在违规使用募集资金的情况。
公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）分
别与下列银行（以下简称“募集资金专户存储银行”）签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）：
公司名称 募集资金专户开户银行 账号 协议签署时间
上海联明机械股份有限公司 上海银行杨高路支行 315765-03002365528 2014-7-10
上海联明机械股份有限公司 上海银行广中路支行 316337-03002365196 2014-7-10
烟台万事达金属机械有限公司 中国银行烟台开发区支行 223423128070 2014-7-29
上述已签订的三方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，三方监管协议签订以来，得到有效履行。公司保荐机构中信建
投证券股份有限公司在募集资金到位后，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、
访谈沟通等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情
况进行了核查，主要核查方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、
公司公告及其他相关报告与文件，并与公司董事会、监事会、管理层、财务人员
等相关人员沟通交流。
2
本公司《招股说明书》载明的本次公开发行股票募集资金投资项目及募集资
金使用计划及实际募集资金额度如下：
拟募集资金投入额 实际募集资金额
序号 项目名称 项目实施主体
（万元） （万元）
汽车大型冲压零部件生
母公司上海联明机械股份
1 产基地（一期）及模具 12,300.00 12,300.00
有限公司
研发项目
汽车冲压及焊接零部件 子公司烟台万事达金属机
2 5,300.00 4,877.51
生产基地项目 械有限公司
3 补充流动资金 7,400.00
合计 25,000.00 17,177.51
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金专户的开立及存储情况如下：
存储方式
募集资金开户银行 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 （活期、定
期等方式）
上海银行杨高路支行 315765-03002365528 2014-6-23 123,000,000.00 262.55 活期
上海银行广中路支行 316337-03002365196 2014-6-23 54,600,000.00 0.00 活期
中国银行烟台开发区支行 223423128070 2014-7-29 48,775,056.61 0.00 活期
说明：根据公司第二届董事会第十七次会议决议通过的《关于上海联明机械
股份有限公司对子公司烟台万事达金属机械有限公司增资的议案》，公司向子公
司烟台万事达金属机械有限公司增加投资 4,900 万元（4,877.51 万元为募集资
金，22.49 万元为企业自筹资金），公司于 2014 年 7 月 29 日将账号为
316337-03002365196 的上海银行广中路支行中 48,775,056.61 元募集资金支付给烟
台万事达金属机械有限公司，烟台万事达金属机械有限公司将款项于 2014 年 7
月 29 日存入账号为 223423128070 的中国银行烟台开发区支行募集资金专户。
账号为 316337-03002365196 的上海银行广中路支行于支付烟台万事达金属
机械有限公司增资款 48,775,056.61 元，支付发行费用 5,824,943.39 元后，募集资
金本金已使用完毕，公司将该账户予以销户，销户时，银行直接将该账户的销户
3
息扣除手续费后的净额 21,051.74 元转入公司基本户中国农业银行上海市川沙龚
路分理处。公司于 2015 年 1 月 30 日从基本户中国农业银行上海川沙龚路分理处
中转出 21,051.74 元至公司账号为 315765-03002365528 的上海银行杨高路支行募
集资金专户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及
其情况
公司本期无募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募投项目先期投入及置换情况
为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，本公司已以自筹资
金预先投入募集资金投资项目。2011 年 11 月 21 日公司第一届董事会第十三次会
议审议通过《关于上海联明机械股份有限公司申请首次公开发行股票并上市的议
案》，自 2011 年 11 月起至 2014 年 6 月 22 日止，本公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目的实际金额为 88,350,715.90 元，具体情况如下：
《关于上海联明机械股份有限公
司申请首次公开发行股票并上市
项目名称 承诺募集资金投入金额（元）
的议案》审议通过后投入募集资金
投资项目的自筹资金金额（元）
汽车大型冲压零部件生产基地
123,000,000.00 47,186,901.73
（一期）及模具研发项目
汽车冲压及焊接零部件生产基地
48,775,056.61* 41,163,814.17
项目
合计 171,775,056.61 88,350,715.90
4
*公司招股说明书载明的汽车冲压及焊接零部件生产基地项目承诺募集资金
投入金额为 53,000,000.00 元，由于募集资金实际到位金额不足，实际可投入金额
调整为 48,775,056.61 元。
2014 年 7 月 18 日，公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于上海联明机械股份有限公司以募集资金置换预先投
入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金项
目的自筹资金 8,835.07 万元。
公司独立董事和中信建投证券分别发表了书面意见，公司本次以募集资金置
换预先已投入募投项目自筹资金的审议程序符合法规要求。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本期无用闲置募集资金补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
公司本期无将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(六) 募集资金使用的其他情况
经公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过，
同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，对最高额度
不超过人民币 5,000.00 万元（含 5,000.00 万元）的闲置募集资金进行现金管理，
适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，决议有效期一
年。
报告期内，公司利用闲置募集资金购买理财产品情况如下：
1. 公司 2015 年 1 月 12 日，将 4,000.00 万元暂时闲置募集资金向上海银行股
份有限公司浦东分行购买了“上海银行“稳进”2 号第 SD21502M004 期结构性
5
存款产品”；产品预期年化收益率：4.7%；产品期限：2015 年 1 月 13 日——2015
年 3 月 17 日。截止 2015 年 6 月 30 日，该产品已到期，公司已按期收回本金及
收益共计 40,324,493.15 元。
2、公司 2015 年 4 月 13 日，将 3,000.00 万元暂时闲置募集资金向上海银行
股份有限公司浦东分行购买了“上海银行“稳进”2 号第 SD21502M018 期结构
性存款产品”；产品预期年化收益率：4.7%；产品期限：2015 年 4 月 14 日——2015
年 6 月 16 日。截止 2015 年 6 月 30 日，该产品已到期，公司已按期收回本金及
收益共计 30,243,369.86 元。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司本期无变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2015 年度，公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等
规定，使用募集基金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，
不存在违规使用募集资金的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司首次公开发行股票并上市的审
计机构，对公司 2015 年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具了《关
于上海联明机械股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司董事会编制的 2015 年度《关
于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公
6
司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金 2015
年度实际存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论
性意见
公司保荐机构中信建投证券出具《中信建投证券股份有限公司关于上海联明
机械股份有限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》， 认为
公司 2015 年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募
集资金管理的相关规定，公司编制的《上海联明机械股份有限公司 2015 年度关
于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》与公司 2015 年度募集资金管
理与使用情况的披露与实际情况相符。
八、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2016 年 4 月 14 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
上海联明机械股份有限公司
董事会
二〇一六年四月一日
7
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位： 上海联明机械股份有限公司 2015 年度 单位：人民币元
募集资金总额 171,775,056.61 本年度投入募集资金总额 60,882,667.57
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 172,910,647.47
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累计 项目达
已变更项 截至期末 项目可行
投入金额与承 到预定 是否达
目，含部 募集资金承诺投 截至期末承诺投入 截至期末累计投 投入进度 本年度实现的 性是否发
承诺投资项目 调整后投资总额 本年度投入金额 诺投入金额的 可使用 到预计
分变更 资总额 金额(1) 入金额(2) （%）(4) 效益 生重大变
差额(3)＝ 状态日 效益
（如有） ＝(2)/(1) 化
(2)-(1) 期
汽车大型冲压零部
件生产基地（一期） 123,000,000.00 123,000,000.00 123,000,000.00 54,023,845.35 124,116,466.08 1,116,466.08 100.91 2015.12 6,165,934.22 否
及模具研发项目
汽车冲压及焊接零
53,000,000.00 48,775,056.61 48,775,056.61 6,858,822.22 48,794,181.39 19,124.78 100.04 2015.12 23,232,117.55 否
部件生产基地项目
补充流动资金 74,000,000.00
合计 - 250,000,000.00 171,775,056.61 171,775,056.61 60,882,667.57 172,910,647.47 1,135,590.86 29,398,051.77
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2014 年度公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为 88,350,715.90 元，已用募集资金全额置换
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
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