爱建证券有限责任公司
关于浙江华通医药股份有限公司
2015 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》等有关规定，爱建证券有限责任公司（以下简称“爱建证券”或“保
荐机构”）作为浙江华通医药股份有限公司（以下简称“华通医药”或“公司”）
首次公开发行股票的保荐机构，对华通医药 2015 年度募集资金存放与实际使用情况
进行了审慎核查，发表核查意见如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]838 号文《关于核准浙江华通医药
股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，同意公司向社会公开发行 1,400
万股人民币普通股（A 股），每股发行价为人民币 18.04 元，共募集资金人民币
252,560,000.00 元。截至 2015 年 5 月 22 日止，公司实际已发行人民币普通股（A
股）1,400 万股，募集资金总额为 252,560,000.00 元，扣除与发行有关费用
31,583,200.00 元，募集资金净额为人民币 220,976,800.00 元。
上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出
具信会师报字[2015]第 610388 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储。
（二）本年度使用情况及结余情况
2015 年度，公司募集资金使用情况为：置换预先已投入募集资金项目自筹资
金 39,840,274.77 元，直接使用募集金额 44,944,110.70 元。截止 2015 年 12 月 31
日，公司合计已使用募集资金 84,784,385.47 元。
2015 年 5 月 28 日，公司将在中国农业银行绍兴柯东支行募集资金专户存款
120,000,000.00 元转为 1 年期定期存款，2015 年 7 月 3 日转回 37,000,000.00 元。
专项报告第 1 页
2015 年 6 月 25 日，公司将在中信银行杭州西湖支行募集资金专户存款
60,749,278.38 元转为 1 年期定期存款，2015 年 7 月 25 日转回 12,749,278.38 元，
并将在中信银行杭州西湖支行募集资金专户存款 10,000,000.00 元转入子公司浙
江华通医药连锁有限公司在该行开立的募集资金专户。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额为 136,333,507.12 元，
募集资金余额应为 136,192,414.53 元，差异 141,092.59 元系扣除手续费的利息收
入。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证
监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《 深圳证券交易所股票
上市规则》、《 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业
板上市公司募集资金管理细则》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公
司公司的实际情况，制定了《浙江华通医药股份有限公司募集资金管理办法》，
对募集资金实行专户存储制度。
公司及保荐机构爱建证券有限责任公司于 2015 年 6 月 11 日与浙江绍兴瑞丰
农村商业银行轻纺城支行签订了《募集资金三方监管协议》，2015 年 6 月 15 日与
中国农业银行绍兴柯东支行、中信银行杭州西湖支行签订了《募集资金三方监管
协议》，公司、子公司浙江华通医药连锁有限公司及保荐机构爱建证券有限责任
公司于 2015 年 7 月 28 日与中信银行杭州西湖支行签订了《募集资金三方监管协
议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方
监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司共设 4 个募集资金专户、7 个定期存款账户，
募集资金具体存放情况如下：
专项报告第 2 页
开户银行 账户名称 银行账号 账户性质 年末余额
中国农业银行绍兴柯东支行 浙江华通医药股份有限公司 19510401040007596 活期存款户 156,148.94
中国农业银行绍兴柯东支行 浙江华通医药股份有限公司 19510401040007596-1 1 年期定期存款 83,000,000.00
浙江绍兴瑞丰农村商业银行轻纺城支行 浙江华通医药股份有限公司 201000137948137 活期存款户 34,376.47
中信银行杭州西湖支行 浙江华通医药股份有限公司 8110801013800000926 活期存款户 96,837.21
中信银行杭州西湖支行 浙江华通医药股份有限公司 8110801024300048516 1 年期定期存单 10,000,000.00
中信银行杭州西湖支行 浙江华通医药股份有限公司 8110801023800048529 1 年期定期存单 10,000,000.00
中信银行杭州西湖支行 浙江华通医药股份有限公司 8110801023800048531 1 年期定期存单 5,000,000.00
中信银行杭州西湖支行 浙江华通医药股份有限公司 8110801024200048533 1 年期定期存单 3,000,000.00
中信银行杭州西湖支行 浙江华通医药股份有限公司 8110801024100048526 1 年期定期存单 10,000,000.00
中信银行杭州西湖支行 浙江华通医药股份有限公司 8110801024700048524 1 年期定期存单 10000,000.00
中信银行杭州西湖支行 浙江华通医药连锁有限公司 8110801014300074790 活期存款户 5,046,144.50
合 计 136,333,507.12
根据本司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，由有关部门提出
资金使用计划，在董事会授权范围内，经部门领导签字后，报公司财务部门审核，由财务总监、总经理签字批准后予以付款；凡超过董事会授
权范围的，须报董事会审批。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果，
审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的，应当及时向董事会报告。
专项报告第 1 页
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 84,784,385.47 元，具体情况
详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2015 年 6 月 26 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于公司使用
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
39,840,274.77 元置换预先已投入“医药物流二期建设项目”、“连锁药店扩展
项目”的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资
项目预先已投入资金的实际投资情况进行了审核，并出具了信会师报字[2015]第
610452 号《关于浙江华通医药股份有限公司以自筹资金预先投入募集项目的鉴证
报告》。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表意见，认为以募集资金置换预
先投入募集资金投资项目的自筹资金的事项符合《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定，同意以募集
资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
（三）尚未使用的募集资金用途及去向
公司截止 2015 年末尚未使用的募集资金存放在募集资金专户和以定期存款
形式存放在募集资金开户银行。
（四）募集资金使用的其他情况
公司 2015 年度未发生募集资金使用的其他情况。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
2015 年度，公司已按贵所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》和公司募集资金管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金
的使用与存放情况。
五、保荐机构核查意见
经核查，爱建证券认为：华通医药 2015 年度募集资金的管理及使用符合中
国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，华通医药编制的
《2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于公司 2015 年度募集资
金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
专项报告第 2 页
附表：募集资金使用情况对照表
专项报告第 3 页
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江华通医药股份有限公司 2015 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 22,097.68 本年度投入募集资金总额 8,478.44
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 8,478.44
累计变更用途的募集资金总额比例
本年度投 项目达到预定 是否达 项目可行性是
承诺投资项目和超募资金投 是否已变更项目 募集资金承 调整后投 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 本年度实现
入 可使用状态日 到预计 否发生重大变
向 （含部分变更） 诺投资总额 资总额(1) 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 的效益
金额 期 效益 化
承诺投资项目
1.医药物流二期建设项目 否 12,024.52 12,024.52 3,715.95 3,715.95 30.90 2016 年 尚在建设期 否
2.连锁药店扩展项目 否 6,073.16 6,073.16 764.32 764.32 12.59 2017 年 -140.16 否
3.医药批发业务扩展项目 否 4,000.00 4,000.00 3,998.17 3,998.17 99.95 2015 年 注
合计 22,097.68 22,097.68 8,478.44 8,478.44 38.37
未达到计划进度或预计收益 医药物流二期建设项目：由于前期施工规划、许可等项目审批时间较长，导致前期实施进度变缓。
的情况和原因（分具体项目） 连锁药店扩展项目：国内宏观经济增长放缓，药品零售需求增长放缓，根据实际情况，公司暂时放缓了该项目的实施进度。
项目可行性发生重大变化的
无此情况
情况说明
专项报告第 4 页
募集资金总额 22,097.68 本年度投入募集资金总额 8,478.44
超募资金的金额、用途及使
无此情况
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
无此情况
变更情况
募集资金投资项目实施方式
无此情况
调整情况
募集资金投资项目先期投入
详见本报告三（二）
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
无此情况
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
无此情况
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
详见本报告三（三）
去向
募集资金使用及披露中存在
无此情况
的问题或其他情况
注：详见本报告三（二）。
专项报告第 5 页
(本页无正文，为《爱建证券有限责任公司关于浙江华通医药股份有限公司 2015
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署盖章页)
保荐代表人：
许 宁 彭娟娟
爱建证券有限责任公司
2016 年 4 月 14 日
专项报告第 6 页
首页
微信公众号
证券之星APP
