株洲冶炼集团股份有限公司
董事会审计委员会履职情况及 2015 年度审
计工作审查报告
按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式
准则第 2 号——年度报告的内容与格式》（2015 年修订）、上
海证券交易所《关于做好上市公司 2015 年年度报告披露工作的
通知》的要求和《公司董事会专门委员会实施细则》，公司董事
会审计委员会对 2015 年公司审计工作进行了全面的审查，现对
董事会审计委员会的履职情况和 2015 年度审计工作审查情况报
告如下：
一、 公司董事会审计委员会 2015 年度履职情况
（一） 定期会议
报告期内，根据中国证监会、上海证券交易所的有关规定及
公司董事会专门委员会实施细则，公司董事会审计委员会本着勤
勉尽责的原则，认真履行职责，对公司 2015 年内的各项定期报
告均做了大量的调查和审核工作。
定期报告的内容 披露日期 审计委员会履职情况
审计委员会于 2014 年 12 月
-2015 年 3 月间进行了多次沟
2014 年年度报告 2015 年 4 月 1 日
通，并召开了关于 2014 年年度
报告的现场沟通会。
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定期报告的内容 披露日期 审计委员会履职情况
审计委员对季度报告进行了细
2015 年第一季度报告 2015 年 4 月 28 日 致审核，就相关问题进行了征
询。
审计委员对季度报告进行了细
2015 年半年度报告 2015 年 8 月 21 日 致审核，就相关问题进行了征
询。
审计委员对季度报告进行了细
2015 年第三季度报告 2015 年 10 月 30 日 致审核，就相关问题进行了征
询。
（二） 年内出具的其它审核意见
事项 出具时间 出具的审核意见
公司审计委员会关于年审注册
公司 2014 年年度报告的审计 2015 年 1 月 会计师进场前公司出具的财务
会计报表的审议意见
审计委员会关于年审注册会计
公司 2014 年年度报告的审计 2015 年 3 月 师出具初步审计意见后的公司
财务会计报表的审议意见
二、 公司董事会审计委员会对 2015 年年度报告的审查情况
（一） 审计过程
2015 年末，董事会审计委员会经过与天职国际会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）及公司财务部门沟
通，协商确定了年报审计的时间安排，并形成《株洲冶炼集团股
份有限公司 2015 年度财务报表审计沟通函》，同时公司收到了天
职国际发来的《株洲冶炼集团股份有限公司 2015 年年报审计策
略书》。
2016 年 2 月 26 日，董事会审计委员会对公司编制的未经审
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计的 2015 年度会计报表进行了认真的审阅，并形成了关于年审
注册会计师进场前公司出具的财务会计报表的审议意见。
2016 年 3 月 28 日，董事会审计委员会对天职国际年审注册
会计师出具初步审计意见后的年度会计报告进行了第二次审阅，
并形成了出具初步审计意见后的公司财务会计报表的审议意见。
2016 年 4 月 12 日，董事会审计委员会召开现场会议，审议
了公司 2015 年年度报告、续聘会计师事务所的议案和 2015 年度
审计工作总结报告,并同意将其提交公司董事会审议。
（二） 审计沟通
经与天职国际就审计过程中遇到的有关问题进行沟通，董事
会审计委员会同意天职国际提交的《株洲冶炼集团股份有限公司
2015 年年报审计策略书》。
（三） 审计总结
董事会审计委员会对天职国际在公司 2015 年度审计服务工
作情况进行了总结后认为：天职国际在公司 2015 年年度报告审
计工作中，较好的完成了公司委托的各项工作；出具的审计报告
客观、公正，符合公司的实际情况，公允的反应了公司 2015 年
度的财务状况及经营成果。董事会审计委员会提议继续聘请天职
国际为公司 2016 年度审计机构。
三、 总体评价
报告期内，我们依据 《上海证券交易所上市公司董事会审
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计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等
的相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
株洲冶炼集团股份有限公司
董事会审计委员会
2016 年 4 月 13 日
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