证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：临 2016-005
株洲冶炼集团股份有限公司
日常关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次日常关联交易尚需提交公司股东大会审议
● 日常关联交易对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良
影响，公司没有对关联方形成较大的依赖。
● 关联董事在公司 2015 年度（第五届第十五次）董事会表决
关联交易提案时回避表决。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、会议审议情况
公司于2016年4月13日召开的第五届董事会第十五次会议（2015
年年度董事会）审议通过了《公司2015年度日常关联交易情况及2016
年度日常关联交易情况报告》，公司关联董事曹修运先生、黄忠民先
生、李雄姿先生、刘文德先生、刘朗明先生、王辉先生、吴晓鹏先生、
张红信先生、邵凯旋先生进行了回避表决，议案尚需提交股东大会审
1
议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。
2、公司独立董事对上述日常关联交易事项进行了事前认可，并
出具了相关独立意见：
（1）公司与关联方将按照市场交易原则公开、公平、公正、合
理地协商交易价格。不存在损害公司股东尤其是中小股东的利益的情
形，不会对公司的持续经营能力和独立性产生不良影响。
（2）交易对方基本以公司实际控制人及控股股东的全资或控股
子公司为主，公司实际控制人及控股股东对这些公司的履约能力能起
强有力的协调监控作用；交易都是日常经营性关联交易，购销双方签
署的协议或合同等都是遵循当时的市场情况,与其它无关联客户相
同。因此，交易是公允的，有较为充分的履约保障。
公司接受关联方委托贷款、担保是为了满足生产经营需求，保
证资金的正常、平稳供应。该类关联交易严格遵守国家相关法律法规，
支付的利息参考同期市场利率计算，对公司是有利的。
（3）公司董事会在审议此项议案时，关联董事实行回避原则，
审议和表决程序符合相关法律法规规定。该等关联交易不存在损害股
东，特别是中小投资者和公司利益的情形。
（二）2015年日常关联交易执行情况
公司2015年度累计发生关联交易总金额 56亿元，共涉及 21家关
联单位，其中：
1、商品买卖、维修、服务等业务交易额12.58亿元；
2、接受关联方新增委托贷款（含中期票据、统借统还等）金额
2
26.80亿元，包括：湖南有色金属控股集团有限公司22.10亿元、株洲
冶炼集团有限责任公司4.35亿元、湖南有色株冶资产经营有限公司
0.35亿元。接受委托贷款的利息支出1.39亿元。
3、接受关联方新增担保金额15.23亿元，湖南有色金属控股集团
有限公司提供担保15.23亿元。
2015 年实际 预计金额与实
关联交 2015 年预计
关联人 发生额 际发生金额差
易类别 金额（万元）
（万元） 异较大的原因
湖南有色金属股份有限
40,000.00 26,340.47 采购政策变化
公司黄沙坪矿业分公司
五矿有色金属股份有限
11,000.00 20,520.16 采购政策变化
公司
江西荡坪钨业有限公司 2,000.00 1,908.82
英国金属矿产有限公司 22,500.00 8,227.89 采购政策变化
四川会理铅锌股份有限
5,200.00 4,707.52
公司
五矿北欧金属矿产有限
向关联 38,000.00 19,965.53 采购政策变化
公司
人购买
湖南有色国贸有限公司 28,300.00 4,267.13 采购政策变化
原材料
中国有色金属进出口江
20,000.00 783.77 采购政策变化
西有限公司
水口山有色金属有限责
1,500.00 1,446.21
任公司
澳门爱邦贸易有限
7,000.00 6,897.83
公司
江西铁山垅钨业有限公
350.00 67.88
司
小计 175,850.00 95,133.21
五矿有色金属股份有限
48,500.00 29,233.34 销售政策变化
公司
湖南铋业有限责任公司 800.00 267.51
向关联
湖南有色湘乡氟化学有
人销售 300.00 无
限公司
产品、商
二十三冶集团第二工程
品 0.10 0.18
有限公司
湖南有色新材料科技有
50.00 16.51
限责任公司
3
2015 年实际 预计金额与实
关联交 2015 年预计
关联人 发生额 际发生金额差
易类别 金额（万元）
（万元） 异较大的原因
中国有色金属进出口江
10,000.00 无 销售政策变化
西有限公司
湖南有色国贸有限公司 10,000.00 无 销售政策变化
小计 69,650.10 29,517.54
向关联 五矿经易期货有限公司 50.00 91.79
人支付
保证金
产生的
小计 50.00 91.79
利息及
手续费
湖南江南钢构工程有限
300.00 33.87
公司
接受关
二十三冶集团第二工程
联人提 450.00 260.97
有限公司
供的劳
株洲珠利技术服务有限
务 500.00 152.88
公司
小计 1,250.00 447.72
株洲冶炼集团有限责任
接受关 500.00 480.00
公司
联人提
湖南有色株冶资产经营
供的租 100.00 100.08
有限公司
赁
小计 600.00 580.08
湖南有色金属控股集团
250,000.00 220,993.00
有限公司
五矿有色金属股份有限
104,000.00 0
公司
接受关 株洲冶炼集团有限责任
50,000.00 43,500.00
联人提 公司
供的贷 湖南有色株冶资产经营
3,500.00 3,500.00
款 有限公司
实贷少于额度
是因生产经
小计 360,000.00 267,993.00
营、资金策略
变动所致
湖南有色金属控股集团 实际担保少于
接受关 110,309.45
有限公司 额度是因生产
联人提 350,000.00
经营、资金策
供的担
中国五矿集团公司 41,984.40 略变动所致
保
小计 350,000.00 152,293.85
4
2015 年实际 预计金额与实
关联交 2015 年预计
关联人 发生额 际发生金额差
易类别 金额（万元）
（万元） 异较大的原因
湖南有色金属控股集团
14,000.00 12,620.34
有限公司
接受关联 五矿有色金属股份有限
6,000.00 208.00
人提供的 公司
贷款产生 株洲冶炼集团有限责任
130.00 948.08
的利息支 公司
出 湖南有色株冶资产经营
200.00 193.28
有限公司
小计 20,330.00 13,969.70
合计 977,730.10 560,026.89
（三）2016 年日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
本次预计
金额与上
占同类业
关联交 2016 年预计发 计价 上年实际发 年实际发
关联人 主要品名 务比例
易类别 生额 原则 生金额 生额差异
（％）
较大的原
因
公司所需
湖南有色金
原辅材料 预计数量
属股份有限 随行
（包括但 42,000.00 26,340.47 5.75 增加，业
公司黄沙坪 就市
不限于铅 务加大
矿业分公司
锌精矿等）
公司所需
向关联 原辅材料 预计数量
随行
人购买 （包括但 10,000.00 20,520.16 5.44 减少，业
就市
原材料 不限于锌 务减少
五矿有色金
锭等）
属股份有限
公司所需
公司
原辅材料 预计数量
随行
（包括但 1,000.00 增加，业
就市
不限于白 务加大
银等）
5
本次预计
金额与上
占同类业
关联交 2016 年预计发 计价 上年实际发 年实际发
关联人 主要品名 务比例
易类别 生额 原则 生金额 生额差异
（％）
较大的原
因
公司所需
原辅材料 预计数量
英国金属矿 随行
（包括但 45,000.00 8,227.89 9.15 增加，业
产有限公司 就市
不限于铅 务加大
锌精矿等）
公司所需
原辅材料 预计数量
五矿北欧金 随行
（包括但 30,000.00 19,965.53 5.42 增加，业
属矿产有限 就市
不限于锌、 务加大
公司
铅精矿等）
公司所需
原辅材料
预计数量
湖南有色国 （包括但 随行
44,000.00 4,267.13 2.57 增加，业
贸有限公司 不限于铅、 就市
务加大
锌精矿、锌
锭等）
公司所需
中国有色金 原辅材料 预计数量
随行
属进出口江 （包括但 10,000.00 783.77 0.47 增加，业
就市
西有限公司 不限于锌 务加大
锭等）
公司所需
湖南有色泰 原辅材料
随行
利矿业有限 （包括但 8,000.00
就市
公司 不限于铅
锌精矿等）
公司所需
中国有色金 原辅材料
随行
属南昌供销 （包括但 1,500.00
就市
有限公司 不限于铅
锌精矿等）
公司所需
湖南有色金 原辅材料
随行
晟发展有限 （包括但 1,500.00
就市
公司 不限于铅
锌精矿等）
6
本次预计
金额与上
占同类业
关联交 2016 年预计发 计价 上年实际发 年实际发
关联人 主要品名 务比例
易类别 生额 原则 生金额 生额差异
（％）
较大的原
因
公司所需
锡矿山闪星 原辅材料
随行
锑业有限责 （包括但 1,500.00
就市
任公司 不限于铅
锌精矿等）
公司所需
湖南柿竹园 原辅材料
随行
有色金属有 （包括但 3,600.00
就市
限责任公司 不限于铅
锌精矿等）
公司所需
水口山有色 原辅材料 预计数量
随行
金属有限责 （包括但 3,300.00 1,446.21 0.87 增加，业
就市
任公司 不限于铅 务加大
锌精矿等）
公司所需
原辅材料 预计数量
澳门爱邦贸 随行
（包括但 8,000.00 6,897.83 7.67 增加，业
易有限公司 就市
不限于铅 务加大
锌精矿等）
小计 209,400.00 88,448.99
公司产品
五矿有色金 预计数量
（包括但 随行
属股份有限 40,000.00 29,233.34 20.78 增加，业
不限于银 就市
公司 务加大
锭等）
向关联 公司产品
预计数量
人销售 湖南铋业有 （包括但 随行
2,800.00 267.51 11.35 增加，业
产品、商 限责任公司 不限于铋 就市
务加大
品 锭等）
公司产品
湖南有色湘
（包括但 随行
乡氟化学有 300.00
不限于硫 就市
限公司
酸等）
7
本次预计
金额与上
占同类业
关联交 2016 年预计发 计价 上年实际发 年实际发
关联人 主要品名 务比例
易类别 生额 原则 生金额 生额差异
（％）
较大的原
因
公司产品
二十三冶集
（包括但 随行
团第二工程 0.10 0.18 0.01
不限于水 就市
有限公司
电气等）
公司产品
中国有色金
（包括但 随行
属进出口江 10,000.00
不限于铋 就市
西有限公司
锭等）
公司产品
湖南有色国 （包括但 随行
1,000.00
贸有限公司 不限于铅、 就市
锌、银等）
小计 54,100.10 29,501.03
湖南江南钢
随行
构工程有限 维修等 300.00 33.87 0.5
就市
公司
随行
株洲珠利技 维修等 500.00 152.88 2.26
就市
术服务有限
工程 随行
公司 300.00
接受关 结算等 就市
联人提 五矿二十三
供的劳 冶集团第二 随行
维修等 450.00 260.97 3.85
务 工程有限公 就市
司
湖南有色诚
信工程监理 工程 随行
280.00
有限责任公 结算等 就市
司
小计 1,830.00 447.72
株洲冶炼集
房屋 随行
团有限责任 500.00 480.00 80.66
接受关 租赁等 就市
公司
联人提
湖南有色株
供的租 土地 随行
冶资产经营 100.00 100.08 16.82
赁 租赁等 就市
有限公司
小计 600.00 580.08
8
本次预计
金额与上
占同类业
关联交 2016 年预计发 计价 上年实际发 年实际发
关联人 主要品名 务比例
易类别 生额 原则 生金额 生额差异
（％）
较大的原
因
向关联
五矿经易期
人支付 利息收入 100.00 75.36 31.08
货有限公司
保证金
产生的
小计 100.00 75.36
利息
接受关
五矿经易期
联人提 手续费 50.00 16.43 1.40
货有限公司
供的期
货经纪
小计 50.00 16.43
服务
因融资策
湖南有色金 贷款金额 200,000.00 220，993.00
略变化
属控股集团
有限公司 市场 因融资策
贷款利息 8,700.00 12,620.35 44.25
利率 略变化
因融资策
五矿有色金 贷款金额
略变化
接受关 属股份有限
市场 因融资策
联人提 公司 贷款利息 208.00 0.71
利率 略变化
供的贷
株洲冶炼集 贷款金额 150,000.00 43,500.00
款
团有限责任 市场
贷款利息 6,525.00 948.07 3.37
公司 利率
湖南有色株 贷款金额 5,000.00 3,500.00
冶资产经营 市场
贷款利息 217.50 193.28 0.69
有限公司 利率
接受关联人提供的贷款
370,442.50 281,962.7
总额度
接受关
湖南有色金
联人提
属控股集团 担保 400,000.00 110,309.45 72.43
供的担
有限公司
保
合计 1,042,662.60 511,341.76
9
2016年度关联交易的交易量将根据公司的生产经营需要合理安
排。担保、委托贷款、代理期货交易等关联交易相关情况在下述关联
交易的主要内容中予以说明。
由于交易双方属同一最终控制人中国五矿集团公司旗下（除株洲
珠利技术服务有限公司属于其他关联方外）或公司股东，上述交易构
成了公司的日常关联交易。
本次披露的关联交易不需要经过其他有关部门批准。
二、关联方介绍和履约能力分析：
（一）关联方介绍
1.水口山有色金属有限责任公司
企业类型：有限责任公司（法人独资）；法定代表人姓名：吴世
忠；注册地址：常宁市松柏镇；注册资本：人民币陆亿叁仟捌佰玖拾
肆万肆仟壹佰元整。经营范围：有色金属采选、冶炼；氧化锌、硫酸、
硫酸锌、铍、铜、锆系列产品、金属材料制造、销售；建筑安装；机
械维修；烟尘、炉料回收销售；机电产品、建筑材料销售；汽车、船
舶运输；货物中转；汽车修理；水电转供；住宿、饮食、体育、文化、
娱乐服务；物业管理；五金交电、化工原料、日用百货零售；食品加
工、销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务、生产所需的原辅
材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；经营进料加
工和“三来一补”金属物料分析化验。
关联关系：是公司控制人湖南有色金属控股集团有限公司（以下
10
简称：湖南有色控股）的控股子公司，为公司的关联法人。
2.株洲珠利技术服务有限公司
企业类型：有限责任公司（法人独资）；法定代表人姓名：何茹；
注册地址：湖南省株洲市天元区珠江南路珠江花园会所；注册资本：
人民币伍拾万元整。经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技
术服务；金属材料、矿产品、日用百货销售。
关联关系：株洲珠利技术服务有限公司法定代表人为本公司的工
会主席，为公司的其他关联法人。
3.湖南有色金属股份有限公司黄沙坪矿业分公司
企业类型：股份有限公司（分公司）；法定代表人：李海洪；注
册地址：湖南省郴州市桂阳县黄沙坪；经营范围：有色金属矿产资源
选矿，加工、销售及相关技术设计、研究、机械设备、有色金属及其
副产品勘查，采掘、销售。
关联关系：该公司是公司控制人湖南有色金属有限公司（以下简
称：有色股份）的分公司，为公司的关联法人。
4.湖南柿竹园有色金属有限责任公司
企业类型：有限责任公司；法定代表人姓名：廖大学；注册地址：
郴州柿竹园有色金属科技工业园；注册资本：人民币壹亿捌仟玖佰壹
拾陆万玖仟肆佰元整；经营范围：有色金属矿采选、冶炼、加工、销
售及相关产品生产、销售；本企业自产的铅锭、锌锭、钼精矿、铋锭、
钼铁、氧化钼、萤石、铜、锡对外出口；本企业生产、科研所需的原
辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件进口、技术开发、技术咨询服
11
务。
关联关系：是公司控制人湖南有色金属有限公司的控股子公司，
为公司的关联法人。
5.锡矿山闪星锑业有限责任公司
企业类型：有限责任公司（法人独资）；法定代表：高长春；注
册地址：湖南冷水江市飞水岩；注册资本：人民币叁亿壹仟柒佰叁拾
壹万零肆佰元整；经营范围：锑品、锌品、铟品、铅品、锡品、含金
银贵锑、含铜副产品、烧碱、液氯、双氧水、硫酸、盐酸及其化合物
和副产品、阻燃树脂、塑料、橡胶母粒料的生产销售；锑矿开采；本
企业自产产品及相关技术的出口业务，生产、科研所需原辅材料、机
械、设备、仪器、仪表、零配件等商品及相关技术的进口业务；生产
所需原料收购；承办中外合资经营、合作生产及开展“三来一补”业
务。
关联关系：是公司控制人湖南有色金属有限公司的控股子公司，
为公司的关联法人。
6.五矿有色金属股份有限公司
企业类型：股份有限公司；法定代表人：焦健；注册地址：北京
市海淀区三里河路五号；注册资本：人民币壹拾贰亿柒仟万元整；经
营范围：许可经营项目：钨及钨制品、锑及锑制品和白银的出口；从
事经核准的境外期货业务；一般经营项目：有色金属产品及相关产品
的销售；进出口业务.
关联关系：五矿有色金属股份有限公司和公司的最终控制人同为
12
中国五矿集团公司，属于公司的关联法人。
7.二十三冶集团第二工程有限公司
企业类型：有限责任公司；法定代表人：胡建军；注册地址：湖
南省株洲市芦淞区公园路11号；注册资本：人民币伍仟万元整。经营
范围：冶炼工程施工，房屋建筑工程施工，高耸构筑物工程施工，起
重设备安装，机电设备安装、维修，消防设施工程施工，钢结构制作
安装，建筑装修装饰工程施工，市政公用工程施工，一、二类压力容
器制造安装，非标件制造安装，计量检定、材料试验，房屋租赁、设
备租赁、周转材料租赁。
关联关系：二十三冶集团第二工程有限公司和公司的最终控制人
同为中国五矿集团公司，属于公司的关联法人。
8.二十三冶集团第一工程有限公司
企业类型：有限责任公司；法定代表人：刘又砖；注册地址：湖
南省湘潭市雨湖区桃园路1号；注册资本：人民币伍仟万元整。经营
范围：冶炼工程施工总承包壹级，房屋建筑工程施工总承包壹级，钢
结构工程专业承包壹级，机电设备安装工程专业承包壹级，炉窑工程
专业承包壹级，冶炼机电设备安装工程专业承包贰级，高耸构筑物工
程专业承包贰级，市政公用工程施工总承包（限）贰级，火电设备安
装工程专业承包叁级，D(D2)级压力容器制造、销售；额定出口压力
≤9.8Mpa的锅炉安装、改造、维修、起重机械安装、维修；压力管道
安装；冶金环保、化工、建筑专业设备的制造、安装、销售。
关联关系：二十三冶集团第一工程有限公司和公司的最终控制人
13
同为中国五矿集团公司，属于公司的关联法人。
9.二十三冶集团湖南金星钢结构有限公司
企业类型：有限责任公司；法定代表人：路惠明；注册地址：湖
南省株洲市人民中路36号；注册资本：人民币肆佰万元整。经营范围：
金属结构制作、安装；机械加工、非标设备制造、机电安装。
关联关系：二十三冶集团湖南金星钢结构有限公司和公司的最终
控制人同为中国五矿集团公司，属于公司的关联法人。
10.五矿北欧金属矿产有限公司
企业类型：有限公司；总经理：谢曙斌；注册地址：Arenavagen
41,P.O.Box 10114,12128 Stockholm-Globen,Sweden ；注册资本：
100万瑞典克郎；经营范围：主要从事有色金属、稀土金属等商品的
国际贸易。
关联关系：北欧金属矿产有限公司和公司的最终控制人同为中国
五矿集团公司，属于公司的关联法人。
11.湖南有色国贸有限公司
企业类型:有限责任公司；法定代表人姓名：王锦荣；注册地址：
长沙市劳动西路342号；注册资本：人民币叁仟万元整。经营范围：
危险化学品批发；煤炭批发经营；法律法规允许的有色、黑色金属、
矿产品、石油化工产品（不含成品油）、化肥、农药、建筑材料（不
含硅酮胶）、机电产品的销售、法律法规允许的废弃资源和废旧材料
回收，法律法规允许产业投资，劳务派遣（不含职业中介和境外劳务）；
自营和代理各类商品及技术进出口业务。但国家限定公司经营或禁止
14
进出口地商品及技术除外。
关联关系：是公司控制人湖南有色控股集团有限公司的控股子公
司，为公司的关联法人。
12.中国有色金属进出口江西有限公司
企业类型:有限责任公司（法人独资）；法定代表人姓名：张迎建；
注册地址：南昌市北京西路88号江信国际大厦8楼；注册资本：人民
币捌仟万元整；经营范围为对外贸易经营（实行国营贸易管理货物的
进出口业务除外）；国内贸易（以上项目国家有专项规定的除外）。
关联关系：中国有色金属进出口江西有限公司和公司的最终控制
人同为中国五矿集团公司，属于公司的关联法人。
13.湖南有色金晟发展有限公司
企业类型：有限公司；法定代表人姓名：曹修运；注册地址：17/F
EIB CENTRE 40-44 BONHAM STRAND SHEUNG WAN HK；注册资本：美元
$9，500，000；经营范围：贸易、融资、股权投资、商贸、物流等；
及与上述业务相关一切进出口业务。
关联关系：是公司控制人湖南有色控股集团有限公司的控股子公
司，为公司的关联法人。
14.湖南有色株冶资产经营有限公司
企业类型：国有独资有限责任公司；法定代表人姓名：黄忠民；
注册地址：株洲市石峰区清水塘；注册资本：人民币捌仟万元整；经
营范围：资产管理与经营，产权管理和经营，资产和企业重组、优化、
转让和收购，投资控股和资金筹集、投资收益的管理和再投资。
15
关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团公
司，属于公司的关联法人。
15. 湖南有色金属控股集团有限公司
企业类型：有限责任公司；法定代表人姓名：李福利；注册地址：
长沙市天心区劳动西路290号；注册资本：人民币伍拾亿元整。经营
范围：国家授权范围内的资产经营、法律法规允许的产业投资、有色
金属产品的生产、销售及相关技术服务。
关联关系：是本公司的实际控制人，其最终控制人为中国五矿集
团公司，属于公司的关联法人。
16.湖南有色金属有限公司
企业类型：有限责任公司，法人独资；法定代表人姓名：邓英杰；
注册地址：长沙市天心区劳动西路290号；注册资本：人民币叁拾陆
亿陆仟捌佰零伍万捌仟元整。经营范围：资产经营、产业投资；国家
禁止外高投资产业目录以外的有色金属矿产资源选矿、冶炼、加工、
销售及相关技术的设计、研究；机械设备、仪器仪表、有色新材料和
化工材料（不含危险及监控化学品）及其制品的研发、制造、销售；
国家允许范围内的进出口业务；信息技术的研发及相关产品的生产、
销售；服务业经营；有色金属矿产勘查及采掘。
关联关系：是公司控制人湖南有色控股集团有限公司的控股子公
司，为公司的关联法人。
17.株洲冶炼集团有限责任公司
企业类型：有限责任公司；法定代表人姓名：曹修运；注册地址：
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株洲市石峰区清水塘；注册资本：人民币捌亿柒仟贰佰捌拾捌万捌仟
元整。经营范围：有色金属及其副产品冶炼、购销；来料加工；本公
司自产产品及技术的出口业务；经营生产所需原辅材料、机械设备及
技术的进口业务；“三来一补”业务；有色金属期货业务和对外投资；
硝酸银生产、销售。
关联关系：是本公司的控股母公司，其最终控制人为中国五矿集
团公司，属于公司的关联法人。
18．湖南有色诚信工程监理有限责任公司
企业类型：有限责任公司；法定代表人姓名：李永进；注册地址：
长沙市天心区劳动西路342号有色大厦A栋10楼1004房；注册资本：人
民币叁佰万元整；经营范围：凭本企业资质证书从事工程监理。
关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为湖南有色控股集团
有限公司，属于公司的关联法人。
19．五矿经易期货有限公司
企业类型: 有限公司；法定代表人姓名：张必珍；公司住所：深圳市
福田区益田路西福中路北新世界商务中心 4801-A、4802-B、4803、
4804；注册资本：人民币伍亿元；经营范围：商品期货经纪、金融期
货经纪。
关联关系：五矿经易期货有限公司是公司实际控制人中国五矿集
团公司的全资控股公司，为公司的关联法人。
20． MINMETALS (U.K) LIMITED（英国五矿）
企业类型：有限责任公司；公司负责人姓名：YOUGE CHENG and
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WANQUANLI；注册地址：5A PRAED STREET LONDON W2 1NJ Company NO
01899182；；经营范围：金属和矿产批发经营。
关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团公
司，属于公司的关联法人。
21．中国有色金属南昌供销有限公司
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）；
法定代表人姓名：张迎建；注册资本：人民币贰仟万元整。住所：南
昌市高新开发区火炬大街118号淳和大厦17楼；经营范围：金属材料、
普通机械、电器机械及器材、电脑经营、化工原料、化工产品、矿产
品、钨及钨制品、非药品类易制毒化学品经营备案证明。
关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团公
司，属于公司的关联法人
22.湖南有色泰利矿业有限公司
企业类型：有限责任公司；法定代表人：何亚文；注册资本：人
民币壹仟万元整；住所：湖南省桂阳县龙潭街道欧阳大道农村信用联
社办公楼十一层；经营范围：矿产品贸易（涉及行政许可的凭本企业
有效许可证经营）。
关联关系：该公司为湖南有色金属有限公司的子公司，属于公司
的关联法人。
23.湖南江南钢构工程有限公司
公司类型：有限责任公司（法人独资）；法定代表人：胡建军；
注册资本：人民币贰仟万元整；住所：湘潭县天易示范区荷花路；经
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营范围；在本公司取得相应资质等级的、有效的《建筑企业资质证书》、
《安全生产许可证》后，方可在其资质等级许可和《安全生产许可证》
许可范围内从事钢结构工程专业承包；金属结构制造、销售。
关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团公
司，属于公司的关联法人
24.湖南铋业有限责任公司
公司类型：有限责任公司；法定代表人：廖大学；注册资本：人
民币壹亿伍仟万元整。住所：郴州市开发区招商大楼 624、628、630
号；经营范围：铋及其它有色金属的采购、销售及其相关技术的研发；
对外投资；铋及其它有色金属的进出口贸易。
关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团公
司，属于公司的关联法人
25. 湖南有色湘乡氟化学有限公司
公司类型：有限责任公司；法定代表人：刘峙军；住所：湖南省
湘乡市新湘路办事处可心亭；注册资本：人民币叁亿肆仟玖佰玖拾玖
万玖仟元整；经营范围：氟化铝、氢氟酸的生产、销售；氟硼酸钾、
氟钛酸钾、冰晶石生产、销售。以上范围还涉及其它行政许可项目的，
凭有效的许可证方可从事经营活动。
关联关系：该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团公
司，属于公司的关联法人
26. 澳门爱邦贸易有限公司
住所：澳门商业大马路 271 号友邦广场 18 楼 1807-1808 室；经
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营范围：铜产品之贸易；注册资本：＄100,000。
关联关系; 该公司与本公司的实际控制人均为中国五矿集团公
司，属于公司的关联法人。
（二）、履约能力分析
本公司与上述关联法人进行的经常性关联交易的主要内容是向
关联方购买铅矿、锌矿、粗铅、锌焙砂、锌锭、辅材等生产用原辅材
料及接受关联方的服务等；同时向关联方销售锌锭及锌合金、铅锭及
铅合金、硫酸、金银铟等综合回收稀贵金属产品、其他有色产品等。
由于交易（担保）对方均属具有相应资质、资信较高、实力很强的专
业单位，其履约能力可靠；购销双方就经常性关联交易签署了协议或
合同等有关法律文件，双方的履约有法律保障。同时，担保双方、委
托贷款双方、代理期货交易双方就经常性关联交易签署了协议或合同
等有关法律文件，符合法定程序，双方的履约有法律保障。
三、关联交易标的基本情况
本次关联交易标的中采购的铅精矿、粗铅、铅锭等原材料为本公
司生产铅锭或铅合金而采购；锌精矿、锌焙砂、粗锌、锌粉、锌锭等
原材料为本公司生产锌锭或锌合金而采购。主要原料中锌精矿含锌品
位50%左右，粗锌或锌锭含锌99%以上，铅精矿含铅品位60%左右，粗
铅含铅95%以上。另外接受关联方部分维修、工程劳务主要为公司生
产工艺、设备维护、工程建设等提供服务；接受关联方委托贷款、担
保、代理期货交易等业务，主要为公司生产经营、调整融资结构、套
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期保值等服务。
本次关联交易标的销售的铅锭及铅合金、锌锭及锌合金、锌大锭
等为公司主要产成品，硫酸等为公司副产品。本公司年产铅锭及铅合
金11.5万吨以上，年产锌锭及锌合金52.8万吨以上。
公司主要产品铅锌是与工业发展和人民生活密切相关的基础原
材料。铅锌用途广泛，用于电气工业、机械工业、军事工业、冶金工
业、化学工业、轻工业和医药业等领域。
四、关联交易的主要内容和定价政策
（一）主要内容
1、与关联方关联交易合同或协议的主要条款有：
签署方的名称：详见上表。
签署方的姓名或代理人：公司法人代表或授权代表。
签署日期：按购销业务发生时间不同分期分别签署。
数量：按合同具体签订的数量或根据双方具体生产经营情况协商
的买卖数量控制。
交易标的：锌锭及锌合金、铅锭及铅合金、硫酸、锌精矿、铅精
矿、锌焙砂、维修、工程和劳务等。
交易价格：均按市场原则比照同期市场价格计价，随行就市。
交易结算方式：（1）、采购：货到付款70-80%,待验收合格及供方
提供合规有效的增值税发票后结清余款或其他双方认可的结算方式；
（2）、销售：全款到帐后发货。
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合同生效条件：合同经双方签字盖章后生效或其他生效条件。
合同生效时间：合同约定的生效时间。
合同的有效期及履行期限：在具体的合同或协议确定的有效期内
或合同履行期限内。
其他合同或协议条款遵照《中华人民共和国合同法》，双方在交
易过程中不得违反相关法律、法规，如由此引起对方损失，应按照《中
华人民共和国合同法》及有关法律法规的规定处理，并承担相应的法
律责任。
2、上述关联交易属于本公司日常业务中持续或经常进行的交易，
由于价格波动较大及发生数量难以确定，无法预估全年交易金额。
3．委托贷款(含中期票据、统借统还等)情况说明。
遵循国家信贷政策，结合公司财务状况，根据本年度公司生产经
营的需要，拟接受委托方为湖南有色金属控股集团有限公司、株洲冶
炼集团有限责任公司、湖南有色株冶资产经营有限公司等委托贷款，
总额度不超过人民币35.5 亿元。主要用于生产经营周转。委托贷款
利率参考同期市场利率，委贷手续费由本公司承担。
接受上述委托贷款的期限及金额视各委托方的资金情况和公司
的需要而商定。
4、担保情况说明
为满足公司生产经营及项目建设资金需求，2016年公司向银行等
金融机构融资的部分贷款需要湖南有色金属控股集团有限公司(为公
司控制人)和中国五矿集团有限公司提供担保，担保总额不超过 40
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亿元人民币（含外币折算），具体贷款额、贷款银行及担保期限等视
公司实施贷款时确定。
（二）定价政策
1、公司与关联方发生关联交易时，在自愿平等、公平公允的原
则下进行，关联交易的定价遵循公平、公开、公正、合理的原则，保
证不损害公司及其他股东的利益。具体定价方式上，根据不同关联交
易品种、类别和不同情况，采取交易当日价、交易周定价、半月定价
以及市场价格等形式。
2、公司与关联方之间的原料供货、销售产品、资金往来、代理
期货交易等关联交易均系供销等方面的日常关联交易，价格、费用随
行就市，交易量按实际发生量。涉关联交易合同与其他同类客户签订
的合同相同，每笔业务均遵循合同洽谈、合同签订、合同履行的流程
进行。
五、进行关联交易目的及本次关联交易对上市公司的影响
公司与关联方的经常性关联交易主要是向对方购买原辅材料，包
括但不限于铅矿、锌矿、粗铅、锌焙砂、铅锭、锌锭、辅材等，同时
向关联方销售部分产品，包括但不限于铅锭、锌锭、铅锌合金、硫酸
等。由于交易对方均属具有相应资质、资信较高、实力很强的专业单
位，其履约能力足可信任；在交易履约中，交易对方一般是先履约后
收款，公司在交易价款上基本上呈应付款，公司在价款支付上享有主
动权；上述公司绝大部分均为本公司控制人及控股股东的全资或控股
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子公司，公司控制人及控股股东对上述公司的履约能力能起到强有力
的协调监控作用；购销双方就日常经常性关联交易签署了协议或合同
等有关法律文件，双方的履约有法律保障。因此，与上述关联交易方
的关联交易，有较为充分的履约保障，不存在对方占用公司资金或形
成公司坏账的可能性。
公司接受关联方委托贷款、担保、代理期货交易等都是为了满足
生产经营需求，保证资金的正常、平稳供应，对冲现货交易风险，锁
定原料成本或产品价格等。关联交易严格遵守国家相关法律法规，支
付的利息参考同期市场利率计算。
上述关联交易均遵循公平、公开、公正、合理的原则。没有损害
上市公司利益，不会对公司未来财务状况、经营成果产生不利影响；
上述关联交易对公司独立性交易没有影响，公司主营业务不会因此类
交易而对关联方形成依赖。
特此公告。
株洲冶炼集团股份有限公司
董 事 会
2016 年 4 月 13 日
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