东北证券股份有限公司
关于四川富临运业集团股份有限公司
2015年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》的要求，东北证券股份有
限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）现就关于四川富临运业集团股份有
限公司（以下简称“富临运业”或“公司”）2015 年度募集资金存放与使用情况进行
核查，并发表如下意见：
一、关于公司 2015 年度募集资金存放与使用情况
（一）募集资金存放情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]75 号”文核准，富临运业公开发
行人民币普通股股票 2,100.00 万股，发行价为 14.97 元/每股，共募集资金
314,370,000.00 元，扣除承销保荐费用、路演费等发行相关费用 27,751,382.11 元
后，募集资金净额为 286,618,617.89 元。上述募集资金已于 2010 年 2 月 4 日全
部到位，并经信永中和会计师事务所有限责任公司成都分所出具的
XYZH/2009CDA4036 号《验资报告》审验。
根据 2010 年 12 月 28 日财政部颁布财会[2010]25 号文《关于执行企业会计
准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知》，公司将发行权益性
证券过程中发生的路演费 5,089,744.34 元调整计入当期损益。此事项导致公司募
集资金净额增加 5,089,744.34 元，调整后的募集资金净额为 291,708,362.23 元。
公司已于 2011 年 3 月 7 日将调增的募集资金净额 5,089,744.34 元转入募集资金
专户中。
富临运业已按照相关法规的要求，建立了募集资金专户存储制度。截至 2015
年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 余额
银行账号
募集资金 利息收入 合计
浦发银行成都锦都支行 73070154800001326 - - 销户
中国农业银行北川支行曲山分理处 266201040007489 - - 销户
中国农业银行江油直属支行 248301040005369 - - 销户
合 计 - -
目前，募集资金专户的三方监管协议已得到有效执行，募集资金不存在被控
股股东和实际控制人占用、委托理财等情况。
（二）募集资金使用情况
截至 2015 年 12 月 31 日募集资金使用情况见附表 1。
（三）变更募集资金投资项目情况
2015 年度公司募集资金项目的资金使用情况见附表 2。
（四）募集资金使用信息披露
2015 年度，公司按照相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的相
关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况。
（五）保荐机构意见
东北证券经核查后认为，公司 2015 年度募集资金使用和管理规范，且及时
履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。富临
运业董事会披露的 2015 年度募集资金存放与使用情况真实、合规。
（此页无正文，为东北证券股份有限公司关于四川富临运业集团股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见之签字盖章页）
保荐代表人：
王浩 王粹萃
东北证券股份有限公司
年 月 日
附表 1
募集资金使用情况表
单位：人民币万元
募集资金总额 29,170.84
本年度投入募集资金总额 16,787.14
报告期内变更用途的募集资金总额 13,839.00
累计变更用途的募集资金总额 13,839.00
已累计投入募集资金总额 32,118.98
累计变更用途的募集资金总额比例 47.44%
是否已 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末累 项目达到预 本年度
承诺投资项目和超募资金 变更项 本年度投 截至期末投资进 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 计投入金额 定可使用状 实现的
投向 目（含部 入金额 度 (3)＝(2)/(1) 预计效益 生重大变
总额 （1） (2) 态日期 效益
分变更） 化
承诺投资项目
北川汽车客运站重建项目 否 2,650.00 2,582.72 - 2,582.72 100% 2011 年 7 月 -86.73 否 否
江油市旅游汽车客运中心 2012 年 12
是 4,000.00 2,754.23 - 2,754.23 100% 546.68 是 否
站建设项目 月
成都市城北客运中心改扩 项目停止实 项目停 项目停止
是 13,839.00 - - - — 是
建项目 施 止实施 实施
项目结余资金永久性补充
— - 1,313.05 - 1,313.05 100% — — — —
流动资金
收购成都富临长运集团有
— - 16,787.14 16,787.14 16,787.14 100% — — — —
限公司股权对价
承诺投资项目小计 20,489.00 23,437.14 16,787.14 23,437.14
超募资金投向
支付开元增资及收购股权
— 4,979.00 4,979.00 - 4,979.00 100.00% — - — —
款
归还银行贷款 — 2,000.00 2,000.00 - 2,000.00 100.00% — - — —
江油市旅游汽车客运中心
— 1,000.00 1,000.00 - 762.00 76.20%（注 1） — - — —
站建设项目土地价差款
永久性补充流动资金 — 702.84 702.84 - 940.84 133.86%（注 2） — - — —
超募资金投向小计 8,681.84 8,681.84 - 8,681.84 100% — - — —
合计 29,170.84 32,118.98 16,787.14 32,118.98 - 459.95
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
城北客运中心改扩建项目位于成都市二环路北二段 91 号，属于成都火车北站周边片区旧城改
成都市城北客运中心改扩建项目 造范围内，涉及火车北站改扩建问题，成都市规划管理局暂停办理该项目的规划手续，因此该
项目公司已停止实施。
北川汽车客运站重建项目 北川新县城由于道路交通所限加之客流稀少，本报告期北川汽车客运站亏损 86.73 万元。
江油市旅游汽车客运中心站建设项目 江油市旅游汽车客运中心站于 2013 年 1 月 10 日起投入营运，报告期净利润 546.68 万元。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目变更详情见附表 2。
1、以前年度的超募资金使用情况
（1）2010 年 3 月 31 日，经富临运业第一届董事会第七次会议审议通过，使用超募资金中的
1000 万支付“江油市旅游汽车客运中心站建设项目”因变更项目实施地点而产生的土地差价款。
（2）2010 年 6 月 9 日，经富临运业第一届董事会第十七次临时会议审议通过，使用超募资金
偿还银行贷款 2000 万元。
（3）2010 年 8 月，富临运业第二届董事会第三次会议审议通过《关于对四川省遂宁开元运业
集团有限公司投资的议案》，审议通过《关于使用超募资金支付认缴四川省遂宁开元运业集团
超募资金的金额、用途及使用进展情况 有限公司股权增资款及收购该公司股权款的议案》，同意使用超募资金 979 万元支付开元运业
增资款 979 万元，以及用不超过 4000 万元的超募资金支付出购开元运业股权款，差额部分收
购款项由公司自筹解决。
（4）2011 年 7 月 28 日，经富临运业第二届董事会第十六次会议，审议通过《关于使用超募
资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 7,028,362.23 元用于永久性补充公司流
动资金。
（5）2014 年 ，富临运业第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议以及 2014 年第
一次临时股东大会审议通过《关于使用江油市旅游汽车客运中心站建设项目的节余募集资金和
剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用江油客运站项目剩余超募资金 238
万元（不含利息收入）永久性补充流动资金。
2、报告期内，超募资金使用情况
无
注 1：2010 年 3 月 31 日，由于江油市城市规划发生变化，经富临运业第一届董事会第七次会议审议通过，
使用超募资金中的 1000 万支付“江油市旅游汽车客运中心站建设项目”因变更项目实施地点而产生的土地
差价款。后经公司与江油市国土资源局协商一致，公司将原募集资金投资项目用地江油市太平镇会昌村
七组、红庙村三组境内的 51.73 亩土地与太平镇新华村七、八组境内面积约 42.74 亩的土地进行置换，并
使用超募资金中的 762 万支付其土地差价。
2014 年 ，富临运业第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议以及 2014 年第一次临时股东大
会审议通过《关于使用江油市旅游汽车客运中心站建设项目的节余募集资金和剩余超募资金永久性补充
流动资金的议案》，同意公司使用江油客运站项目剩余超募资金 238 万元（不含利息收入）永久性补充
流动资金。
注 2：2011 年 7 月 28 日，经富临运业第二届董事会第十六次会议，审议通过《关于使用超募资金永久性
补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 702.84 万元用于永久性补充公司流动资金。与注释 1 补充流
动资金 238 万元合计 940.84 万元。
2010 年 3 月，江油市城市规划发生变化，经公司与江油市国土资源局协商一致，公司将原募
募集资金投资项目实施地点变更情况 集资金投资项目用地江油市太平镇会昌村七组、红庙村三组境内的 51.73 亩土地与太平镇新华
村七、八组境内面积约 42.74 亩的土地进行置换，并使用超募资金中的 762 万支付其土地差价。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截至 2015 年 12 月 31 日，募投项目北川车站结余募集资金 672,768.40 元，江油车站结余募集
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 资金 12,457,760.78 元，募集资金结余主要原因系公司控制工程成本、使用部分自有资金支付
工程款、少量质保金尚未支付所致。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用完毕。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
附表2
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后项目 本年度实 截至期末实 截至期末投 项目达到预 是否达 变更后的项目
对应的原承 本年度实现
变更后的项目 拟投入募集 际投入金 际累计投入 资进度（%） 定可使用状 到预计 可行性是否发
诺项目 的效益
资金总额（1） 额 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 生重大变化
收购成都富临 成都市城北
长运集团有限 客运中心改 16,787.14 16,787.14 16,787.14 100% - 8,018.10 - -
公司股权对价 扩建项目
合计 - 16,787.14 16,787.14 16,787.14 - - 8,018.10 - -
城北客运中心改扩建项目位于成都市二环路北二段 91 号，属于成都火
车北站周边片区旧城改造范围内，涉及火车北站改扩建问题，成都市规
划管理局暂停办理该项目的规划手续。为提高募集资金使用效率和募集
资金投资回报率，公司于 2015 年 10 月 24 日召开第三届董事会第二十
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 四次会议，于 2015 年 11 月 10 日召开 2015 年第四次临时股东大会，审
议通过了《关于变更部分募集资金投资项目用途用于支付收购成都富临
长运集团有限公司股权对价的议案》，拟将原募投项目“成都市城北客
运中心改扩建项目”变更为“收购成都富临长运集团有限公司股权对
价”，并将节余募集资金（含本息）全部用于收购富临长运股权。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 -
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 -
注：“收购成都富临长运集团有限公司股权对价项目”对价总额96,200.00万元，本次收购以现金方式支付对价，资金来源于公司公开发行募
集资金、自有资金和银行贷款。
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