四川富临运业集团股份有限公司
2015 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金 2015 年度存放与使用情况的专项报告 1-9
四川富临运业集团股份有限公司关于募集资金 2015 年度使用情况的专项报告
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四川富临运业集团股份有限公司
董事会关于募集资金 2015 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]75 号”文核准，四川富临运业集团股份
有限公司（以下简称本公司或公司）通过主承销商东北证券股份有限公司（以下简称东
北证券）公开发行人民币普通股股票 2,100.00 万股，每股发行价为 14.97 元，共募集资
金 总 额 人 民 币 314,370,000.00 元 ， 扣 除 承 销 保 荐 费 用 、 路 演 费 等 发 行 相 关 费 用
27,751,382.11 元后，募集资金净额为 286,618,617.89 元。上述募集资金已于 2010 年 2
月 4 日全部到位，并经信永中和会计师事务所有限责任公司成都分所出具的
XYZH/2009CDA4036 号《验资报告》审验。
根据 2010 年 12 月 28 日财政部颁布财会[2010]25 号文《关于执行企业会计准则的
上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知》，本公司将发行权益性证券过程
中发生的路演费 5,089,744.34 元调整计入当期损益。此事项导致本公司因发行权益增加
的资本公积—股本溢价增加 5,089,744.34 元，募集资金净额增加 5,089,744.34 元，调整
后的募集资金净额为 291,708,362.23 元。本公司已于 2011 年 3 月 7 日将调增的募集资
金净额 5,089,744.34 元转入募集资金专户中。
（二） 募集资金以前年度使用金额
2010 年至 2014 年度募集资金使用
2010 年 2 月 4 2014 年 12 月
募集资金投 超募资金项 永久性补充流 银行手 利息收入
日余额 31 日余额
资项目使用 目使用 动资金 续费
291,708,362.23 53,369,470.82 84,438,362.23 15,510,529.18 4,333.76 21,512,622.52 159,898,288.76
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
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2015 年度募集资金使用
2014 年 12 月 31 2015 年 12 月 31
募集资金投资项 超募资金项目 永久性补充 利息收入
日余额 日余额
目使用 使用 流动资金
159,898,288.76 167,871,441.62 7,973,152.86
注： 2015 年 10 月 24 日和 2015 年 11 月 10 日，本公司分别召开第三届董事会第二
十四次会议和 2015 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资
项目用途用于支付收购成都富临长运集团有限公司股权对价的议案》，拟将原募投项目
“成都市城北客运中心改扩建项目”变更为“收购成都富临长运集团有限公司股权
对价”，并将节余募集资金（含本息）全部用于收购成都富临长运集团有限公司（以
下简称富临长运）股权。截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用完毕。
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的利益，根据
《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市
公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用（2013
年 2 月 5 日修订）》等法律、法规及规范性文件的规定，本公司制定了《四川富临运业
集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募
集资金管理办法》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手
续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。2010 年 3 月 9 日，本公司
与保荐人东北证券、上海浦东发展银行股份有限公司成都锦都支行签署了《募集资金三
方监管协议》，本公司在上海浦东发展银行股份有限公司成都锦都支行开设募集资金专
户，账号为 73070154800001326，该专户仅用于本公司汽车客运站新建、重建和改扩建
项目募集资金的存储和使用。
本公司 2010 年 12 月 8 日第二届董事会第七次会议审议通过了《关于变更江油市旅
游汽车客运中心站建设项目实施主体的议案》，江油市旅游汽车客运中心站项目的实施
主体由本公司全资子公司江油公司，变更为江油公司新注册成立的全资子公司江油客运
站公司，由江油客运站公司专门负责募投项目的建设。在江油客运站公司设立前，为规
范江油客运站项目资金的管理和使用，由江油公司开设过渡账户（账号：
248301040005260）专款用于江油募投项目的相关支出。江油客运站公司 2011 年 4 月正
式成立后，江油公司注销了过渡账户，并将过渡账户资金转入江油客运站公司于 2011
年 5 月在中国农业银行江油直属支行开设的账户（账号：248301040005369）中，并明
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确该账户专门用于短期存放、支付建设江油市旅游汽车客运中心站的相关款项。
北川公司于 2010 年 10 月在中国农业银行北川支行曲山分理处开设专户账户（账号：
266201040007489）并明确该账户专门用于短期存放、支付建设北川汽车客运站的相关
款项，并于 2010 年 12 月 8 日报深交所备案。
（二）募集资金具体存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 余额
银行账号
募集资金 利息收入 合计
浦发银行成都锦都
73070154800001326 销户
支行
中国农业银行北川
266201040007489 销户
支行曲山分理处
中国农业银行江油
248301040005369 销户
直属支行
合 计
注1：本公司下属子公司北川公司、江油客运站公司根据与车站工程相关建设方签
订的合同、本公司工程部确认的工程进度编制请款计划，经本公司分管负责人审查、总
会计师审查，并经本公司董事长审批同意后，将请款计划中所请款项从募集资金专户划
至北川公司、江油客运站公司账户。待车站工程相关建设单位出具完备的收款依据后，
北川公司、江油客运站公司将相关款项划至对方单位。
为便于本公司对北川公司、江油客运站公司收到的募集资金进行管理，北川公司、
江油客运站公司分别开设的中国农业银行北川支行曲山分理处、中国农业银行江油直属
支行账户专项用于募投项目所需资金的短期存放及支付募投项目的相关支出。在上述专
项账户开立前，本公司根据募投项目所需请款计划，将募投项目需要支付的募集资金划
入北川公司、江油客运站公司的其他银行账户并支付给收款方。
注 2：本公司第二届董事会第三十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金进行现金管理的议案》，同意本公司使用不超过 1.5 亿元人民币闲置募集资金购买保
本型银行理财产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。本公司于 2014 年 4 月 24
日召开第三届董事会第八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意使用不超过 1.55 亿元人民币购买保本型理财产品，投资产品期限不超
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过 6 个月，在该额度范围内资金可滚动使用，自董事会审议通过之日起一年内有效。
本公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于延长公司使用部分闲置募集资
金购买银行理财产品投资期限的议案》，同意本公司延长使用 1.55 亿元人民币闲置募集
资金购买银行理财产品的投资期限（延长至 11 个月零 30 天）。
本公司根据董2015年7月6日，本公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用不超过1.65亿元人民币
闲置募集资金购买保本型银行理财产品，在前述额度范围内，资金可以滚动使用。
事会决议在报告期进行了闲置募集资金的现金管理：
2014 年 11 月 11 日，本公司与浦发银行成都分行重新签订了理财产品协议，产品的
起止期限为 2014 年 4 月 30 日至 2015 年 4 月 29 日，产品年收益率为 4.2%。2015 年 4
月 29 日，本公司购买的由浦发银行发行的本金 1.55 亿元的“利多多”对公结构性存款
理财产品（保证收益型）到期，本公司累计收回本息 161,510,000.00 元。
2015 年 7 月 22 日，本公司与浦发银行签订协议，使用闲置募集资金 1.65 亿元人民
币购买该银行发行的理财产品，产品的起止期限为 2015 年 7 月 24 日至 2015 年 8 月 26
日，产品年收益率为 3.00%。2015 年 8 月 26 日，本公司购买的由浦发银行发行的本金
1.65 亿元的“利多多”对公结构性存款理财产品（保证收益型）到期，本公司累计收回
本息 165,440,000.00 元。
2015 年 8 月 27 日，本公司与浦发银行签订协议，使用闲置募集资金 1.65 亿元人民
币购买该银行发行的理财产品，产品的起止期限为 2015 年 8 月 28 日至 2015 年 9 月 30
日，产品年收益率为 2.85%。2015 年 9 月 30 日，本公司购买的由浦发银行发行的本金
1.65 亿元的“利多多”对公结构性存款理财产品（保证收益型）到期，本公司累计收回
本息 165,418,000.00 元。
注3：2014年6月底，江油市旅游客运中心站和北川汽车客运站所属募集项目银行专
户的剩余资金共4,080,359.48元已全部转回本公司募投专户并销户。2015年11月，由于存
放在募集资金专户的募集资金已全部使用完毕，本公司将在上海浦东发展银行股份有限公
司成都锦都支行开设募集资金专户（账户号：73070154800001326）注销。截至2015年12
月31日，募投项目的募集资金专户无余额，均已销户。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况表
单位：人民币万元
募集资金总额 29,170.84
本年度投入募集资金总额 16,787.14
报告期内变更用途的募集资金总额 13,839.00
累计变更用途的募集资金总额 13,839.00
已累计投入募集资金总额 32,118.98
累计变更用途的募集资金总额比例 47.44%
是否已变
募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投 项目达到预 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超募资金 更项目 本年度投 是否达到
承诺投资 资总额 累计投入 资进度 (3)＝ 定可使用状 实现的 是否发生重
投向 （含部分 入金额 预计效益
总额 （1） 金额(2) (2)/(1) 态日期 效益 大变化
变更）
承诺投资项目
北川汽车客运站重建项目 否 2,650.00 2,582.72 2,582.72 100% 2011 年 7 月 -86.73 否 否
江油市旅游汽车客运中心
是 4,000.00 2,754.23 2,754.23 100% 2012 年 12 月 546.68 是 否
站建设项目[注 2]
成都市城北客运中心改扩 项目停止实 项目停 项目停止
是 13,839.00 是
建项目 施 止实施 实施
项目结余资金永久性补充
否 1,313.05 1,313.05
流动资金
收购成都富临长运集团有
是 16,787.14 16,787.14 16,787.14
限公司股权对价
承诺投资项目小计 20,489.00 23,437.14 16,787.14 23,437.14
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超募资金投向
支付开元增资及收购股权
否 4,979.00 4,979.00 4,979.00 100.00%
款
归还银行贷款 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00%
江油市旅游汽车客运中心
否 1,000.00 1,000.00 762.00
站建设项目土地价差款
永久性补充流动资金 否 702.84 702.84 940.84 100.00%
超募资金投向小计 否 8,681.84 8,681.84 8,681.84
合计 29,170.84 32,118.98 16,787.14 32,118.98 459.95
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
城北客运中心改扩建项目位于成都市二环路北二段 91 号，属于成都火车北站周边片区旧城
成都市城北客运中心改扩建项目 改造范围内，涉及火车北站改扩建问题，成都市规划管理局暂停办理该项目的规划手续，因
此该项目公司已停止实施。
北川汽车客运站重建项目 北川新县城由于道路交通所限加之客流稀少，本报告期北川汽车客运站亏损 86.73 万元。
江油市旅游汽车客运中心站建设项目 江油市旅游汽车客运中心站于 2013 年 1 月 10 日起投入营运，报告期净利润 546.68 万元。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目变更详情见本报告四。
1、以前年度的超募资金使用情况
（1）2010 年 3 月 31 日，经富临运业第一届董事会第七次会议审议通过，使用超募资金中
的 1000 万支付“江油市旅游汽车客运中心站建设项目”因变更项目实施地点而产生的土地差
超募资金的金额、用途及使用进展情况 价款。
（2）2010 年 6 月 9 日，经富临运业第一届董事会第十七次临时会议审议通过，使用超募资
金偿还银行贷款 2000 万元。
（3）2010 年 8 月，富临运业第二届董事会第三次会议审议通过《关于对四川省遂宁开元运
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业集团有限公司投资的议案》，审议通过《关于使用超募资金支付认缴四川省遂宁开元运业
集团有限公司股权增资款及收购该公司股权款的议案》，同意使用超募资金 979 万元支付开
元运业增资款 979 万元，以及用不超过 4000 万元的超募资金支付出购开元运业股权款，差
额部分收购款项由公司自筹解决。
（4）2011 年 7 月 28 日，经富临运业第二届董事会第十六次会议，审议通过《关于使用超
募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 7,028,362.23 元用于永久性补充公
司流动资金。
（5）2014 年 ，富临运业第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议以及 2014 年
第一次临时股东大会审议通过《关于使用江油市旅游汽车客运中心站建设项目的节余募集资
金和剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用江油客运站项目剩余超募资
金 238 万元（不含利息收入）永久性补充流动资金。
2、报告期内，超募资金使用情况
无
2010 年 3 月 12 日，江油市城市规划发生变化，经公司与江油市国土资源局协商一致，公司
将原募集资金投资项目用地江油市太平镇会昌村七组与红庙村三组境内的 51.73 亩土地与太
募集资金投资项目实施地点变更情况
平镇新华村七、八组境内面积约 42.74 亩的土地进行置换，并使用超募资金中的 762 万支付
其土地差价。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截至 2015 年 12 月 31 日，募投项目北川车站结余募集资金 672,768.40 元，江油车站结余募
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 集资金 12,457,760.78 元，募集资金结余主要原因系公司控制工程成本、使用部分自有资金
支付工程款、少量质保金尚未支付所致。
尚未使用的募集资金用途及去向 截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用完毕。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后项目 本年度实 截至期末实 截至期末投 项目达到预 是否达 变更后的项目
对应的原承 本年度实现
变更后的项目 拟投入募集 际投入金 际累计投入 资进度（%） 定可使用状 到预计 可行性是否发
诺项目 的效益
资金总额（1） 额 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 生重大变化
收购成都富临 成都市城北
长运集团有限 客运中心改 16,787.14 16,787.14 16,787.14 100% - - - -
公司股权对价 扩建项目
合计 - 16,787.14 16,787.14 16,787.14 - - - - -
城北客运中心改扩建项目位于成都市二环路北二段 91 号，属于成都火
车北站周边片区旧城改造范围内，涉及火车北站改扩建问题，成都市规
划管理局暂停办理该项目的规划手续。为提高募集资金使用效率和募集
资金投资回报率，本公司于 2015 年 10 月 24 日召开第三届董事会第二
十四次会议，于 2015 年 11 月 10 日召开 2015 年第四次临时股东大会（公
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
告编号：2015-088），审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目用
途用于支付收购成都富临长运集团有限公司股权对价的议案》，拟将原
募投项目“成都市城北客运中心改扩建项目”变更为“收购成都富临长
运集团有限公司股权对价”，并将节余募集资金（含本息）全部用于收
购富临长运股权。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 -
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 -
注：“收购成都富临长运集团有限公司股权对价项目”对价总额96,200.00万元，本次收购以现金方式支付对价，资金来源于公司公开发行募
集资金、自有资金和银行贷款。
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（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资
金管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，
不存在违规使用募集资金的情形。
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