山东法因数控机械股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
各位董事：
大家好！
本人作为山东法因数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格
按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》和《独立董事制度》
等有关法律、法规和部门规章的规定，充分行使公司赋予的权力，独立、勤勉地履行独立董事义
务，切实维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2015 年度履职情
况简要报告如下：
一、 出席会议情况和投票情况
2015 年度，本人严以律己、尽职尽责，亲自出席公司召开的董事会，依法审慎行使表决权，
认真履行作为独立董事的各项职责，2015 年度本人对本人任期内的公司董事会各项议案及公司其
他事项没有提出异议。
董事会召开次数 9 股东大会召开次数 3
应出席 现场出 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续两次未 亲自出席次
应出席次数
次数 席次数 加会议次数 席次数 次数 亲自出席会议 数
9 5 4 0 0 否 3 3
二、 发表独立意见的情况
2015 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与另外两名独立董事一起对
于相关事项发表了独立意见，本人发表独立意见如下：
意见
时间 事项
类型
1
《关于 2014 年度利润分配的独立意见》
《关于 2014 年度内部控制自我评价报告的独立意见》
《关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见》
《关于会计政策变更的独立意见》 同意
2015 年 2 月 7 日
《关于修订《公司章程》中利润分配政策相关条款的独立意见》
关于续聘 2015 年度审计机构的独立意见》
《关于制定<未来三年（2015 年-2017 年）股东回报规划>的独立意见》
《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立
意见》
2015 年 3 月 9 日 同意
《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之事前
认可意见》
2015 年 4 月 8 日 《关于公司使用自有资金进行投资理财的独立意见》 同意
《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立
意见》
《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之事前
2015 年 4 月 14 日 认可意见》 同意
《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目
的相关性以及评估定价公允性的独立意见》
2015 年 8 月 13 日 《公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见》 同意
《关于董事候选人的独立意见》
2015 年 12 月 19 日 同意
《关于董事薪酬的独立意见》
三、 日常工作情况
2015 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行现场了解，并通
过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，对公司的重
大事项进展能够做到及时了解和掌握。对于需经董事会决策的重大事项，如公司生产经营、财务
管理、募集资金使用等情况，本人详实听取相关人员汇报，及时了解可能产生的风险，在董事会
上发表意见行使职权，有力地促进了董事会决策的科学性和客观性。
在公司 2015 年度报告编制、审计过程中切实履行独立董事职责，向公司管理层了解主要生产
经营情况和募投项目的进展情况，对公司经营生产状况予以关注，并与审计会计师面对面沟通审
2
计情况，督促会计师事务所及时提交审计报告，保证了公司及时、准确、完整的披露年报。
四、 保护投资者权益方面所做的工作
1. 信息披露。督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露
管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保
证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2. 保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时
沟通。
3. 公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，对每
次董事会审议的议案和有关材料进行了认真事前审核，独立、审慎地行使了表决权；深入了
解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与大家进行了讨
论。
五、 参加培训和学习的情况
本人已取得独立董事资格证书，平时一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深
对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理
解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提
高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范
提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
六、 公司对独立董事的工作提供协助的情况
公司为保证独立董事有效行使职权，为独立董事提供了必要的工作条件。在履行独立董事职
责过程中，公司董事会、公司管理层和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持，资料及时、
详细，对独立董事提出的意见和建议予以采纳，对要求补充的信息及时进行了补充或解释。
七、 其他事项
1. 无提议召开董事会的情况；
2. 无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3. 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
3
4. 本人联系方式：yj1964@sina.com
作为公司的独立董事，本人严格按照法律、法规、相关指引履行了独立董事职责，积极参与
公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策，维护了广大投资者的权益。
独立董事签字：
杨益军
2016 年 4 月 14 日
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