金河生物科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
金河生物科技股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》等有关规定，金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会编制了截至 2015 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专
项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监发字[2012]838 号文核准，公司于 2012 年
7 月向社会公众发行人民币普通股 2,723.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行
价 18.00 元，共募集资金总额人民币 490,140,000.00 元，扣除发行费用人民币
36,561,420.00 元，实际募集资金净额为人民币 453,578,580.00 元。该项募集资
金已于 2012 年 7 月 10 日全部到位，已经国富浩华会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并出具国浩验字[2012]第 207A84 号验资报告。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 单位：万元
本年使用金额 累计利息
以前年度已投入 直接投入募集资 年末余额
暂时补充流动资金 收入净额
金项目
32,054.66 345.41 13,600.00 1,028.08 385.87
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规
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定和要求，结合本公司实际情况，制定了《金河生物科技股份有限公司募集资金
管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经本公司股东大会2010年第
2次临时会议审议通过。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在交通银行
内蒙古分行营业部、中国银行股份有限公司呼和浩特市新华支行、中信银行股份
有限公司包头分行分别设立了151179100018010125783、149219639232、
7273110182600035112等3个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的
审批程序，以保证专款专用。本公司于2012年8月10日与开户银行、保荐机构签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交
易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2015年
12月31日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。另
外，中国银行股份有限公司呼和浩特市新华支行账户149219639232已于2015
年1月20日结清关户。
截止2015年12月31日，募集资金专户存储情况如下： 单位：万元
初始存放 利息收入 已使用金
专户银行名称 银行账号 存储余额
金额 净额 额
交通银行内蒙古
151179100018010125783 25,505.94 616.85 26,100.00 22.79
分行营业部
中信银行股份有
7273110182600035112 16,750.20 327.64 16,714.76 363.08
限公司包头分行
合 计 42,256.14 944.49 42,814.76 385.87
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2015 年度募集资金的实际使用情况见下表：
表 1：
募集资金使用情况对照表（2015 年度）
单位：万元
项 目 金额或比例 项 目 金 额
募集资金总额 45,357.86
本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 32,760.74
（参见注释）
变更用途的募集资金总额比例
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截至年 项目可
承诺投资 是否已 项目达到 是否
募集资金承 调整后投 截至年末 末投入 行性是
项目和超 变更项 本年度投 预定可使 本年度实 达到
诺的投资总 资总额 累计投入 进度 否发生
募资金投 目(含部 入金额 用状态的 现的效益 预计
额 （1） 金额(2) （%）(3) 重大变
向 分变更) 日期 效益
＝(2)/(1) 化
承诺投资
项目
1、年产
10,000 吨 2014 年
高效饲用 否 16,750.20 14,521.93 14,521.93 100.00 2,015.95 否 否
金霉素扩 6月
建项目
2、金河生
物研发中 不适
否 3,101.72 1,500.65 1,500.65 100.00 不适用 否
心建设项 用
目
永久补充
4,238.16 4,238.16
流动资金
承诺投资
19,851.92 20,260.74 20,260.74
项目小计
超募资金
投向
永久补充
7,500.00 7,500.00
流动资金
内保外贷
5,000.00 5,000.00
保证金
超募资金
12,500.00 12,500.00
投向小计
合计 — 19,851.92 32,760.74 32,760.74 — — —
注：已累计投入募集资金总额中包含年产 10,000 吨高效饲用金霉素扩建项目应付未付金额 3,606,703.53 元。
2015 年该生产线未达到预定可使用状态，公司产能相对减少，
在 7-8 月进行停工检修设备，致使该生产线的实际产能不能达到预计
水平； 2015 年受宏观经济形势制约，公司结合市场需求安排生产，
未达预计效益的情况和原因
该生产线未能发挥最大有效产能。综合上述两方面因素，10,000 吨高
效饲用金霉素扩建项目在 2015 年的实际效益与预计的满产情况下的
承诺效益相比有一定差距。
项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
超募资金25,505.94万元，截止2015年12月31日已使用12,500.00
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超募资金的金额、用途及使用进展 万元，其中：永久补充流动资金7,500.00万元；投资法玛威发展项目
情况
5,000.00万元。
公司超募资金计划用于以下四个方面：（1）研发产品产业化生产
线建设项目，包括：①投资2,000万元，新建截短侧耳素精提生产线和
盐酸沃尼妙林合成生产线；②投资8,000万元，新建一条兽用狂犬疫苗
生产线。上述项目系本公司本次募集资金投资项目“金河生物研发中心
建设项目”主要研发课题的产业化应用。（2）环保投资项目，包括：
①投资3,500万元，增扩污水处理站的好氧处理系统、新增中水回用系
统、除臭系统及四效蒸发器各一套，提升本公司污水处理能力；②投
资2,000万元，引进发酵节电新技术，以新型节能电机替代原有电机设
备，提高能源利用效率，同时新增设备对发酵灭菌蒸汽进行回收再利
用，节能减排，降低能耗成本，提高产品竞争力。（3）法玛威发展项
目。投资5,000万元，用于本公司控股子公司法玛威相关产品向美国食
品药品监督管理局（FDA）进行简式新兽药申请（ANADA）的注册费
用等相关支出，同时在美国新增一套预混搅拌包装设备以及厂房、实
验仪器等配套设施，推动本公司进入美国终端市场的进程，从而进一
步提高本公司的盈利能力。（4）技改项目，包括：①投资700万元，
新建一套变压站系统，降低线损电耗、提高供电品质，稳定生产保障
系统；②投资500万元，引进包衣工艺技术，将本公司饲用金霉素产
品由预混剂升级加工为肠溶、缓释、控释制剂，满足市场需求，提高
产品竞争力；③投资1,600万元，建设盐霉素精提生产线，满足美国市
场对高效价盐霉素产品的需求，拓展盐霉素产品在美国高端市场的业
务。
2014 年 7 月 28 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通
过了《关于终止部分超募资金拟投资项目并永久补充流动资金的议
案》、《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司今年
组建了控股子公司内蒙古金河环保科技有限公司并由其实施“污水处
理搬迁工程”项目，对污水处理实行产业化运作，以全面提升污水治理
水平。原计划环保项目中的污水治理项目（预计投资 3,500 万元）决
定终止。公司正在积极探索节能投资新模式，尝试推行合同能源管理，
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考虑到合同能源管理项目的特殊性，原计划环保节能项目中的节电项
目（预计投资 2,000 万元）决定终止，未来实施将改用自有资金或合
同能源管理模式来完成。技改项目中新建变压站项目（预计投资 700
万元）和金霉素升级换代项目（预计投资 500 万元），为加快项目实
施进度，公司已用自有资金完成。
超募资金投资计划中已有 6,700 万元的项目决定终止或已用自有
资金完成，加上原超募资金中尚有 2,200 万元未做投资计划，共有
8,900 万元资金未确定投向。依据《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》，用 7,500 万元超募资金永久补
充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情
无
况
募集资金投资项目实施方式调整情 无。
况
截至 2012 年 7 月 31 日止，本公司以自筹资金预先投入募集资金
投资项目的实际投资金额为 634.00 万元，其中投入年产 10,000 吨高
效饲用金霉素扩建项目 200.15 万元，投入金河生物研发中心建设项目
433.85 万元。国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司以
自筹资金预先投入募投项目的情况进行了验证，并出具了国浩核字
[2012]第 207A1707 号审核报告。
2012 年 11 月 29 日，公司第二届董事会第 20 次会议审议通过了
《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，经全
募集资金投资项目先期投入及置换
体董事表决，一致同意公司用募集资金人民币 634.00 万元置换已预先
情况
投入募投项目的自筹资金。
公司独立董事、公司监事会分别发表意见，同意公司利用募集资
金置换前期已投入资金；
公司保荐机构（中国银河证券股份有限公司）对公司以募集资金
置换预先已投入募投项目的自筹资金事项发表了专项核查意见，同意
公司以募集资金人民币 634.00 万元置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金。
2012 年 11 月 30 日，公司将该等预先已投入募集资金投资项目的
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自筹资金与募集资金进行了置换。
2015 年 3 月 23 日，公司已将用于暂时补充流动资金的募集资金
15,460.00 万元人民币全部归还至公司的募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金 2015 年 4 月 9 日召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关
情况
于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用部分闲
置募集资金 13,600 万元人民币暂时补充流动资金，单次补充流动资
金期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还到募
集资金专用账户。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金 13,600.00 万
元用于暂时补充流动资金。
2014 年 7 月 28 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通
过了《关于终止部分超募资金拟投资项目并永久补充流动资金的议
案》、《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次
公开发行股票募投项目已实施完毕，部分超募资金使用意向已发生改
用闲置募集资金永久补充流动资金
情况 变，为了提高资金的使用效率，降低公司的财务费用，为公司和股东
创造更大的利益，同意公司将节余募集资金 4,238.16 万元（包括利息
收入，其中年产 10,000 吨高效饲用金霉素扩建项目的节余金额为
2,553.50 万元，金河生物研发中心建设项目的节余金额为 1,684.66 万
元）和部分超募资金 7,500.00 万元，合计 11,738.16 万元永久补充流
动资金（具体补充金额以转入自有资金账户当日实际金额为准），用于
公司日常生产经营活动。
2014 年 8 月，公司召开 2014 年度第二次临时股东大会，审议通
过了《关于将节余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于终止部
分超募资金拟投资项目并永久补充流动资金的议案》。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司已将 11,738.16 万元永久补充流
动资金（其中年产 10,000 吨高效饲用金霉素扩建项目永久补充流动资
金 2,553.50 万元；金河生物研发中心建设项目永久补充流动资金
1,684.66 万元；超募资金永久补充流动资金 7,500.00 万元）。
公司过去 12 个月未进行风险投资，并承诺在本次使用闲置募集
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资金补充流动资金期间不进行风险投资；不存在变相改变募集资金用
途的情形。公司将确保按时足额归还募集资金。公司独立董事、监事
会、保荐机构对该事项发表了同意的意见，履行了必要的法律程序。
公司独立董事、监事会、保荐机构该事项发表了同意的意见，履
行了必要的法律程序。
1、年产 10,000 吨高效饲用金霉素扩建项目结余金额 2,228.27 万
元，原因系可行性研究报告中有流动资金支出 2,233.55 万元，考虑到
本项目属扩建项目，流动资金不好划分，故决算未考虑。
项目实施出现募集资金结余的金额
及原因 2、研发中心建设项目结余金额 1,601.07 万元，原因系项目包含
的部分课题研究投入，在项目启动后公司以自有资金陆续完成。
3、在项目建设过程中，公司对项目的各环节进行优化，严格控
制各项费用，节约了项目投资。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司募投项目资金专项账户余额为人
民币 363.08 万元，公司将继续按照募集资金使用计划将其用于募集资
尚未使用的募集资金用途及去向 金投资项目的应付项目。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司超募资金专项存储账户余额为人
民币 22.79 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2015 年度募集资金项目的资金使用未发生变更，也无对外转让或置
换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金在存放、使用、管理及披露方面不存在违规情形。
本公司已按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和本公司《募
集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2015 年度募集
资金的存放与使用情况。
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二○一六年四月十四日
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