平安证券有限责任公司关于
北京浩丰创源科技股份有限公司
2015 年年度跟踪报告
保荐机构名称：平安证券有限责任公司 被保荐公司简称：浩丰科技（股票代码：300419）
保荐代表人姓名：杨淑敏 联系电话：010-56800154
保荐代表人姓名：韩鹏 联系电话：010-56800178
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 均事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 均事前审阅会议议案
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报 是
项 目 工作内容
送
保荐机构已要求公司对现场检查中所发现的问题进
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
行整改；公司根据要求进行了整改。
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2015 年 12 月 17 日
（3）培训主要内容 创业板上市公司规范运作
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包
无 不适用
括对外投资、风险投资、委托理
事 项 存在的问题 采取的措施
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
一、公司控股股东、实际控制人孙成文，第二、第三大股
东李卫东、张召辉承诺：本人严格遵守《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》的有关规定，自发行人股票上市之日起三十
六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发
行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长六个月。 是 不适用
本人在担任发行人董事、监事和高级管理人员任职期间，
将向发行人申报所直接或间接持有的公司的股份及其变动情
况；上述股份锁定承诺期限届满后，每年转让的股份不超过所
直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五；离职后半
年内，不转让所直接或间接持有的发行人股份。
如遇除权除息事项，上述发行价应作相应调整。
本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
二、公司股东张明哲、杨志炯承诺：严格遵守《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》的有关规定，自发行人股票上市
之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接
持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回
是 不适用
购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股
份。
发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发
行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长六个月。
本人在担任发行人董事、监事和高级管理人员任职期间，
将向发行人申报所直接或间接持有的公司的股份及其变动情
况；上述股份锁定承诺期限届满后，每年转让的股份不超过所
直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二十五；离职后半
年内，不转让所直接或间接持有的发行人股份；如在发行人股
票上市交易之日起六个月内申报离职，则自申报离职之日起十
八个月内不转让所直接持有的发行人股份；如在发行人股票上
市交易之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，则自申报
离职之日起十二个月内不转让所直接持有的发行人股份。
如遇除权除息事项，上述发行价应作相应调整。
本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
三、公司其他股东承诺：严格遵守《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》的有关规定，自发行人股票上市之日起十二
个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行 是 不适用
人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接
或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
四、公司控股股东、实际控制人孙成文承诺：锁定期届满
后，如确需减持股份的，其减持价格及减持数量如下：（1）锁
定期满后第一年减持数量不超过其在本次公开发行上市时持
股数量的 15%，第二年减持数量不超过其在本次公开发行上市
时持股数量的 15%；（2）减持价格不低于首次公开发行的发行 是 不适用
价（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等事项的，
持股数量、减持价格将进行相应调整）。
如本人违反上述承诺或法律强制性规定而减持公司股份，
获得的收益上缴公司所有。
五、担任董事、监事、高级管理人员的 5%股东李卫东、
张召辉、张明哲、杨志炯承诺：锁定期届满后，如确需减持股
份的，其减持价格及减持数量如下：（1）锁定期满后第一年减
持数量不超过其在本次公开发行上市时持股数量的 20%，第二
是 不适用
年减持数量不超过其在本次公开发行上市时持股数量的 20%；
（2）减持价格不低于首次公开发行的发行价（若公司股票有
派息、送股、资本公积金转增股本等事项的，持股数量、减持
价格将进行相应调整）。
如本人违反上述承诺或法律强制性规定而减持公司股份，
获得的收益上缴公司所有。
六、其他股东高慷、李晓焕、李惠波承诺：锁定期届满后，
如确需减持股份的，其可以减持持有的公司全部股份，其减持
价格不低于首次公开发行的发行价（若公司股票有派息、送股、
资本公积金转增股本等事项的，持股数量、减持价格将进行相 是 不适用
应调整）。
如本人违反上述承诺或法律强制性规定而减持公司股份，
获得的收益上缴公司所有。
七、公司承诺：公司股票自挂牌上市之日起三年内，一旦
出现连续 20 个交易日公司股票收盘价均低于公司上一个会计
年度末经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归
属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公司股份总数，下
同）情形时（若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司
是 不适用
上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的，上述股票
收盘价应做相应调整，下同），公司将根据《上市公司回购社
会公众股份管理办法》的规定向社会公众股东回购公司部分股
票，同时保证回购结果不会导致公司的股权分布不符合上市条
件。
八、公司控股股东、实际控制人孙成文承诺：
在启动股价稳定措施的前提条件满足时，本人将以增持发
行人股份的方式稳定股价。本人将在有关股价稳定措施启动条
件成就后 3 个交易日内提出增持发行人股份的方案（包括拟增
持股份的数量、价格区间、时间等），并依法履行所需的审批
手续，在获得批准后的 3 个交易日内通知发行人，发行人应按
照相关规定披露本人增持股份的计划。在发行人披露本人增持
发行人股份计划的 3 个交易日后，本人将按照方案开始实施增 是 不适用
持发行人股份的计划。
本人增持发行人股份的价格不高于发行人上一会计年度
经审计的每股净资产。但如果增持方案实施前发行人股价已经
不满足启动稳定发行人股价措施的条件的，本人可不再继续实
施该方案。
若某一会计年度内发行人股价多次触发上述需采取股价
稳定措施条件的，本人将继续按照上述稳定股价预案执行，但
应遵循以下原则：（1）单次用于增持股份的资金金额不低于本
人自发行人上市后累计从发行人所获得现金分红金额的 20%，
和（2）单一年度本人用以稳定股价的增持资金不超过自发行
人上市后本人累计从发行人所获得现金分红金额的 50%。超过
上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如
下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，本人将继续
按照上述原则执行稳定股价预案。下一年度触发股价稳定措施
时，以前年度已经用于稳定股价的增持资金额不再计入累计现
金分红金额。
如发行人在上述需启动股价稳定措施的条件触发后启动
了股价稳定措施，本人可选择与发行人同时启动股价稳定措施
或在发行人措施实施完毕（以发行人公告的实施完毕日为准）
后其股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资
产时再行启动上述措施。如发行人实施股价稳定措施后其股票
收盘价已不再符合需启动股价稳定措施条件的，本人可不再继
续实施上述股价稳定措施。
九、公司董事和高级管理人员李卫东、张召辉、张明哲、
杨志炯、包翔承诺：发行人股票挂牌上市之日起三年内，一旦
出现连续 20 个交易日发行人股票收盘价均低于其上一个会计
年度末经审计的每股净资产情形时，本人将依据法律、法规及
公司章程的规定，在不影响发行人上市条件的前提下实施以下
具体股价稳定措施：
当发行人出现需要采取股价稳定措施的情形时，如发行
人、控股股东均已采取股价稳定措施并实施完毕后发行人股票
收盘价仍低于其上一个会计年度末经审计的每股净资产的，本
是 不适用
人将通过二级市场以竞价交易方式买入发行人股份以稳定发
行人股价。发行人应按照相关规定披露本人买入公司股份的计
划。在发行人披露本人买入发行人股份计划的 3 个交易日后，
本人将按照方案开始实施买入发行人股份的计划。
本人通过二级市场以竞价交易方式买入发行人股份的，买
入价格不高于发行人上一会计年度经审计的每股净资产。但如
果发行人披露本人买入计划后 3 个交易日内其股价已经不满
足启动稳定公司股价措施的条件的，本人可不再实施上述买入
发行人股份计划。
若某一会计年度内发行人股价多次触发上述需采取股价
稳定措施条件的，本人将继续按照上述稳定股价预案执行，但
应遵循以下原则：（1）单次用于购买股份的资金金额不低于本
人在担任董事或高级管理人员职务期间上一会计年度从发行
人处领取的税后薪酬或津贴累计额的 20%，和（2）单一年度
用以稳定股价所动用的资金应不超过本人在担任董事或高级
管理人员职务期间上一会计年度从发行人处领取的税后薪酬
或津贴累计额的 50%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在
当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价
措施的情形时，本人将继续按照上述原则执行稳定股价预案。
十、公司承诺：如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构
成重大、实质影响的，公司将在中国证监会认定有关违法事实
后，依法回购首次公开发行的全部新股。 是 不适用
如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者
损失。
十一、公司控股股东、实际控制人孙成文承诺：公司如发
行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判
断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响
的，本人将利用发行人的控股股东地位，促成发行人在中国证
监会认定有关违法事实后，依法回购发行人首次公开发行的全
是 不适用
部新股，并依法购回本人在首次公开发行时已转让的原限售股
份。
如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投
资者损失。
十二、公司全体董事、监事、高级管理人员承诺：如发行
人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投 是 不适用
资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
十三、李建民、孟丽平承诺：本人合法拥有路安世纪股权
完整的所有权，依法拥有路安世纪股权有效的占有、使用、收
是 不适用
益及处分权；本人持有的路安世纪股权权属清晰，不存在委托
持股、代持的情形，没有设置抵押、质押、留置等任何担保权
益，也不存在任何可能导致上述股权被有关司法机关或行政机
关查封、冻结、征用或限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以
及任何其他行政或司法程序，股权过户或者转移不存在法律障
碍。本人因本次交易而取得的上市公司股份自发行结束之日起
36 个月/ 12 个月内不转让；本次交易完成后，由于上市公司
送红股、转增股本、配股等原因增持的上市公司股份，亦遵守
上述股份锁定安排；锁定期届满后，本人基于本次交易取得的
股份，按中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规
定执行。 本次交易完成后，将成为上市公司关联方，现就减
少并规范关联交易事项在此郑重承诺：1、本次交易前，本人、
本人控制的企业及关联方与上市公司及其关联方之间不存在
关联关系；2、本次交易完成后，本人及本人控制的企业与上
市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避
的关联交易时，将与上市公司依法签订规范的关联交易协议，
并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的
规定履行批准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第
三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具
有公允性；保证按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关
联交易的信息披露义务；保证不利用关联交易非法转移上市公
司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司及非关联股东
的利益；3、本次交易完成后，本人将严格按照有关法律法规、
规范性文件以及公司章程的有关规定行使股东权利、履行股东
义务；在审议涉及本人及本人控制的企业的关联交易时，切实
遵守在公司董事会和股东大会上进行关联交易表决时的回避
程序；4、本人将杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的
行为；在任何情况下，不要求浩丰科技向本人及本人控制的企
业提供违规担保；5、本人因违反本承诺而致使本次交易完成
后的浩丰科技及其子公司遭受损失，本人将承担相应的赔偿责
任。
十四、李建民、孟丽平承诺：本人在此就关于本次重组完
成后，避免与上市公司同业竞争事宜承诺如下：1、在本人持
有上市公司超过 5%的股份期间，本人或本人届时控股或实际 是 不适用
控制的公司、企业或其他经营实体不会以任何方式在中国境内
外直接或间接参与任何导致或可能导致与上市公司主营业务
直接或间接产生竞争的业务或活动，亦不生产任何与上市公司
产品相同或相似的产品。2、若上市公司认为本人或本人控股
或实际控制的公司、企业或其他经营实体从事了对上市公司的
业务构成竞争的业务，本人将及时转让或者终止、或促成本人
控股或实际控制的公司、企业或其他经营实体转让或终止该等
业务。若上市公司提出受让请求，本人将无条件按公允价格和
法定程序将该等业务优先转让或促成本人控股或实际控制的
公司、企业或其他经营实体将该等业务优先转让给上市公司。
3、如果本人或本人控股或实际控制的公司、企业或其他经营
实体将来可能获得任何与上市公司产生直接或者间接竞争的
业务机会，本人将立即通知上市公司并尽力促成该等业务机会
按照上市公司能够接受的合理条款和条件首先提供给上市公
司。4、本人将保证合法、合理地运用股东权利，不采取任何
限制或影响上市公司正常经营的行为。5、如因本人或本人控
股或实际控制的公司、企业或其他经营实体违反本承诺而导致
上市公司遭受损失、损害和开支，将由本人予以全额赔偿。
十五、李建民、孟丽平承诺：本人不存在泄露本次重大资
产重组内幕信息以及利用本次重大资产重组信息进行内幕交
易的情形。本人若违反上述承诺，将承担因此而给浩丰科技及
其股东造成的损失。本人最近五年内不存在受到行政处罚（与
是 不适用
证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有
关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。本人最近五年内不存在未
按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管
措施或受到证券交易所纪律处分的情况。
十六、李建民承诺：本人承诺自本次交易发行结束之日起
五年内不离开路安世纪，本人因丧失或部分丧失民事行为能
力、死亡或宣告死亡、宣告失踪及被路安世纪依法辞退的，不
视为本人违反任职期限承诺。本人承诺在路安世纪任职期间及
自路安世纪离职后 2 年内，均不直接或间接的以自身或以自
是 不适用
身关联方名义从事下列行为：（1）在与路安世纪从事的行业相
同或相近的或与路安世纪有竞争关系的公司、企业或其他经营
实体内工作；（2）将路安世纪的业务推荐或介绍给其他公司导
致路安世纪利益受损；（3）自办/投资任何与路安世纪存在相
同或类似业务的公司、企业或其他经营实体，经营/为他人经
营（路安世纪除外）与路安世纪主营业务相同或类似的业务；
4）参与损害路安世纪利益的任何活动。本人若违反上述承诺，
本人将在本次交易中获得的扣除已履行的利润承诺补偿和资
产减值补偿后的全部对价作为赔偿返还给上市公司；本人应赔
偿的股份由上市公司以总价一元回购。如上市公司股东大会未
通过或因其他客观原因导致上市公司不能实施股份回购的，本
人应按照上市公司股东大会授权董事会确定的股权登记日除
本人之外的其他股东的持股比例，将其应赔偿的股份赠与本人
之外的其他股东。
十七、王静波、马见军、李萌、邹丽承诺： 本人承诺自
本次交易发行结束之日起五年内不离开路安世纪，本人因丧失
或部分丧失民事行为能力、死亡或宣告死亡、宣告失踪及被路
安世纪依法辞退的，不视为本人违反任职期限承诺。本人承诺
在路安世纪任职期间及自路安世纪离职后 2 年内，均不直接
或间接的以自身或以自身关联方名义从事下列行为：（1）在与
路安世纪从事的行业相同或相近的或与路安世纪有竞争关系
是 不适用
的公司、企业或其他经营实体内工作；（2）将路安世纪的业务
推荐或介绍给其他公司导致路安世纪利益受损；（3）自办/投
资任何与路安世纪存在相同或类似业务的公司、企业或其他经
营实体，经营/为他人经营（路安世纪除外）与路安世纪主营
业务相同或类似的业务；（4）参与损害路安世纪利益的任何活
动。违反上述承诺的所得归路安世纪所有，且应赔偿因此给路
安世纪及北京浩丰创源科技股份有限公司造成的一切损失。
十八、李建民、孟丽平承诺：1、本人将及时向上市公司
提供本次重组相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完
整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。2、
是 不适用
如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会
立案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让本人在上
市公司拥有权益的股份。
十九、路安世纪承诺：路安世纪将及时向上市公司提供本
次重组相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如 是 不适用
因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上
市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。
二十、浩丰科技全体董事、监事、高级管理人员承诺： 1、
本人保证重大资产重组的信息披露和申请文件不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。2、如本次交易因涉嫌所提供
是 不适用
或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被
司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查
结论明确之前，将暂停转让其在该上市公司拥有权益的股份。
二十一、李建民承诺：1、截至本承诺出具日，路安世纪
不存在出资不实或影响其合法存续的情况，也不存在影响路安
世纪独立性的协议或其他安排，路安世纪的公司章程中不存在
限制本次交易的内容。2、如因本次交易的标的资产即路安世
纪 100%股权存在瑕疵而影响本次交易，本人将无条件承担全
是 不适用
额赔偿责任。本人作为路安世纪的实际控制人，如公司或控股
子公司被要求为员工补缴或追偿社会保险金、住房公积金，本
人将对此承担责任，无条件连带地全额承担应补缴或被追偿的
金额、承担罚款等相关经济责任及因此所产生的相关费用，保
证公司不会因此遭受任何损失。
四、其他事项
报告事项 说 明
平安证券自 2015 年 5 月 20 日起更换浩丰科技持续督导保荐
代表人，原持续督导保荐代表人张鹏先生因工作变动，不再
负责浩丰科技的持续督导保荐工作，平安证券授权杨淑敏女
士接替担任浩丰科技的持续督导保荐代表人，继续履行保荐
职责；平安证券自 2015 年 10 月 27 日起更换浩丰科技持续督
1．保荐代表人变更及其理由 导保荐代表人，原持续督导保荐代表人邵玉波先生因工作变
动，不再负责浩丰科技的持续督导保荐工作，平安证券授权
韩鹏先生接替担任浩丰科技的持续督导保荐代表人，继续履
行保荐职责。
本次变更后，浩丰科技的持续督导保荐代表人为杨淑敏女士、
韩鹏先生，持续督导期截至 2018 年 12 月 31 日。
2．报告期内中国证监会和本所
对保荐机构或者其保荐的公司采 不适用
取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
【本页无正文，为《平安证券有限责任公司关于北京浩丰创源科技股份有限公司 2015
年年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人签字：
杨淑敏
韩 鹏
平安证券有限责任公司（盖章）
2016 年 4 月 13 日
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