海通证券股份有限公司关于
宏昌电子材料股份有限公司
2015年度募集资金存放与使用的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为宏昌电子
材料股份有限公司（以下简称“宏昌电子”或“公司”）首次公开发行股票持续督导
之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第
2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定的要求，就公司募集
资金存放与使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]385号文的核准，公司采用网下
向配售对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公众公开发
行人民币普通股股票10,000万股。发行价格为每股人民币3.6元，募集资金总额为
人民币360,000,000.00元，扣除本次发行费用人民币40,128,455.69元，募集资金净
额为人民币319,871,544.31元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务
所有限公司出具“天职穗QJ（2012）108号”《验资报告》审验。
（二）2015年度募集资金使用情况及结余情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 47,337,854.56 元，
其中：以前年度使用 8,646,478.14 元，本年度使用 38,691,376.42 元，均投入
募集资金项目。
截至 2015 年 12 月 31 日止，公司募集资金净额 319,871,544.31 元，累计利
息收入及理财产品收益扣除手续费净额 42,401,553.48 元，以前年度使用金额
8,646,478.14 元，2015 年度使用募集资金金额 38,691,376.42 元，剩余募集资
金余额人民币 314,935,243.23 元。
二、募集资金存放和管理情况
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(一)募集资金的管理情况
为加强、规范募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，根据《中华人民
共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、 首次公开发行股票并上市管理办法》、
中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及其他法律法规和规定，结
合实际情况，公司制定了《宏昌电子材料股份有限公司募集资金使用管理办法》
（以下简称《管理办法》）。
公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更公司募集资金专用账
户的议案》，同意撤销公司在中国银行股份有限公司广州开发区分行开设的募集
资金专用账户，在广东华兴银行股份有限公司广州分行开设新的募集资金专用账
户，帐号为 801880100017576。公司按照《管理办法》的规定与广东华兴银行股
份有限公司广州分行、海通证券共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本次募
集资金专户变更后，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日止，公司募集资金在各银行募集资金专户的存储情况如
下（含存款利息收入及理财产品收益）：
金额单位：元
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
广东华兴银行股份有限公司广州分行 801880100017576 活期 102,243.23
广东华兴银行股份有限公司广州分行 801880100017576 定期 20,000,000.00
广东华兴银行股份有限公司广州分行 801880100017576 定期 40,533,000.00
广东华兴银行股份有限公司广州分行 801880100017576 七天通知存款 4,300,000.00
厦门国际银行股份有限公司珠海分行 8017100000002258 定期 30,000,000.00
厦门国际银行股份有限公司珠海分行 8017100000002258 定期 20,000,000.00
厦门国际银行股份有限公司珠海分行 8017100000002258 定期 20,000,000.00
广发银行股份有限公司广州珠江新城支 理财产品
121106512010000349 30,000,000.00
行
平安银行股份有限公司广州分行 5012100004693 理财产品 20,000,000.00
厦门国际银行股份有限公司珠海分行 8017100000002258 定期 30,000,000.00
2
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
广发银行股份有限公司广州珠江新城支 理财产品
121106512010000349 50,000,000.00
行
广发银行股份有限公司广州珠江新城支 理财产品
121106512010000349 30,000,000.00
行
厦门国际银行股份有限公司珠海分行 8017100000002258 定期 20,000,000.00
合计 314,935,243.23
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附表。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截止至 2015 年 12 月 31 日，公司未发生募集资金投资项目实施地点、实施
方式变更的情况。
(三)募投项目先期投入及置换情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募投项目已发生的先期投入总额人民币
37,235,384.47 元，是以自有资金投入用于厂房土地综合开发、厂房建设等前期
支出。公司募投项目的上述先期投入，均未发生置换情况。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五)超募资金使用情况
公司不存在超募资金情况
(六)尚未使用的募集资金用途和去向
截至 2015 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户
102,243.23 元，转至专户的定期存款 184,833,000.00 元，转至其他账户购买理
财产品 130,000,000.00 元。
公司 2014 年 4 月 16 日第二届董事会第二十一次会议及 2015 年 2 月 12 日第
3
三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产
品的议案》，同意公司使用不超过闲置募集资金人民币 2.5 亿购买银行保本型理
财产品。报告期内，公司使用闲置募集资金实际购买银行理财产品如下：
2015 年 1 月 27 日，公司以人民币 4,000 万元闲置募集资金购买了中国银行
广州开发区分行人民币“按期开放”理财产品，该产品类型保证收益型，预期年
化收益率 4.6%，起止期限为 2015 年 1 月 27 日至 2015 年 4 月 28 日。公司已如
期收回该理财产品本金、收益共计人民币 40,458,739.73 元。
2015 年 2 月 5 日，公司以人民币 3,000 万元闲置募集资金购买了广发银行
广州珠江新城支行“广赢安薪”高端保本型（B 款）理财计划产品，该产品类型
保本浮动收益型产品，预期年化收益率 5.2%，起止期限为 2015 年 2 月 5 日至 2015
年 5 月 6 日。公司已如期收回该理财产品本金、收益共计人民币 30,384,657.53
元。
2015 年 3 月 17 日，公司以人民币 2,000 万元闲置募集资金购买了平安银行
广州中石化大厦支行“对公结构性存款（挂钩利率）产品”，该产品类型本金保
证，预期年化收益率 4.8%，起止期限为 2015 年 3 月 17 日至 2015 年 9 月 14 日。
公司已如期收回该理财产品本金、收益共计人民币 20,476,054.79 元。
2015 年 3 月 17 日，公司以人民币 2,000 万元闲置募集资金购买了厦门国际
银行珠海分行飞越理财人民币“步步为赢”结构性存款产品，该产品类型保本浮
动收益型结构性存款产品，预期年化收益率 4.8%，起止期限为 2015 年 3 月 17
日至 2015 年 6 月 18 日。公司已如期收回该理财产品本金、收益共计人民币
20,248,000.00 元。
2015 年 3 月 26 日，公司以人民币 3,000 万元闲置募集资金购买了广发银行
股份有限公司广州珠江新城支行广发银行“广赢安薪”高端保本型（B 款）理财
计划产品，该产品类型保本浮动收益型产品，预期年化收益率 5.2%，起止期限
2015 年 3 月 26 日至 2015 年 6 月 26 日。公司已如期收回该理财产品本金、收益
共计人民币 30,388,931.51 元。
2015 年 4 月 29 日，公司以人民币 4,000 万元闲置募集资金购买了交通银行
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广州白云支行“蕴通财富.日增利”集合理财计划，该产品类型保证收益型，预
期年化收益率 5.2%，起止期限为 2015 年 4 月 30 日至 2015 年 7 月 31 日。公司
已如期收回该理财产品本金、收益共计人民币 40,524,273.97 元。
2015 年 4 月 29 日，公司以人民币 3,000 万元闲置募集资金购买了厦门国际
银行珠海分行飞越理财人民币“利利共赢”结构性存款产品，该产品类型保本浮
动收益类产品，预期年化收益率 4.77%，起止期限为 2015 年 4 月 29 日至 2016
年 4 月 28 日。
2015 年 5 月 6 日，公司以人民币 3,000 万元闲置募集资金购买了广发银行
广州珠江新城支行“广赢安薪”高端保本型（B 款）理财计划，该产品类型保本
浮动收益型产品，预期年化收益率 5.15%，起止期限为 2015 年 5 月 6 日至 2015
年 11 月 6 日。公司已如期收回该理财产品本金、收益共计人民币 30,778,849.32
元。
2015 年 6 月 4 日，公司以人民币 3,000 万元闲置募集资金购买了广发银行
广州珠江新城支行“广赢安薪”高端保本型（B 款）理财计划，该产品类型保本
浮动收益型产品，预期年化收益率 4.70%，起止期限为 2015 年 6 月 4 日至 2015
年 9 月 2 日。公司已如期收回该理财产品本金、收益共计人民币 30,347,671.23
元。
2015 年 6 月 19 日，公司以人民币 2,000 万元闲置募集资金购买了厦门国际
银行珠海分行飞越理财人民币“利利共赢”结构性存款产品，该产品属于保本浮
动收益类产品，预期年化收益率 4.27%，起止期限为 2015 年 6 月 19 日至 2015
年 11 月 7 日。公司已如期收回该理财产品本金、收益共计人民币 20,334,483.33
元。
2015 年 6 月 25 日，公司以人民币 8,000 万元闲置募集资金购买了广发银行
广州珠江新城支行“薪加薪 16 号”人民币理财计划产品，该产品类型保本浮动
收益型产品，预期年化收益率 4.70%，起止期限为 2015 年 6 月 25 日至 2015 年 9
月 25 日。公司已如期收回该理财产品本金、收益共计人民币 80,947,726.03 元。
2015 年 9 月 2 日，公司以人民币 3,000 万元闲置募集资金购买了广发银行
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广州珠江新城支行“薪加薪 16 号”人民币理财计划产品，该产品类型保本浮动
收益型产品，预期年化收益率 4.00%，起止期限为 2015 年 9 月 2 日至 2016 年 9
月 1 日。
2015 年 9 月 7 日，公司以人民币 2,000 万元闲置募集资金购买了厦门国际
银行珠海分行飞越理财人民币“利利共赢”结构性存款产品，该产品属于保本浮
动收益类产品，预期年化收益率 4.05%，起止期限为 2015 年 9 月 7 日至 2016 年
4 月 7 日。
2015 年 9 月 9 日，公司以人民币 2,000 万元闲置募集资金购买了厦门国际
银行珠海分行飞越理财人民币“利利共赢”结构性存款产品，该产品属于保本浮
动收益类产品，预期年化收益率 4.00%，起止期限为 2015 年 9 月 9 日至 2016 年
9 月 8 日。
2015 年 9 月 16 日，公司以人民币 2,000 万元闲置募集资金购买了平安银行
广州中石化大厦支行“对公结构性存款（挂钩利率）产品”，该产品类型保本浮
动收益型产品，预期年化收益率 3.60%，起止期限为 2015 年 9 月 16 日至 2016
年 3 月 15 日。
2015 年 9 月 29 日，公司以人民币 5,000 万元闲置募集资金购买了交通银行
广州白云支行“蕴通财富.日增利”集合理财计划，该产品类型保证收益型产品，
预期年化收益率 4.20%，起止期限为 2015 年 9 月 29 日至 2015 年 10 月 30 日。
公司已如期收回该理财产品本金、收益共计人民币 50,178,356.16 元。
2015 年 9 月 29 日，公司以人民币 3,000 万元闲置募集资金购买了厦门国际
银行珠海分行飞越理财人民币“利利共赢”结构性存款产品，该产品属于保本浮
动收益类产品，预期年化收益率 3.96%，起止期限为 2015 年 9 月 29 日至 2016
年 4 月 29 日。
2015 年 10 月 30 日，公司以人民币 5,000 万元闲置募集资金购买了广发银
行广州珠江新城支行“薪加薪 16 号”人民币理财计划产品，该产品类型保本浮
动收益型产品，预期年化收益率 3.90%，起止期限为 2015 年 10 月 30 日至 2016
年 4 月 29 日。
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2015 年 11 月 6 日，公司以人民币 3,000 万元闲置募集资金购买了广发银行
广州珠江新城支行“薪加薪 16 号”人民币理财计划产品，该产品类型保本浮动
收益型产品，预期年化收益率 3.90%，起止期限为 2015 年 11 月 6 日至 2016 年 2
月 5 日。
2015 年 11 月 10 日，公司以人民币 2,000 万元闲置募集资金购买了厦门国
际银行珠海分行飞越理财人民币“利利共赢”结构性存款产品，该产品属于保本
浮动收益类产品，预期年化收益率 3.45%，起止期限为 2015 年 11 月 10 日至 2016
年 1 月 9 日。
上述使用闲置募集资金购买银行理财产品具体内容，公司已及时披露。
四、变更募投项目的资金使用情况
2015 年公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无
六、会计师事务所鉴证报告意见
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对宏昌电子 2015 年度募集资金的
存放与使用情况出具无异议意见。
七、保荐机构意见
保荐机构及保荐代表人经核查，认为公司 2015 年度募集资金存放和使用符
合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等的规定，对募集资金进行了专
户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
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附件
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 31,987.15
本年度投入募集资金总额 3,869.14
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 4,733.79
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计 截至期末 项目可
已变更项目,含 投入金额与承 投入进度 项目达到预 是否达 行性是
募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现的
承诺投资项目 部分变更（如 诺投入金额的 （%） 定可使用状 到预计 否发生
投资总额 额 投入金额(1) 额 投入金额(2) 效益
有） 差额(3)＝ (4)＝ 态日期 效益 重大变
(2)-(1) (2)/(1) 化
承诺投资项目
电子用高科技化学品项目 无 62,883.00 43,223.00 43,223.00 3,869.14 4,733.79 38,489.21 10.95 2016 年 项目未完成 未达产 否
承诺投资项目小计 62,883.00 43,223.00 43,223.00 3,869.14 4,733.79 38,489.21 10.95
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截止至 2015 年 12 月 31 日，公司募投项目已发生的先期投入总额人民币 37,235,384.47 元，是以自有资金投入用于厂房土地综合开发、厂房建
募集资金投资项目先期投入及置换情况
设等前期支出。截止至 2015 年 12 月 31 日，公司募投项目的上述先期投入，均未发生置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
8
募集资金结余的金额及形成原因 项目未全部完工
募集资金其他使用情况 无
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