成都旭光电子股份有限公司
董事会审计委员会 2015 年度履职报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《董事
会审计委员会工作条例》、《董事会审计委员会年度财务报告工作制度》等有关规定，作
为旭光股份董事会审计委员会成员，现就 2015 年度工作情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第八届审计委员会由叶伯健、普烈伟、刘志远、袁博、葛行五人组成，其中叶
伯健、普烈伟、刘志远为独立董事。审计委员会主任委员由独立董事叶伯健担任。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开 4 次会议。具体如下：
1、2015 年 3 月 30 日，审计委员会在公司办公楼三会议室召开了 2015 年第一次会
议，会议应到委员 5 人，实到委员 5 人。会议审议并一致通过了如下议案：《公司 2014
年度财务报告》、《董事会审计委员会 2014 年度工作履职情况汇总报告》、《关于续聘会
计师事务所的议案》，《2014 年度内部审计工作报告》及《2015 年度内部审计计划》。
2、2015 年 4 月 28 日，审计委员会以通讯方式召开了 2015 年第二次会议，会议应
公司到委员 5 人，实到委员 5 人。审阅了《2015 年第一季度内部审计工作报告》、《公司
2015 年第一季度报告》，并同意将《公司 2015 年第一季度报告》提交董事会审议。
3、2015 年 8 月 17 日，审计委员会以通讯方式召开了 2015 年第三次会议，会议应
到委员 5 人，实到委员 5 人。审阅了《2015 年第二季度内部审计工作报告》、《公司 2015
年半年度报告》，并同意将《公司 2015 年半年度报告》提交董事会审议。
4、2015 年 10 月 28 日，审计委员会以通讯方式召开了 2015 年第四次会议，会议应
到委员 5 人，实到委员 5 人。审阅了《关于会计政策变更的议案》、《2015 年第三季度内
部审计工作报告》、《公司 2015 年第三季度报告》，并同意将《公司 2015 年第三季度报
告》提交董事会审议。
三、审计委员会 2015 年度主要工作情况。
根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定以及公司《董事会审计
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委员会工作条例》，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，履行了以下职责：
1、审阅公司的财务报告并发表意见
报告期内，我们认真审阅了公司各期财务报告，认为公司的财务报告是按照《企业
会计准则》的规定编制，公允地反映了公司财务状况及经营成果和现金流量，不存在由
于舞弊和错误导致的重大错报情况，不存在重大会计差错调整、会计政策及会计估计变
更，不存在涉及重要会计判断、导致出具非标准无保留意见审计报告等事项。
2、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，董事会审计委员会有效监督及评估外部审计机构的独立性和专业性；对
审计机构聘任提出建议，我们认为公司聘任的外部审计机构，具有从事证券相关业务的
资格，能较好地完成公司委托的各项工作，能够坚持独立、客观、公正的原则，本着严
谨求实、独立客观的工作态度，遵守中国注册会计师审计准则及中国注册会计师职业道
德守则，勤免尽责的履行审计职责。
3、评估内部控制工作的有效性
报告期内，董事会审计委员会监督了内部审计制度的建设和实施情况。对重要会计
政策及财务状况、经营情况进行了审查，督促和指导公司内部审计部门对公司财务管理
运行情况进行定期和不定期的检查和评估。经审阅公司内部审计工作报告，我们未发现
内部审计工作存在重大问题的情况。公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国
证监会、上海证券交易所的有关规定，建立了完善的法人治理结构和治理制度。通过对
公司内部控制活动的监督和检查，我们认为公司股东大会、董事会和监事会运作规范，
各项经营决策程序合法有效，经营运作情况合法合规，符合内部控制实际运作情况，符
合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求，切实维护公司和全体股东的合法权
益。
4、向董事会提出续聘审计机构的建议
我们根据公司聘请的审计机构的工作情况，向董事会建议续聘华信会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2015 年度审计机构，建议公司续聘四川华信会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2015 年度内控审计机构。
5、审核外部审计机构的审计费用
经审核，公司实际支付华信 2015 年度的审计费用为 58 万元，其中财务报表审计业
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务服务费用为 38 万，内部控制审计业务服务费用为 20 万，与公司所披露的审计费用情
况相符。
6、与外部审计机构的沟通工作
报告期内，审计委员会与外部审计机构就年度审计的审计范围、审计计划、审计方
法等事项进行了充分的沟通和讨论，保障了年度审计工作顺利开展，在审计期间未发现
审计过程中存在的其他重大事项。
7、指导内部审计工作
报告期内，我们审阅了公司的内部审计工作计划，认为计划切实可行，同时督促公
司内审人员严格执行内审计划，并对过程中出现的问题提出指导性意见。
四、总体评价
报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，充分发挥监督审
查作用，尽职尽责地履行审计委员会职责。审计委员会全体委员充分发挥自身丰富的专
业知识和执业经验，对公司定期报告的编制、内部控制活动的实施情况等方面进行监督
和评议，保证了公司经营决策的科学合规，推动了公司规范治理水平和运营质量的稳步
提升。
2016 年度，我们将继续认真监督和指导公司的内外部审计工作，加强与公司董事会、
监事会及管理层的沟通交流，更好地发挥审计委员会的重要作用。
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