湖南海利化工股份有限公司独立童事
关于公司非公开发行股票涉及关联交易的事前认可意见
根据 中国证 监会 《关 于在 上 市 公 司建 立 独 立 董 事制度 的指 导意见 》 、 《上 市
公司治理准则 》、 上 海证券 交 易所股票 上 市规则 (⒛ 14年 修 订 )》 、公 司 《独
立 董事 工 作制度 》 、 上 市 公司证券 发行管理 办法 》及 《上 市 公 司非 公开发行 股
票 实施细则 》 等有 关规 定 ,我 们 作 为湖 南海利化 工 股份有 限公司 的独 立董 事 ,我
们对 公司第八 届董 事会 第 三 次会 议拟 审议 的 《关于公 司2016年 度 非 公开发行 A
股股票方案 的议 案 》 、 《关于 公司 ⒛ 16年 度 非 公开发行 A股 股 票预案 的议案 》 、
《关于公 司与特 定对 象签 署 附条件 生 效 的股份认购 协议 的议案 》 、涉 及关联交 易
的事项 发表 以下事前 认 可意见 :
公司拟 向特 定对 象 非 公开发行 不超 过 7,526。 绲 万 股人 民 币普通 股 (A股 ),
其中 :
1、 湖 南海 利 高新 技 术 产 业 集 团有 限公 司拟 认购 的股 份 数 量 不超 过 1OG2,41
万股 ,认 购方 式 为现 金认购 ,发 行 价格 为 7.53元 /股 。
2、 由招商证券 资产 管 理有 限公司作 为管理人 的湖 南海利 员 工 持股 计划 1期 定
向资产 管 理 计划拟 认购 的股份 数量不超过 664.01万 股 ,认 购 方 式 为现 金认购 ,发
行价格 为 7.53元 /股 。
本 次发行 的定价基 准 日为 ⒛ 16年 第 八届董事会 第 三 次会 议 决议 公告 冂,发 行
价格 为定价基 准 日前 二 十个 交 易 日公 司股票均 价 的 90%(定 价 基准 日前 ⒛ 个交 易
日股票交 易均价 =定 价基准 日前 ⒛ 个 交 易 日股票交 易总额/定 价 基准 日前 ⒛ 个 交
易 日股票交 易总量 )。 若 公司股 票在 本 次非 公开发行 股票 的定价基 准 日至发行 冂
期 问发 生派 息 、送 股 、 资本 公积 转增股本等 除权 除息事项 的 ,本 次非 公开发行股
票 的发行 价格 、 数量将 作相应 调整 。
我们 作 为公 司 的独 立 董事 ,认 为本 次非公 开发行 股票构成关 联交 易 ,本 次关
联交 易公平 、 公正 、 公 开 ,符 合 公司和全 体股 东 的利益 ,不 会 对 上 市 公司独 立 性
构成影 响 ,不 存 在侵 害 中小股 东利益 的情 形 ,符 合 中 国证监会和 上 海证券 交 易所
的有关规 定 。
我们 一 致 同意将 上 述 议案提交 公 司董事会 审议 。
独 立 董事 :
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二 ○ 一 六 年 四月十 一 日
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