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华虹计通：2015年年度报告

来源：深交所
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 2016-04-13 11:26:20
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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

上海华虹计通智能系统股份有限公司

2015 年年度报告

2016 年 04 月

1

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和

连带的法律责任。

公司负责人项翔、主管会计工作负责人黄健军及会计机构负责人(会计主管

人员)黄健军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名

韩斌 独立董事 因工作原因 张肇平

（一）宏观经济环境与业务模式造成赢利能力下降的风险：由于公司的主

营业务与重大基础设施投资关系密切，如果公司的市场竞争能力不能适应市场

环境，造成新增合同减少,势必对公司后续经营业绩造成不利影响,公司对此风险

有充分的预计，并采取了主动措施。在主营业务市场拓展方面，通过建设重点

区域的市场营销中心，从而加大市场的辐射面，争取主营业务在全国市场的拓

展取得重大突破。另一方面，以项目实施的业务模式会面临实施周期较长而带

来的诸多风险，如应收帐款周转期较长的资金成本增加的风险；以及因项目延

期造成相应的运营成本增加的风险。为此公司还将通过加强目标成本管理,挖掘

降本增效的潜力,以提升产品和项目的盈利能力;并充分合理利用募投资金,培育

和发展新的业务增长点,降低经营风险及业绩的大幅波动,另外公司将密切关注

国家产业政策导向,抓住发展机遇,规避宏观经济变化而产生的不利影响。

（二）人才流失的风险：作为高科技企业，人才资源是公司保持持久竞争

2

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

力的关键因素之一。公司的核心技术团队自公司成立以来一直保持较高的稳定

性。但随着市场竞争日趋激烈，公司办公场所的搬迁等因素,人才流失的风险也

会不断加大。公司将根据企业发展战略，积极推动组织发展项目，加强关键岗

位的人才建设及高端研发人才的引进，同时加强内部岗位培训，提升岗位技能，

培养人才，另外进一步完善包括股权激励计划在内的与企业的效益与发展挂钩

的核心团队的长期激励机制，保证核心团队的稳定。

（三）人力成本上升导致公司利润下降的风险：人才的竞争是市场竞争的

重要组成部分，对于人力成本的上升，一方面公司将通过努力扩大销售规模的

基础上，减小人力成本上升给公司整体盈利带来的压力；另一方面，通过优化

人才结构可以增强企业技术与产品的研发能力，推进新产品、新技术的应用，

提高公司业务的盈利能力，抵消人力成本上升对利润的影响。

（四）技术研发实力与企业快速发展不匹配的风险：随着技术的快速发展，

产品的更新速度也越来越快，保持技术领先和创新能力是公司面临的巨大挑战。

公司将结合发展战略，认真组织实施募投项目，尤其是技术中心的建设，引进

高端技术人才，加强关键技术和重点新产品的研发，增强核心竞争力。同时，

公司还将充分利用资本市场，快速积聚公司发展战略实施中的技术与产品资源，

以及相关的研发及业务力量，满足企业的持续快速增长。

公司计划不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。

3

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

目录

第一节 重要提示、目录和释义 .............................................................................................................................. 6

第二节 公司简介和主要财务指标 .......................................................................................................................... 9

第三节 公司业务概要 .............................................................................................................................................11

第四节 管理层讨论与分析 .................................................................................................................................... 22

第五节 重要事项.................................................................................................................................................... 34

第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................................................................ 44

第七节 优先股相关情况 ........................................................................................................................................ 44

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................................................................ 45

第九节 公司治理.................................................................................................................................................... 52

第十节 财务报告.................................................................................................................................................... 57

第十一节 备查文件目录 ...................................................................................................................................... 141

4

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

释义

释义项 指 释义内容

公司、华虹计通 指 上海华虹计通智能系统股份有限公司

实际控制人、上海市国资委 指 上海市国有资产监督管理委员会

Radio Frequency Identification，射频识别，俗称电子标签。射频识别

RFID 指 是一种非接触式的自动识别技术，它通过射频信号自动识别目标对象

并获取相关数据

IC 卡 指 Integrate Circuit 卡，集成电路卡

采用射频识别技术实现数据交互的集成电路卡，是射频识别技术和 IC

非接触式 IC 卡 指

卡技术有机结合的产物

Auto Fare Collection System，自动售检票系统，基于计算机、通信、

AFC 系统 指 网络、自动控制等技术，实现轨道交通售票、检票、计费、收费、统

计、清分、管理等全过程的自动化系统

A股 指 每股面值为 1 元的境内上市人民币普通股

报告期 指 2015.1.1－2015.12.31

5

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称 华虹计通 股票代码 300330

公司的中文名称 上海华虹计通智能系统股份有限公司

公司的中文简称 华虹计通

公司的外文名称（如有） SHANGHAI HUAHONG JITONG SMART SYSTEM CO.,LTD.

公司的法定代表人 项翔

注册地址 上海市长宁区广顺路 33 号 H 幢 3-4F

注册地址的邮政编码 200335

办公地址 上海市锦绣东路 2777 弄 9 号楼

办公地址的邮政编码 201206

公司国际互联网网址 http://www.huahongjt.com

电子信箱 hhjt@huahongjt.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 佘嘉音 董颖异

联系地址 上海市锦绣东路 2777 弄 9 号楼 上海市锦绣东路 2777 弄 9 号楼

电话 021-31016917 021-31016917

传真 021-31016909 021-31016909

电子信箱 shejy@huahongjt.com dongyy@huahongjt.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》，《上海证券报》，《证券时报》，《证券日报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点 上海市锦绣东路 2777 弄 9 号楼

四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

6

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

会计师事务所办公地址 南京东路 61 号 7 楼

签字会计师姓名 陈振瑞、郑斌

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间

上海市黄浦区中山南路 318 号

2012 年 6 月 19 日至 2015 年

东方花旗证券有限公司 东方国际金融广场 2 号楼 24 于力、张勇

12 月 31 日

层

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

五、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2015 年 2014 年 本年比上年增减 2013 年

营业收入（元） 212,091,175.71 227,054,716.19 -6.59% 228,220,129.30

归属于上市公司股东的净利润

-13,614,806.46 13,296,677.51 -202.39% 24,161,056.03

（元）

归属于上市公司股东的扣除非经

-16,093,071.42 -5,756,842.99 -179.55% 13,402,907.35

常性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额

-8,542,328.62 -39,751,725.12 78.51% -46,067,887.59

（元）

基本每股收益（元/股） -0.08 0.08 -200.00% 0.14

稀释每股收益（元/股） -0.08 0.08 -200.00% 0.14

加权平均净资产收益率 -3.16% 3.01% -6.17% 5.64%

2015 年末 2014 年末 本年末比上年末增减 2013 年末

资产总额（元） 551,538,997.82 616,949,757.08 -10.60% 640,261,205.17

归属于上市公司股东的净资产

415,795,250.11 437,069,948.78 -4.87% 441,563,375.44

（元）

六、分季度主要财务指标

单位：元

第一季度 第二季度 第三季度 第四季度

营业收入 53,838,696.72 47,680,132.88 43,613,394.32 66,958,951.79

归属于上市公司股东的净利润 681,498.63 47,742.94 471,440.53 -14,815,488.56

归属于上市公司股东的扣除非经 681,073.63 45,296.68 -737,286.04 -16,082,155.69

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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额 -2,313,091.81 6,716,259.13 -14,029,066.42 1,083,570.48

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额 说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减

-11,149.17 -5,340.96 -6,049.49

值准备的冲销部分）

计入当期损益的政府补助（与企业业务密

切相关，按照国家统一标准定额或定量享 2,918,955.00 5,707,000.00 12,719,300.00

受的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,800.00 16,714,071.52 -56,605.00

减：所得税影响额 437,340.87 3,362,359.58 1,898,496.83

合计 2,478,264.96 19,053,370.98 10,758,148.68 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

报告期内公司的主营业务未发生变化。

公司是一家国有控股的基于射频识别技术（RFID）的电子收费与支付系统解决方案供应商和设备供应商，专业从事非

接触式 IC 卡自动收费系统的设计、开发、集成、销售和服务及相关终端产品的生产和销售，主要业务和产品包括轨道交通

自动售检票系统（AFC）、城市通卡自动收费系统（主要包括城市公交一卡通收费系统、其他基于 RFID 的电子收费系统）、

RFID 物品识别与物流管理系统,以及相关的读写机具等终端产品。

轨道交通 AFC 系统全称轨道交通自动售检票系统，是基于计算机、通信、网络、自动控制等技术，实现轨道交通售票、

检票、计费、收费、统计、清分、管理等全过程的自动化系统。本公司为国内最早进入该行业的企业之一，目前业务已拓展

到包括上海在内的多个城市，为国内轨道交通 AFC 系统行业内的优势企业。本公司是目前国内 AFC 行业中少数同时具备系

统设计、系统集成，及终端产品设计开发等能力的总体解决方案的供应商之一，并具有在城市轨道交通网络化运营条件下，

成功实施 AFC 系统解决方案的丰富实践经验，在技术开发能力、实施工程数量及项目执行经验上均处于行业领先地位。

城市通卡自动收费系统是涵盖城市公共交通、城市公用事业、城市管理服务、诸多小额消费场所等于一体的智能卡应用

管理系统。城市通卡采用射频识别、计算机与网络通信、自动控制、数据库与软件工程等技术，实现快捷的电子支付功能，

为人们创造日常工作和生活的便利与安全。本公司在各类非接触式 IC 卡重点工程 ( 包括公共交通、智能化大楼、社区、校

园、商场等相关非接触式 IC 卡应用领域 ) 的建设方面有丰富的经验，公司具有自主知识产权的系统解决方案和各类终端产

品被广泛应用在公交一卡通、自行车租赁、餐饮消费等多个小额支付领域，市场领域主要覆盖长三角区域。

RFID 物品识别与物流管理系统是采用 RFID 技术，实现大规模生产、仓储及物流等业务环节对物品进行标识、控制、

管理与追溯的有效手段，可提高管理的实时性、可靠性和精确性。目前公司已在金融、烟草、服装、公共交通等领域建立了

基于射频识别技术（RFID）的生产、仓储或物流等管理系统的示范工程。同时，公司是国内领先的 RFID 票务管理系统集

成商，先后为 2010 年上海世博会、2011 年西安园博会、2013 年北京园博会、2014 年青岛园博会和 2015 年武汉园博会等大

型会展活动提供票务系统解决方案。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明

股权资产 未发生重大变化

固定资产 未发生重大变化

无形资产 未发生重大变化

在建工程 未发生重大变化

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

三、核心竞争力分析

1、技术优势

公司作为高新技术企业，自创立以来，始终坚持自主创新，将技术领先与产品先进作为公司的核心竞争力。经过多年的

努力，企业已经拥有一支由系统设计、软件开发、终端产品研发等工程师组成的优秀研发队伍，并形成了从系统解决方案、

软件和硬件产品、关键部件和模块等多层面的技术成果积累。在公司的主要业务领域，公司拥有完全自主知识产权的完整的

解决方案。

2、市场优势

公司是国内最早进入非接触式 IC 卡自动收费系统领域的企业之一，长期专注于轨道交通 AFC 系统和城市通卡自动收费

系统业务，并具有成功实施多个重要示范项目的业绩，在业内树立了良好的品牌形象。同时，公司是国内知名的 RFID 票务

系统集成商，为多个大型会展活动提供了票务系统解决方案。公司在 RFID 自动收费系统领域具有显著的市场先发优势。

3、项目实施优势

公司具有十年以上的技术与产品开发和项目实施的丰富经验，在轨道交通 AFC 系统、城市通卡收费系统、大型会展票

务系统及 RFID 物品识别与物流管理等领域建立了具有自主知识产权的成熟产业链，拥有大量具有示范效应的成功案例。丰

富的项目实施经验使公司有能力确保及时、专业、有效的响应客户提出的业务和技术需求，并可以根据客户的要求提供延伸

服务，在项目实施能力上具有较大的竞争优势。

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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

第四节 管理层讨论与分析

一、概述

报告期内，公司由于受宏观经济环境的影响，市场竞争愈加激烈，使公司面临较大困难和挑战。由于合同储备减少，市

场拓展效果低于预期，本报告期内营业收入较同期下降，同时由于市场竞争加剧造成主营业务毛利率下降，人工和运营成本

上升，进一步加大了公司的成本压力，本报告期内公司首次出现亏损。

针对市场环境的现状及公司业务模式和生产经营的特点，公司继续全面推进项目的预算管理，加强目标成本的管理和控

制，进一步挖掘降本增效的潜力。同时根据公司发展战略的要求，通过技术创新，加大核心技术的研发提升企业竞争力。

报告期内，公司实现主营业务收入 21,209 万元，较上年同期下降 6.59%，营业利润-1,683.78 万元，比上年同期下降

137.42%。营业利润出现亏损，主要原因是由于主营业务的毛利率下降，人工成本上升，同时由于个别项目预计总成本调整，

在本报告期内补结转营业成本，从而影响当期营业利润。报告期实现净利润-1,361.48 万元，比上年同期下降 202.397%，主

要系报告期内营业外收入较同期大幅减少，使净利润下降幅度高于营业利润的下降。

报告期内，公司继续对重点城市的轨道交通 AFC 系统项目进行跟踪，9 月成功中标武汉市轨道交通 2 号线北延伸线自

动售检票设备供货项目。但由于市场竞争日益加剧，报告期内轨道交通 AFC 市场拓展没有达到目标。在 RFID 应用业务方

面，2015 年 1 月中标武汉园艺博览会票务系统项目顺利实施，但由于金融物流项目的推广进度低于预期，对报告期内 RFID

业务产生一定的不利影响。

公司已承接的重点项目均按计划正常进行。大连地铁 2 号线（一期）AFC 系统于 2015 年 5 月投入正式投入运营。上海

轨道交通 12 号线工程自动售检票系统于 2015 年 12 月顺利投运。武汉园艺博览会于 10 月正式开幕，公司提供的票务管理系

统运行良好，获得好评。

报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

1、资产负债表项目

1）应收票据较年初减少100%,主要系在报告期内银行承兑汇票到期兑现所致。

2）存货较年初减少32.91%，主要系公司存货结转销售成本所致。

3）其他流动资产较年初减少97.87%,主要系其他流动资产已结转相应的科目所致。

4）预收账款较年初减少95.82%,主要系新增项目的预收款减少所致。

5）应付职工薪酬较年初增加443.12%,主要系跨期支付的绩效考核奖在报告期内计提。

6）应交税费余额较年初增加432.02%，主要系年末应交增值税余额增加所致。

7）递延收益较年初减少54.1%,主要系报告期内公司承担的政府资助项目完成验收,结转营业外收入所致。

2、报告期利润及费用

1）报告期财务费用较上期增加49.61%，主要系公司将闲置资金转存理财类存款，以提高资金收益，使利息收入减少，

投资收益增加。

2）报告期资产减值损失较上期增加44.29%,主要系增加计提坏账准备和存货跌价准备所致;

3）实现净利润较上期下降202.39%，主要系主营业务毛利率下降及增加资产减值损失所致。

3、报告期现金流变化情况

1）报告期经营性现金流净额较上期增加78.51%，主要系应收帐款回笼有所改善，同时加强资金管理所致。

2）报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年减少105.71%，主要系上期有参建厂房的退款所致。

3）报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年增加 65.96%，主要系报告期分配股利较上期减少所致。

11

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

二、主营业务分析

1、概述

参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

2015 年 2014 年

同比增减

金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重

营业收入合计 212,091,175.71 100% 227,054,716.19 100% -6.59%

分行业

系统集成 109,247,510.05 51.51% 113,175,319.76 49.85% -3.47%

产品销售 88,289,286.25 41.63% 97,106,149.29 42.76% -9.08%

服务收入 14,554,379.41 6.86% 16,773,247.14 7.39% -13.23%

分产品

AFC 项目 149,650,459.26 70.56% 150,442,601.32 66.26% -0.53%

一卡通项目 20,393,254.80 9.62% 18,306,485.00 8.06% 11.40%

RFID 应用 42,047,461.65 19.83% 58,305,629.87 25.68% -27.88%

分地区

上海地区 66,696,079.30 31.45% 73,592,250.20 32.41% -9.37%

上海以外地区 145,395,096.41 68.55% 153,462,465.99 67.59% -5.26%

（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同

营业收入 营业成本 毛利率

同期增减 同期增减 期增减

分行业

系统集成 109,247,510.05 103,003,532.94 5.72% -3.47% 10.10% -11.62%

产品销售 88,289,286.25 75,445,689.31 14.55% -9.08% -11.15% 1.99%

服务收入 14,554,379.41 7,097,887.93 51.23% -13.23% -35.66% 17.00%

分产品

AFC 项目 149,650,459.26 140,487,462.37 6.12% -0.53% 8.14% -7.52%

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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

一卡通项目 20,393,254.80 10,351,523.69 49.24% 11.40% -19.50% 19.49%

RFID 应用 42,047,461.65 34,708,124.12 17.45% -27.88% -25.70% -2.42%

分地区

上海地区 66,696,079.30 64,670,232.61 3.04% -9.37% 6.64% -14.56%

上海以外地区 145,395,096.41 120,876,877.57 16.86% -5.26% -6.19% 0.82%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

□ 是 √ 否

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√ 适用 □ 不适用

客户名称 销售内容 合同金额 截至2015年期末 尚未确认收入的 合同预计完成时间

已实现销售额 合同金额

（含税，万元） （含税，万元） （含税，万元）

上海申通地铁集团有 AFC中央系统技术维护 412.00 331.66 80.34 2016年

限公司运营管理中心 项目

上海地铁第四运营有 8号线AFC系统设备维 869.64 433.70 435.94 2016年

限公司 护保养

上海轨道交通十二号 上海轨道交通12号线工 16,584.64 15,800.00 784.64 2017年

线发展有限公司 程AFC系统

昆明轨道交通有限公 昆 明 市 轨 道 交 通 工 程 14,222.28 13,040.80 1,181.48 2016年

司 AFC、ACC系统

宁波轨道交通集团有 宁波市轨道交通1号线 2,961.46 1,775.90 1,185.56 2018年

限公司 二期工程自动售检票系

统

大连地铁有限公司 大连地铁工程自动售检 10,825.53 8,701.00 2,124.53 2017年

票(AFC)系统

苏州市轨道交通集团 苏州市轨道交通2号线 3,079.34 1,389.00 1,690.34 2018年

有限公司 延伸线自动售检票系统

武汉园林绿化建设发 第十届中国（武汉）国 1,330.82 532.30 798.52 2016年

展有限公司 际园林博览会

武汉地铁集团有限公 武汉轨道交通2号线北 2,685.15 2,685.15 2018年

司 延线工程

合 计 52,970.86 42,004.36 10,966.50

（5）营业成本构成

行业分类

13

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

单位：元

2015 年 2014 年

行业分类 项目 同比增减

金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重

主营业务 原材料 163,798,817.70 88.28% 171,975,202.38 90.75% -4.75%

主营业务 人工 4,684,516.35 2.52% 5,765,021.76 3.04% -18.74%

主营业务 费用及其他 17,063,776.14 9.20% 11,754,037.04 6.21% 45.17%

说明

（6）报告期内合并范围是否发生变动

□ 是 √ 否

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元） 119,904,075.57

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 56.53 %

公司前 5 大客户资料

序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例

1 航天信息股份有限公司 31,743,411.54 14.97%

2 上海轨道交通十二号线发展有限公司 28,179,367.08 13.29%

3 苏州地铁轨道交通集团有限公司 29,455,833.71 13.89%

4 大连地铁建设有限公司 15,346,705.98 7.24%

5 宁波市轨道交通集团有限公司 15,178,757.26 7.16%

合计 -- 119,904,075.57 56.53 %

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元） 63,620,455.03

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 40.84%

公司前 5 名供应商资料

序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例

1 上海华聪水电安装工程有限公司 21,747,581.53 13.96%

14

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

2 北京蓝山科技股份有限公司 13,244,444.44 8.50%

3 北京中经赛博科技有限公司 13,046,153.85 8.38%

4 上海中卡智能卡有限公司 9,440,256.41 6.06%

5 浙江创智联虹智能设备制造有限公司 6,142,018.80 3.94%

合计 -- 63,620,455.03 40.84%

3、费用

单位：元

2015 年 2014 年 同比增减 重大变动说明

销售费用 2,844,396.03 2,460,982.22 15.58%

管理费用 39,689,139.65 42,450,698.97 -6.51%

闲置资金转存理财类存款,减少利息

财务费用 -2,059,664.42 -4,087,334.35 49.61%

收入

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

公司面临盈利能力下降的风险，围绕主营业务积极加大研发投入,通过科技创新提高核心技术的积累和应用,从而提升公司核

心竞争能力。报告期内公司在主营业务领域开展核心技术研究和新产品开发，包括无线自组网技术研究，开发公交智能一体

机；新一代轨道交通AFC设备研发、地铁设备设施综合管理系统等项目的研发，以进一步提高公司的市场竞争能力。

报告期内公司成功取得1项发明专利、1项实用新型专利、6项软件著作权等的授权，完成2项发明专利、2项实用新型专利等

的申请，为公司持续发展在业务上创造了新的增长点。

序号 类别 名称 授权号/登记号 授权日期

1 发明专利 自超高频RFID标签天线、调整装置及其调整方法 ZL 201210153117.4 2015-7-8

2 实用新型专利 印油添加装置和具有该装置的盖章设备 ZL 201420617137.7 2015-4-29

3 发明专利 垃圾追踪器和垃圾监管方法 201510971731.5 2015-12-22

4 发明专利 垃圾追踪器和垃圾监管系统 201510971732.X 2015-12-22

5 实用新型专利 建筑垃圾追踪器和垃圾监管系统 201521078191.X 2015-12-22

6 实用新型专利 建筑垃圾追踪器和垃圾监管系统 201521083647.1 2015-12-22

7 软件著作权 芯邦泰智能卡操作系统软件V1.0 2015SR032369 2015-2-15

8 软件著作权 芯邦泰全天候射频识别工作考勤信息管理软件V1.0 2015SR032420 2015-2-15

9 软件著作权 芯邦泰嵌入式车载硬盘录像机软件V1.0 2015SR032424 2015-2-15

10 软件著作权 芯邦泰视频联网监控软件V1.0 2015SR032427 2015-2-15

11 软件著作权 芯邦泰支持远程的数字硬盘录像机软件V1.0 2015SR032435 2015-2-15

12 软件著作权 全天候射频识别工作考勤记录仪软件V1.0 2015SR032436 2015-2-15

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

15

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

2015 年 2014 年 2013 年

研发人员数量（人） 87 91 87

研发人员数量占比 42.00% 42.00% 44.00%

研发投入金额（元） 8,074,953.99 8,624,418.39 9,981,558.43

研发投入占营业收入比例 3.81% 3.80% 4.37%

研发支出资本化的金额（元） 1,629,764.67 1,628,991.97 432,967.18

资本化研发支出占研发投入

20.18% 15.88% 4.33%

的比例

资本化研发支出占当期净利

__ 12.25% 1.79%

润的比重

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位：元

项目 2015 年 2014 年 同比增减

经营活动现金流入小计 246,711,131.47 260,565,099.23 -5.32%

经营活动现金流出小计 255,253,460.09 300,316,824.35 -15.01%

经营活动产生的现金流量净额 -8,542,328.62 -39,751,725.12 77.10%

投资活动现金流入小计 443,716,068.05 80,935,037.43 448.24%

投资活动现金流出小计 445,016,737.75 58,138,008.83 665.45%

投资活动产生的现金流量净额 -1,300,669.70 22,797,028.60 -105.71%

筹资活动现金流出小计 6,126,982.59 18,000,000.00 -65.96%

筹资活动产生的现金流量净额 -6,126,982.59 -18,000,000.00 -69.07%

现金及现金等价物净增加额 -15,969,980.91 -34,954,696.52 54.31%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

1)报告期投资活动产生的现金净流量较上期减少105.71%,主要系上期有参建房款退回和收到补偿款所致;

2)报告期筹资活动产生的现金流量净额较上期减少69.07%,主要系报告期分配股利较上期减少所致;

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务情况

□ 适用 √ 不适用

16

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

单位：元

2015 年末 2014 年末

占总资产 占总资产比 比重增减 重大变动说明

金额 金额

比例 例

货币资金 162,876,180.22 29.53% 180,846,161.13 29.31% 0.22%

应收账款 186,789,427.63 33.87% 204,682,101.45 33.18% 0.69%

存货 38,099,336.66 6.91% 56,792,156.29 9.21% -2.30%

固定资产 112,370,388.95 20.37% 116,104,353.33 18.82% 1.55%

2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

五、投资状况分析

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

17

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用

本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年

募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金

募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集

总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去

金总额 金总额 总额 资金金额

金总额 额 额比例 向

存在专户

2012 发行股票 26,399.85 1,035.11 18,099.56 0 0 0 8,300.29 0

中

合计 -- 26,399.85 1,035.11 18,099.56 0 0 0.00% 8,300.29 -- 0

募集资金总体使用情况说明

经中国证券监督管理委员会以证监许可（2012）694 号《关于核准上海华虹计通智能系统股份有限公司首次公开发行

股票并在创业板上市的批复》核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）2000 万股，每股发行价 15 元，共募集资金 30000

万元，扣除承销商发行费及保荐费 2940 万，减除其他发行费 660.15 万，共计募集资金净额为 26399.85 万元，截止报告期

末，轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目累计投入 469.8 万；非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项

目累计投入 445.37 万；技术中心建设项目累计投入 783.28 万；公司累计投入投资项目 1698.45 万元。 超募资金的使用

情况如下：公司经审议批准使用超募资金永久补充流动资金 6400 万元、支付购买生产及报告用房款 10001.1060 万元。

（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

项目达 截止报 项目可

是否已 募集资 截至期

调整后 本报告 截至期末 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是

承诺投资项目和超 变更项 金承诺 末投资

投资总 期投入 累计投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生

募资金投向 目(含部 投资总 进度(3)

额(1) 金额 金额(2) 状态日 的效益 现的效 效益 重大变

分变更) 额 ＝(2)/(1)

期 益 化

承诺投资项目

轨道交通自动售检

票系统研发及产业 否 5,448 5,448 245.78 469.8 8.62% 0 否 否

化项目

非接触式 IC 卡电子

支付系统及产品的 否 2,788 2,788 193.17 445.37 15.97% 137.56 137.56 否 否

研发及产业化项目

技术中心建设项目 否 2,100 2,100 596.16 783.28 37.30% 是 否

承诺投资项目小计 -- 10,336 10,336 1,035.11 1,698.45 -- -- 137.56 137.56 --

超募资金投向

购买生产及办公用

10,001.11 100.00%

房

补充流动资金（如

-- 6,400 100.00% -- -- -- -- --

有）

超募资金投向小计 -- 16,401.11 -- -- -- --

18

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

合计 -- 10,336 10,336 1,035.11 18,099.56 -- -- 0 0 -- --

轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目与非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项

未达到计划进度或

目未达到计划进度和预计收益，主要由于 2013 年 12 月募投项目实施地点变更为锦绣东路 2777 弄 9

预计收益的情况和

号和 11 号，新的实施地点在完成装修等工作后于 2014 年 11 月底达到使条件，募投项目于 2015

原因（分具体项目）

年初全面启动实施，造成募投项目比原计划延期实施。

项目可行性发生重

报告期内不存在此情况

大变化的情况说明

超募资金的金额、用 不适用

途及使用进展情况

不适用

募集资金投资项目

实施地点变更情况

不适用

募集资金投资项目

实施方式调整情况

募集资金投资项目 不适用

先期投入及置换情

况

用闲置募集资金暂 不适用

时补充流动资金情

况

项目实施出现募集 不适用

资金结余的金额及

原因

尚未使用的募集资

尚未使用的募集资金存放于专项帐户中

金用途及去向

募集资金使用及披

本公司已披露的相关不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披

露中存在的问题或

露不存在违规情形。

其他情况

（3）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

19

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

根据公司的发展战略，公司在未来将努力争取在市场开拓、核心技术研发、人才队伍建设等方面取得较大的提升，为长

期可持续发展奠定基础，并使公司的经营业绩恢复增长。

首先，在主营业务市场开拓方面，公司在将结合现有的轨道交通 AFC 系统、城市通卡、RFID 应用等公司主营业务发展

需要，加大市场拓展力度，加强销售团队建设。根据国内重点城市的轨道交通建设规划，抓住新一轮建设提速的市场契机，

充分发挥重点区域的营销中心作用，积极争取 AFC 业务在全国市场的拓展取得突破。同时，努力把握智慧城市快速发展的

机会，加强市场分析和市场宣传，进一步增强重点目标市场的开拓力度，将为公司经营业绩的持续稳定增长奠定坚实基础。

此外，公司也在积极跟踪电子证件等新的市场机会，争取公司的主营业务可以拓展到新的行业应用中。

其次，在核心业务发展方面，公司将认真组织实施募投项目，并结合发展战略，加强关键技术和重点新产品的研发，继

续加大技术中心的研发投入，提升技术研发水平，增强核心竞争力。同时，要进一步丰富现有主营业务的内涵和外延，轨道

交通 AFC 系统的业务在积极争取拓展新的城市的同时，也充分关注有轨电车等新的轨道交通形式的兴起，积极调整和优化

产品线以适应不同的使用需求，并重点关注互联网支付的发展对 AFC 系统的影响；城市通卡业务要拓展公交车载智能系统

业务，为客户提供智能公交的完整解决方案。结合交通部互联互通应用的推广，加快拓展长三角以外的市场，并积极向市民

卡及金融 IC 卡应用的相关业务延伸；RFID 应用业务除了要继续保持大型展会 RFID 票务系统的市场领先优势，还要重点发

展 RFID 物流仓储管理应用的业务，特别是与安全物流相关的各种业务，完善适用于不同行业的各种解决方案，向物联网等

业务领域延伸。另外，公司将积极研究第三方支付、移动支付、移动互联网等新的市场热点，策划组织新的投资项目，积极

探索新的业务方向，为企业的长远发展培育新的业务增长点。

同时，公司也在积极寻找可能的并购对象，拟通过收购资产实现资源整合和业务延伸，使公司可以获得更快的发展。

在管理工作方面，为适应快速发展的要求，公司将加强和完善 OA 系统建设，加强关键岗位的人才建设，完善各事业部

和企业技术中心等部门的核心团队建设。同时，进一步完善与企业的效益与发展挂钩的核心团队的激励机制。

公司经营管理层充分意识到作为上市公司对社会和股东应承担的责任，将竭尽全力推进各项工作，以良好的业绩回报社

会、回报股东。

十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

20

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引

巨潮资讯网：

2015 年 01 月 16 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpag

e/2015-01-20/1200561367.PDF

巨潮资讯网：

2015 年 05 月 06 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpag

e/2015-05-12/1201004545.PDF

巨潮资讯网：

2015 年 07 月 23 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpag

e/2015-07-24/1201342229.PDF

巨潮资讯网：

2015 年 09 月 22 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpag

e/2015-09-23/1201629124.PDF

巨潮资讯网：

2015 年 10 月 28 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpag

e/2015-10-30/1201743130.PDF

巨潮资讯网：

2015 年 10 月 30 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpag

e/2015-10-30/1201743131.PDF

巨潮资讯网：

2015 年 11 月 19 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpag

e/2015-11-20/1201782299.PDF

巨潮资讯网：

2015 年 12 月 17 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn/finalpag

e/2015-12-22/1201851496.PDF

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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

一、2015年6月23日，经公司2014年年度股东大会审议并通过，公司利润分配政策及调整的决策机制如下：

(一)利润分配原则

公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，利润分

配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力；公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和

论证应当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的意见。公司优先采用现金分红的利润分配方式。如公司存在股东违规占用

资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其所占用的资金。

(二)利润分配形式

公司可以采取现金或股票或二者相结合等方式分配利润。

(三)利润分配条件和比例

1、现金分红的条件

(1)公司该年度实现的可供分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金等后所余的税后利润)为正值(按母公司报表口径)；

(2)公司累计可供分配利润为正值(按母公司报表口径)；

(3)审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；

(4)公司无重大投资计划或重大现金支出等事项 (募集资金项目除外) 发生。重大投资计划或重大现金支出是指：公司在

一年内购买资产超过公司最近一期经审计总资产30%或单项购买资产价值超过公司最近一期经审计的净资产10%的事项，上

述资产价值同时存在账面值和评估值的，以高者为准；以及对外投资超过公司最近一期经审计的净资产10%及以上的事项。

(5)公司资金充裕，盈利水平和现金流量能够持续经营和长期发展。

若满足上述第(1)项至第(5)项条件，公司应当每年度进行一次现金分红；未全部满足上述第(1)项至第(5)项条件，但公司

认为有必要时，也可进行现金分红。

2、现金分红比例

公司当年如符合现金分红的条件, 在足额提取盈余公积金后，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%，公

司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。

3、发放股票股利的条件

公司可以根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况,在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下,公司可以采

用发放股票股利方式进行利润分配,具体分红比例由公司董事会审议通过后,并提交股东大会审议决定。

(四)现金分红的期间间隔

在满足上述现金分红条件情况下,公司将积极采取现金方式分配股利,原则上每年度进行一次现金分红,公司董事会可以

根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。除非经董事会论证同意,且经独立董事发表独立意见、监事

会决议通过,两次分红间隔时间原则上不少于六个月。

(五)利润分配的决策机制与程序

1、 公司董事长、总经理应当会同审计委员会、财务负责人拟定分配预案后,提交董事会审议;董事会审议现金分红议案

时,应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例等事宜,并经董事会过半数以上董事表决通过并经三分之二以

上独立董事表决通过。公司董事会应于年度报告或半年度报告公布后两个月内，按照利润分配政策，根据实际盈利情况、现

金流量状况，从保持公司利润的持续、稳定分配出发，制定具体的年度或中期分配预案并在预案中说明当年未分配利润的使

用计划或原则，提交公司股东大会审议，并在定期报告中进行披露。

公司监事会应当对董事会制定和修改的利润分配政策和具体利润分配方案进行审议，并经半数以上监事表决通过，若公

22

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

司有外部监事则同时应经三分之二以上外部监事表决通过。

公司利润分配政策和具体利润分配方案制定和修改需提交公司股东大会审议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代

理人）过半数以上表决权表决通过，并经出席股东大会的社会公众股股东过半数以上表决权表决通过。

2、公司董事会审议通过的公司利润分配预案,应当提交公司股东大会进行审议。公司应切实保障社会公众股东参与股东

大会的权利,董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会的投票权；但不得采取有偿或变相

有偿方式进行征集。独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。股东大会审议利润分配议案时,须

经出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的过半数通过。

3、股东大会召开之前和审议利润分配议案时,应当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的意见,尽可能通过电话、传真、

信函、电子邮件、投资者关系互动平台等多种渠道与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,

及时答复中小股东关心的问题。

4公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。

二、报告期内，公司利润分配的执行情况：

1、报告期内，公司严格按照《公司章程》的相关利润分配政策和审议程序实施利润分配，分红标准和分红比例明确清

晰，相关的决策程序和机制完备，充分考虑了广大投资者的合理诉求，中小股东的合法权益得到充分维护。利润分配议案经

由董事会、监事会审议通过后提交股东大会审议，独立董事发表了明确同意意见，切实保证了全体股东的利益。

2、公司2014年年度股东大会审议并通过了《公司2014年度利润分配预案》的议案。2014年度的利润分配预案为：将截

至2014年12月31日公司股份总数17,007.27万股扣除股权激励回购注销84.49万股后共计16,922.78万股为基数，向全体股东按

每10股派发现金红利人民币0.2元（含税），合计派发现金红利338.4556万元；剩余未分配利润结转以后年度分配。

3、公司于2015年8月19日完成了本次权益分派。

现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是

分红标准和比例是否明确和清晰： 是

相关的决策程序和机制是否完备： 是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是

是

否得到了充分保护：

现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透

是

明：

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致

√ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。

本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

每 10 股送红股数（股） 0

每 10 股派息数（元）（含税） 0

每 10 股转增数（股） 0

分配预案的股本基数（股） 169,227,800

现金分红总额（元）（含税） 0.00

23

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

可分配利润（元） 40,241,631.05

现金分红占利润分配总额的比例 0.00%

本次现金分红情况

其他

利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

根据《公司章程》第一百五十四条之规定，本年度公司不具备实施现金分红条件，也不具备发放股票股利的条件。因

此，公司 2015 年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

公司2013年度每10 股派发现金红利人民币1.5元（含税），合计派发现金红利1822.2075万元；同时以资本公积向股东每

10股转增4股，合计转增股本4859.22万股。公司于2014年7月18日完成分配。

公司2014年度每10 股派发现金红利人民币0.2元（含税），合计派发现金红利338.4556万元。公司于2015年8月19日完成

分配。

公司 2015 年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度合并报表 占合并报表中归属

现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分

分红年度

税） 普通股股东的净利 股东的净利润的比 红的金额 红的比例

润 率

2015 年 0.00 -13,614,806.46 0.00% 0.00 0.00%

2014 年 3,384,556.00 13,296,677.51 25.45% 0.00 0.00%

2013 年 18,222,075.00 24,161,056.03 75.42% 0.00 0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、承诺事项履行情况

1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及

截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

收购报告书或

权益变动报告 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用

书中所作承诺

资产重组时所

不适用 不适用 不适用 不适用 不适用

作承诺

首次公开发行 公司股东、董事、监事、股份限售承诺 一、公司控股股东、公司实 2012 年 06 本报告期内

24

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

或再融资时所 高管、实际控股人 际控制人及其他持股 5%以 月 19 日 所有承诺得

作承诺 上的股东出具避免同业竞争 到严格履行。

的承诺函：实际控股股东上

海华虹（集团）有限公司承

诺，主要内容：本公司目前

为上海华虹计通智能系统股

份有限公司（以下简称"华虹

计通"）控股股东，未以任何

方式直接或间接从事与华虹

计通相同或相似的业务，并

未拥有从事与华虹计通可能

产生同业竞争企业的任何股

份或在任何竞争企业有任何

权益；将来不会以任何方式

直接或间接从事与华虹计通

相竞争的业务，不会直接或

间接投资、收购发行人的竞

争企业，也不会以任何方式

为华虹计通的竞争企业提供

任何业务上的帮助或支持。

如违反上述承诺，本公司愿

意承担由此产生的全部责

任，充分赔偿或补偿由此给

华虹计通造成的所有直接或

间接损失。上述承诺一经签

署立即生效，且上述承诺在

本公司对华虹计通拥有由资

本因素或非资本因素形成的

直接或间接的控制权或对华

虹计通存在重大影响期间持

续有效，且不可变更或撤销。

二、上海华虹（集团）有限

公司等 6 家法人股东就所持

股份质押冻结作出承诺：承

诺内容如下：1、本公司现时

持有华虹计通该等股份未设

置质押等任何形式的担保，

也不存在司法冻结、变卖、

拍卖等其他任何限制本公司

对该等股份行使股权的情

形。2、本公司现时持有的华

虹计通该等股份不存在代第

三人持有的情况，也不存在

本公司委托第三人代持华虹

25

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

计通的股份。本公司承诺如

有任何第三人通过本公司向

华虹计通主张股份权利，由

本公司承担一切法律后果和

赔偿责任。3、截至本声明出

具日，本公司不存在尚未了

结或可以预见的重大诉讼、

仲裁和行政处罚案件。4、本

公司对上述声明的真实性、

准确性承担不可撤销的保证

责任，并对因上述声明可能

产生的一切法律后果承担责

任。

三、关于股份锁定的承诺 1、

公司控股股东华虹集团承

诺："自公司股票上市之日起

三十六个月内，本公司不会

转让或委托他人管理本公司

直接或间接所持华虹计通的

股份，也不由华虹计通收购

本公司所持股份。上述锁定

期限届满后，转让上述股份

将依法进行并履行相关信息

披露义务。"2、公司法人股

东申腾信息、浦交投资、天

星技术、南华太投资、思久

奇半导体均承诺："在华虹计

通股票上市之日起十二个月

内，本公司不会转让或委托

他人管理本公司直接或间接

所持华虹计通的股份，也不

由华虹计通收购本公司所持

股份。上述锁定期限届满后，

转让上述股份将依法进行并

履行相关信息披露义务。"3、

公司自然人股东王伟谷、蒋

永祥、顾坚、廖萃琪、郑汝

宜、高习明、邓建华、蒋守

雷、姜晓琦、毛建明、朱安

官、王志强、童坚敏、蔡勤、

潘志国、姚苏民、王德馨、

郁振宇、潘金妹、周义江、

朱佑瑜、李华承诺："在华虹

计通股票上市之日起十二个

26

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

月内，本人不会转让或委托

他人管理本人直接或间接所

持华虹计通的股份，也不由

华虹计通收购本人所持股

份。上述锁定期限届满后，

本人转让上述股份将依法进

行并履行相关信息披露义

务。"4、担任公司董事、监

事、高级管理人员的股东范

恒、章曙、楼生琳、徐明、

高晓承诺："在华虹计通股票

上市之日起十二个月内，本

人不会转让或委托他人管理

本人所持华虹计通的股份。

本人在任职期间每年转让所

持华虹计通股份不会超过所

持股份的 25%，离职后半年

内，不会转让所持有的华虹

计通股份。本人首次公开发

行股票上市之日起六个月内

申报离职的，自申报离职之

日起十八个月内不得转让其

直接持有的本公司股份；在

首次公开发行股票上市之日

起第七个月至第十二个月之

间申报离职的，自申报离职

之日起十二个月内不得转让

其直接持有的本公司股份上

述锁定期限届满后，转让上

述股份将依法进行并履行相

关信息披露义务。"

股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用

一、公司控股股东、5%以上

股东及公司董事、监事、高

管承诺：自本公告发布之日

其他对公司中 公司控股股东、5%以上 起六个月内，不减持本公司 本报告期内

2015 年 07

小股东所作承 股东及公司董事、监事、其他承诺 的股份。二、公司控股股东 所有承诺得

月 10 日

诺 高管 上海华虹（集团）有限公司 到严格履行。

将在未来 3 个月内增持本

公司股票，本次计划增持金

额不低于人民币 1500 万元。

承诺是否按时

是

履行

27

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

如承诺超期未

履行完毕的，应

当详细说明未

不适用

完成履行的具

体原因及下一

步的工作计划

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及

其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

□ 适用 √ 不适用

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬（万元） 52

境内会计师事务所审计服务的连续年限 7

境内会计师事务所注册会计师姓名 郑斌、陈振瑞

是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

28

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

公司2013年9月12日向22名激励对象定向发行1,480,500股限制性股票，授予价格：4.88元/股。

2013年10月30日，公司披露了《限制性股票授予完成公告》，授予股份的上市日为2013年11月4日。

公司2015年6月23日召开了2015年年度股东大会,审议通过了《关于回购注销离职人员持有的股权激励未解锁股份的议案》、

《关于回购注销第一期未达到解锁条件的限制性股票的议案》、《关于调整已授予的第一期限制性股票回购价格的议案》，

决定回购股权激励股票共计84.49万股，回购价格为3.38元/股。

公司已于2015年8月7日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了上述限制性股票的回购和注销登记手续，

本次回购注销的限制性股票数量为844,900股，回购价格为 3.38 元/股。

十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

29

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

关联交 占同类 获批的 可获得

关联交 是否超 关联交

关联交易 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索

易定价 过获批 易结算

方 系 易类型 易内容 易价格 （万 额的比 度（万 交易市 期 引

原则 额度 方式

元） 例 元） 价

上海虹日 受同一

进口模 银行转

国际电子 母公司 采 购 市场价 25.96 25.96 100 否 25.96

块 帐

有限公司 控制

上海华锦 受同一

接受劳 物业管 银行转

物业管理 母公司 市场价 52.24 52.24 0否 52.24

务 理 帐

有限公司 控制

上海华虹 受同一

接受劳 物业管 银行转

置业有限 母公司 市场价 15.38 15.38 0否 15.38

务 理 帐

公司 控制

上海华虹 受同一

系统集 银行转

置业有限 母公司 销售 市场价 40.85 40.85 0否 40.85

成 帐

公司 控制

上海华虹

受同一

宏力半导 系统集 银行转

母公司 销售 市场价 7.51 7.51 0否 7.51

体制造有 成 帐

控制

限公司

上海集成

受同一

电路研发 系统集 银行转

母公司 销售 市场价 0.59 0.59 0否 0.59

中心有限 成 帐

控制

公司

合计 -- -- 142.53 -- 100 -- -- -- -- --

大额销货退回的详细情况 无

按类别对本期将发生的日常关联交

易进行总金额预计的，在报告期内的 无

实际履行情况（如有）

交易价格与市场参考价格差异较大

无

的原因（如适用）

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

30

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司不存在关联债权债务往来

5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

本期实际 计提减值 报告期实 报告期

受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定

产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金 损益实

称 交易 金额 方式

金额 （如有） 额 际收回

31

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

情况

非凡资产 保本付

中国民生 2015 年 2015 年

管理 52 天 息,预期

银行上海 否 4,000 07 月 28 09 月 18 4,000 0 22.22 22.22 22.22

安赢保本 年化收益

西南支行 日 日

理财产品 率 3.9%

合计 4,000 -- -- -- 4,000 0 22.22 22.22 --

委托理财资金来源 闲置募集资金

逾期未收回的本金和收益累计

0

金额

涉诉情况（如适用） 无

委托理财审批董事会公告披露

2015 年 04 月 22 日

日期（如有)

委托理财审批股东会公告披露

2015 年 06 月 24 日

日期（如有)

未来是否还有委托理财计划 暂时没有委托理财计划

公司报告期不存在委托理财。

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十七、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

十八、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

十九、社会责任情况

□ 适用 √ 不适用

32

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

二十、公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后

公积金

数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例

转股

一、有限售条件股份 57,855,926 34.02% 0 0 0 -56,080,752 -56,080,752 1,775,174 1.05%

1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

2、国有法人持股 51,960,644 30.55% 0 0 0 -51,960,644 -51,960,644 0 0.00%

3、其他内资持股 5,895,282 3.47% 0 0 0 -4,120,108 -4,120,108 1,775,174 1.05%

其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

境内自然人持股 5,895,282 3.47% 0 0 0 -4,120,108 -4,120,108 1,775,174 1.05%

4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

二、无限售条件股份 112,216,774 65.98% 0 0 0 55,235,852 55,235,852 167,452,626 98.95%

1、人民币普通股 112,216,774 65.98% 0 0 0 55,235,852 55,235,852 167,452,626 98.95%

2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

三、股份总数 170,072,700 100.00% 0 0 0 -844,900 -844,900 169,227,800 100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

1、上海华虹（集团）有限公司及全国社会保障基金理事会转持三户的限售股已于2015年6月19日上市流通。本次解除限售股

份数量为51,960,644股，占总股本的30.5520。

2、回购注销离职高管持有的股权激励未解锁股份及第一期未达到解锁条件的限制性股票，本次回购注销股份总计84.49万股。

3、在公司任职期间董事、监事、高级管理人员（徐明、高晓）所持有的公司股票，按75%锁定，25%解锁，共计237,058股。

4、上市公司董事、监事、高级管理人员（范恒、楼生琳）离职满半年可转让其所持本公司股份，共计3,038,150股。

股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

公司于2015年6月23日召开2014年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销离职人员持有的股权激励未解锁股份的议案》、

《公司关于回购注销第一期未达到解锁条件的限制性股票的议案，公司决定对因工作调动离职高管范恒所持有的已获授予但

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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

尚未解锁的限制性股票共计23.1万股进行回购注销，同时将22名激励对象获授但未达到第一期解锁条件的69.09万股限制性股

票进行回购注销，其中离职高管范恒第一期已授予尚未解锁的限制性股票数量为7.7万股，其余已授予尚未解锁的第一期限

制性股票为61.39万股。本次回购注销股份总计84.49万股，本次回购注销后公司总股本变更为16,922.78万股。

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

√ 适用 □ 不适用

报告期内,公司2015年8月实施资回购注销离职高管持有的股权激励未解锁股份及第一期未达到解锁条件的限制性股票，总股

本由17,007.27万股变更为16,922.78万股,对公司最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股东的每股净资产

等财务指标影响如下：

指标 2015年度 2014年度

按原股本计算 按新股本计算 按原股本计算 按新股本计算

基本每股收益(元/股） 0.0206 0.0207 0.11 0.08

稀释每股收益（元/股） 0.0206 0.0207 0.11 0.08

归属于上市公司普通股东的每股净资产（元/股） 2.5455 2.5582 5.07 3.63

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

本期解除限售股 本期增加限售股

股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期

数 数

上海华虹（集团） 首发前机构类限 2015 年 6 月 19

49,541,758 49,541,758 0 0

有限公司 售股 日

全国社会保障基

首发前机构类限 2015 年 6 月 19

金理事会转持三 2,418,886 2,418,886 0 0

售股 日

户

公司董事、监事、

高级管理人员，

自公司股票上市

范恒 1,952,123 1,952,123 0 0 高管承诺锁定 满一年，离职满

半年，可转让其

所持本公司股

份。

"本期解除限售

股数"为 2015 年

范恒 231,000 231,000 0 0 股权激励股

8 月 7 日回购注

销全部股权激励

35

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

的股份。

在公司任职期间

董事、监事、高

级管理人员所持

徐明 593,024 189,206 0 403,818 高管承诺锁定

有的公司股票，

按 75%锁定，

25%解锁。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

徐明 163,800 54,600 0 109,200 股权激励股 股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 的股权激

励股份。

公司董事、监事、

高级管理人员，

自公司股票上市

楼生琳 1,086,027 1,086,027 0 0 高管承诺锁定 满一年，离职满

半年，可转让其

所持本公司股

份。

在公司任职期间

董事、监事、高

级管理人员所持

高晓 191,408 47,852 0 143,556 高管承诺锁定

有的公司股票，

按 75%锁定，

25%解锁。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

佘嘉音 121,800 40,600 0 81,200 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

张南平 121,800 40,600 0 81,200 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

王翔 119,700 39,900 0 79,800 股权激励锁定 件，分三年解锁。

"本期解除限售

36

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

郭晓栋 115,500 38,500 0 77,000 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

邓建华 107,100 35,700 0 71,400 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

黄健军 102,900 34,300 0 68,600 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

童坚敏 100,800 33,600 0 67,200 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

王珏明 86,100 28,700 0 57,400 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

高习明 81,900 27,300 0 54,600 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

黄文华 79,800 26,600 0 53,200 股权激励锁定 件，分三年解锁。

2015 年 8 月 7 日

37

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

回购注销 1/3 股

份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

刘树康 79,800 26,600 0 53,200 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

彭凌祺 79,800 26,600 0 53,200 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

辛宏伟 79,800 26,600 0 53,200 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

马丽 71,400 23,800 0 47,600 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

刘永东 63,000 21,000 0 42,000 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

吴敏 63,000 21,000 0 42,000 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

裴练军 58,800 19,600 0 39,200 股权激励锁定

"本期解除限售

股数"为 2015 年

38

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

谷文龙 54,600 18,200 0 36,400 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

赵炜诚 50,400 16,800 0 33,600 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

若达到解锁条

件，分三年解锁。

"本期解除限售

姜晓琦 39,900 13,300 0 26,600 股权激励锁定

股数"为 2015 年

8 月 7 日回购注

销 1/3 股份。

合计 57,855,926 56,080,752 0 1,775,174 -- --

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司于2015年6月23日召开2014年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销离职人员持有的股权激励未解锁股份的议案》、

《公司关于回购注销第一期未达到解锁条件的限制性股票的议案，公司决定对因工作调动离职高管范恒所持有的已获授予但

尚未解锁的限制性股票共计23.1万股进行回购注销，同时将22名激励对象获授但未达到第一期解锁条件的69.09万股限制性股

票进行回购注销，其中离职高管范恒第一期已授予尚未解锁的限制性股票数量为7.7万股，其余已授予尚未解锁的第一期限

制性股票为61.39万股。本次回购注销股份总计84.49万股，本次回购注销后公司总股本变更为16,922.78万股。本次减资已于

2016年1月27日完成。

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

39

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

年度报告披露日

报告期末表决权

年度报告披露日 前上一月末表决

报告期末普通股 恢复的优先股股

13,885 前上一月末普通 13,199 0 权恢复的优先股 0

股东总数 东总数（如有）

股股东总数 股东总数（如有）

（参见注 9）

（参见注 9）

持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

持有有 质押或冻结情况

报告期内 持有无限售

报告期末 限售条

股东名称 股东性质 持股比例 增减变动 条件的股份

持股数量 件的股 股份状态 数量

情况 数量

份数量

上海华虹（集团） 43,030,70

国有法人 25.43% -6511054 43,030,704

有限公司 4

上海申腾信息技 15,870,00

国有法人 9.38% -1,058,000 15,870,000

术有限公司 0

中央汇金资产管 境内非国有

1.83% 3,102,600 3,102,600 3,102,600

理有限责任公司 法人

宋贤森 境内自然人 1.01% 1,701,338 -430,542 1,701,338

中国工商银行－

建信优化配置混

其他 0.84% 1,414,100 1,414,100 1,414,100

合型证券投资基

金

高圆 境内自然人 0.80% 1,350,787 1,350,787 1,350,787

俞兰美 境内自然人 0.67% 1,140,150 1,140,150 1,140,150

何立新 境内自然人 0.64% 1,076,336 1,076,336 1,076,336

施平 境内自然人 0.56% 944,202 -75,798 944,202

交通银行股份有

限公司－长信量

其他 0.51% 863,778 863,778 863,778

化先锋混合型证

券投资基金

战略投资者或一般法人因配售

新股成为前 10 名股东的情况（如 不适用

有）（参见注 4）

上述股东关联关系或一致行动

上海华虹（集团）有限公司为公司的控股股东。

的说明

前 10 名无限售条件股东持股情况

40

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

股份种类

股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量

股份种类 数量

上海华虹（集团）有限公司 43,030,704 人民币普通股 43,030,704

上海申腾信息技术有限公司 15,870,000 人民币普通股 15,870,000

中央汇金资产管理有限责任公司 3,102,600 人民币普通股 3,102,600

宋贤森 1,701,338 人民币普通股 1,701,338

中国工商银行－建信优化配置混合

1,414,100 人民币普通股 1,414,100

型证券投资基金

高圆 1,350,787 人民币普通股 1,350,787

俞兰美 1,140,150 人民币普通股 1,140,150

何立新 1,076,336 人民币普通股 1,076,336

施平 944,202 人民币普通股 944,202

交通银行股份有限公司－长信量化

863,778 人民币普通股 863,778

先锋混合型证券投资基金

前 10 名无限售流通股股东之间，以

及前 10 名无限售流通股股东和前 10

不适用

名股东之间关联关系或一致行动的

说明

宋贤森共计持股 1,701,338 股,其中投资者信用账户持股数量为 1,701,338 股,普通证券

参与融资融券业务股东情况说明（如 账户持股数量为 0 股。何立新共计持股 1,076,336 股,其中投资者信用账户持股数量为

有）（参见注 5） 1,076,336 股,普通证券账户持股数量为 0 股。施平共计持股 944,202 股,其中投资者信

用账户持股数量为 734,115 股,普通证券账户持股数量为 210,087 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：地方国有控股

控股股东类型：法人

法定代表人/

控股股东名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务

单位负责人

组织开发、设计、加工、制造和销售集成电

路和相关产品，投资集成电路设计、制造、

销售、应用及相关高科技产业，咨询服务，

上海华虹（集团）有限公司 傅文彪 1996 年 04 月 09 日 13226331-2

资产管理，自有房屋租赁，停车场（库）经

营。【依法须经批准的项目，经相关部门批准

后方可开展经营活动】

控股股东报告期内变更

41

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人情况

实际控制人性质：地方国资管理机构

实际控制人类型：法人

实际控制人名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务

上海市国有资产监督管理

不适用 1996 年 04 月 09 日 不适用 不适用

委员会

实际控制人报告期内控制

本公司控股股东----上海华虹（集团）有限公司同时也为在香港联交所主板上市的华虹半导体有

的其他境内外上市公司的

限公司（01347_HK）第一大股东，持股比例为 33.89%。

股权情况

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

42

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

√ 适用 □ 不适用

公司控股股东上海华虹（集团）有限公司于2015 年 6 月 26 日至 2015 年 7 月 1 日期间通过深圳证券交易所竞价交易方式，

合计减持公司无限售条件股份 7,662,357 股。

具体减持股份情况如下：

股东名称 减持方式 减持时间 减持均价（元/ 减持股数（股） 减持比例（%?

股）

上海华虹（集团） 竞价交易 2015年6月26日 21.707 1,419,795 0.8348

有限公司 2015年6月30日 17.744 260,000 0.1529

2015年7月1日 19.402 5,982,562 3.5176

合计 —— —— 7,662,357 4.5053

43

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

44

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

本期增持 本期减持

任期起始日 任期终止 期初持股 其他增减 期末持股

姓名 职务 任职状态 性别 年龄 股份数量 股份数量

期 日期 数（股） 变动（股）数（股）

（股） （股）

2015 年 06

项翔 董事长 现任 男 42 0 0 0 0 0

月 23 日

2010 年 07

王珏明 副董事长 现任 男 54 86,100 0 0 -28,700 57,400

月 28 日

2014 年 08

李春明 监事长 现任 男 60 0 0 0 0 0

月 25 日

2013 年 09

竺简 董事 现任 男 54 0 0 0 0 0

月 12 日

2014 年 08

陈宇峻 董事 现任 男 44 0 0 0 0 0

月 25 日

2013 年 01

赵炜诚 董事 现任 男 38 50,400 0 0 -16,800 33,600

月 30 日

2015 年 06

徐明 总经理 现任 男 40 756,824 0 0 -193,806 563,018

月 23 日

2010 年 12

张肇平 独立董事 现任 男 59 0 0 0 0 0

月 10 日

2010 年 12

陆强 独立董事 现任 男 51 0 0 0 0 0

月 10 日

2010 年 12

韩斌 独立董事 现任 男 49 0 0 0 0 0

月 10 日

2015 年 06

夏臣保 监事 现任 男 53 0 0 0 0 0

月 23 日

2010 年 07

高 晓 监事 现任 女 40 191,408 0 0 -47,852 143,556

月 08 日

2011 年 12

张南平 副总经理 现任 男 52 121,800 0 0 -40,600 81,200

月 01 日

副总经理

2012 年 07

佘嘉音 兼董事会 现任 女 36 121,800 0 0 -40,600 81,200

月 16 日

秘书

黄健军 财务总监 现任 男 48 2012 年 07 102,900 0 0 -34,300 68,600

45

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

月 16 日

2015 年 04

曹天虹 副总经理 现任 男 45 0 0 0 0 0

月 20 日

2015 年

2014 年 08

赵明 董事长 离任 男 50 06 月 08 0 0 0 0 0

月 25 日

日

2015 年

2010 年 07

黄岳嵘 监事 离任 女 48 06 月 23 0 0 0 0 0

月 28 日

日

合计 -- -- -- -- -- -- 1,431,232 0 0 -402,658 1,028,574

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名 担任的职务 类型 日期 原因

项翔 董事长 任免 2015 年 06 月 23 日 控股股东推荐，年度股东会审议通过

徐明 董事 任免 2015 年 06 月 23 日 3%以上股东推荐，年度股东会审议通过

夏臣保 监事 任免 2015 年 06 月 23 日 3%以上股东推荐，年度股东会审议通过

曹天虹 副总经理 任免 2015 年 04 月 20 日 总经理推荐，董事会聘用

赵明 董事长 离任 2015 年 06 月 08 日 因工作变动原因辞职

黄岳嵘 监事 离任 2015 年 06 月 23 日 因工作变动原因辞职

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

1、项翔先生，1973 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历，博士后，中共党员。曾任上海市信息化专家

委秘书，上海市信息化委员会研究室主任；现任上海华虹(集团)有限公司副总裁、党委委员，上海华虹计通智能系统股份有

限公司董事长。

2、王珏明先生，1961年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士，中共党员、教授级高级工程师。曾任上海凯

斯特软件有限公司总经理上海市计算技术研究所副所长。现任上海市计算技术研究所所长，上海申腾信息技术有限公司董事

长，上海华虹计通智能卡系统有限公司副董事长。

3、竺简先生，1961年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士，中共党员、高级工程师。曾任彩虹美国公司副

总经理；深圳瑞克澳电子技术开发有限公司常务副总经理；上海华虹进出口有限公司总经理；上海虹日国际电子有限公司副

总经理。现任上海华虹（集团）有限公司总经济师，上海虹日国际电子有限公司党支部书记、董事长，上海华虹计通智能系

统股份有限公司董事。

4、陈宇峻先生，1971年出生，中国国籍，无境外居留权，经济学硕士，中共党员、高级经济师、注册会计师。曾任上

海商业网点股份公司信息证券部副经理；上海华虹（集团）有限公司财务部项目经理、战略规划经理；上海信虹投资管理有

限公司投资开发部部长；华虹国际（上海）管理公司投资购并总经理；现任上海华虹（集团）有限公司战略投资部部长，上

海华虹计通智能系统股份有限公司董事。

5、赵炜诚先生，1977年出生，中国国籍，无境外居留权，博士，中共党员、高级工程师。曾任上海浦东工程建设管理

有限公司任项目经理；浦发集团市政部任经理助理；上海市浦东新区公共交通投资发展有限公司任挂职总经理助理；上海市

浦东新区公共交通投资发展有限公司任挂职副总经理。现任上海浦东轨道交通投资开发（集团）有限公司开发部副总经理，

46

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

上海华虹计通智能卡系统有限公司董事。

6、徐明先生，1975年出生，中国国籍，无境外居留权，工程硕士，中共党员、高级工程师。曾任上海华虹计通智能卡

系统有限公司软件工程师、总经理助理、总工程师，现任上海华虹计通智能系统股份有限公司总经理、总工程师。

7、张肇平先生，1956年出生，中国国籍，无境外居留权，本科，中共党员、高级会计师。曾任中船七O八研究所财务

处处长、高级会计师；上海市科学技术委员会条件财务处处长。现任上海科技创业投资股份有限公司党委书记、副董事长，

上海华虹计通智能系统股份有限公司独立董事。

8、陆强先生，1964年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士，中共党员。曾任上海交大正源企业管理咨询公司任董事、

总经理；美世咨询公司上海代表处首席代表、中国区首席运营官、大中华区人力资本咨询总经理、大中华区副总裁；美世咨

询（上海）有限公司总经理；睿仕管理顾问公司中国区总经理、大中华区总经理。现任睿仕管理顾问公司高管教练，上海华

虹计通智能系统股份有限公司独立董事。

9、韩斌先生，1966年出生，中国国籍，无境外居留权，博士，中共党员、教授。曾任上海三菱电梯有限公司副总裁、

董事；上海电气（集团）总公司总裁助理、首席信息官、商务部副部长；上海机电实业公司（上海电气实业公司）总经理、

执行董事总经理；上菱股份有限公司董事；上海机电实业公司（上海电气实业公司）执行董事总经理、上海德尔福国际蓄电

池有限公司董事长；上海外高桥船厂董事；上海轨道交通设备发展有限公司党委书记、总经理；上海阿尔斯通交通设备有限

公司董事长；上海磁浮交通发展有限公司董事；上海电气集团股份有限公司信息化管理部部长；同济大学铁道与城市轨道交

通研究院院长。现任同济大学教授兼上海轨道交通检测技术有限公司董事长，上海华虹计通智能系统股份有限公司独立董事。

10、李春明先生，1955年出生，中国国籍，无境外居留权，经济学硕士，中共党员、高级政工师、高级国际商务师。曾

任东方国际（集团）有限公司党委副书记、纪委书记、监事会副主席。现任上海华虹（集团）有限公司党委副书记、纪委书

记，监事会副主席，上海华虹计通智能系统股份有限公司监事长。

11、夏臣保先生，1962年出生，中国国籍，无境外居留权，本科。曾任安徽铜陵市苎麻纺织工业公司副总会计师；安兴

联合总公司财务负责人，高级会计师；上海悦申化工进出口公司副经理；上海扬业电器公司财务部经理；上海申腾信息技术

有限公司财务部经理。现任上海申腾信息技术有限公司财务总监。

12、高晓女士，1975年出生，中国国籍，无境外居留权，本科，中共党员、工程师。曾任公司售后服务中心经理助理，

现任公司制造和服务部副经理、工会委员会主席、职工监事。

13、张南平先生，1963年出生，中国国籍，无境外居留权，本科，中共党员。曾任中国华晶集团设计中心工程师、IC

设计师，上海华虹（集团）有限公司部门经理，上海华虹集成电路有限公司副总经理，上海广电集成电路有限公司总经理，

上海龙晶微电子有限公司总经理，现任上海华虹计通智能系统股份有限公司副总经理。

14、曹天虹先生，1970 年出生，中国国籍，无境外居留权，国民经济学研究生。曾任江苏春兰摩托车有限公司副总经

理；江苏春兰电子商务有限公司北方区总经理；泰州春兰销售公司总经理及党总支书记；南京春兰汽车制造有限公司总经理

兼党总支书记；江苏春兰机械制造有限公司总经理兼党总支书记；春兰集团副总裁，党委委员兼春兰电子商务有限公司总经

理，党总支书记。

15、佘嘉音女士，1979年出生，中国国籍，无境外居留权，管理学硕士。曾任上海华虹（集团）有限公司战略投资部投

资运作经理，上海华虹计通智能卡系统有限公司总经理助理，上海华虹计通智能系统股份有限公司董事会秘书兼财务总监，

现任上海华虹计通智能系统股份有限公司副总经理兼董事会秘书。

16、黄健军先生，1967年出生，中国国籍，无境外居留权，本科，中共党员、会计师。曾任上海电缆厂财务处银行出纳、

办税员、财务组长、财务处副处长、资产财务部部长，上海华杰芯片技术服务有限公司财务部经理，上海华虹计通智能系统

股份有限公司财务部经理，现任上海华虹计通智能系统股份有限公司财务总监。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

在股东单位担任的 在股东单位是否领取报酬

任职人员姓名 股东单位名称

职务 津贴

副总裁、党委委员、

项翔 上海华虹（集团）有限公司 是

董事会秘书

47

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

王珏明 上海申腾信息技术有限公司 董事长 否

竺简 上海华虹（集团）有限公司 总经济师 是

陈宇峻 上海华虹（集团）有限公司 战略投资部部长 是

赵炜诚 上海市浦东新区公共交通投资发展有限公司 挂职副总经理 是

党委副书记、纪委

李春明 上海华虹（集团）有限公司 书记，监事会副主 是

席

夏臣保 上海申腾信息技术有限公司 财务总监 是

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

在其他单位担任的 在其他单位是否领取报酬

任职人员姓名 其他单位名称

职务 津贴

项翔 上海华虹科技发展有限公司 董事长 否

项翔 上海华虹置业有限公司 董事长 否

王珏明 上海市计算技术研究所 所长 是

党支部书记、董事

竺简 上海虹日国际电子有限公司 否

长

党委书记、副董事

张肇平 上海科技创业投资股份有限公司 是

长

陈宇峻 上海华虹挚芯电子科技有限公司 董事长 否

陆强 上海奥享企业管理咨询有限公司 执行董事 是

韩斌 同济大学 教授 是

韩斌 上海轨道交通检测技术有限公司 董事长 是

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 按照公司董事、监事薪酬管理办法及相关考核办法的规定，确定报

酬方案，薪酬与考核委员会是评估董事、高级管理人员业绩指标的

专门机构，公司独立董事对此发表独立意见。

董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 以年初制定的目标为考核依据，按照薪酬管理办法的规定确定。

董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期内，董事、监事、高级管理人员的报酬已按照下表列示进行

了支付。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

48

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

从公司获得的税 是否在公司关联

姓名 职务 性别 年龄 任职状态

前报酬总额 方获取报酬

项翔 董事长 男 42 现任 否

王珏明 副董事长 男 54 现任 否

竺简 董事 男 54 现任 否

陈宇峻 董事 男 44 现任 否

赵炜诚 董事 男 38 现任 否

徐明 总经理 男 40 现任 42.33 否

张肇平 独立董事 男 59 现任 5否

陆强 独立董事 男 51 现任 5否

韩斌 独立董事 男 49 现任 5否

李春明 监事长 男 60 现任 否

夏臣保 监事 男 48 现任 否

高 晓 监事 女 40 现任 20.02 否

张南平 副总经理 男 52 现任 43.87 否

副总经理兼董事

佘嘉音 女 36 现任 38.2 否

会秘书

黄健军 财务总监 男 48 现任 38.2 否

曹天虹 副总经理 男 45 现任 15.47 否

赵明 董事长 男 49 离任 否

黄岳嵘 监事 女 47 离任 否

合计 -- -- -- -- 213.09 --

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人） 205

主要子公司在职员工的数量（人） 0

在职员工的数量合计（人） 205

当期领取薪酬员工总人数（人） 205

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0

专业构成

专业构成类别 专业构成人数（人）

49

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

生产人员 13

销售人员 17

技术人员 137

财务人员 5

行政人员 33

合计 205

教育程度

教育程度类别 数量（人）

博士学历 1

硕士学历 25

本科学历 100

大专及以下学历 79

合计 205

2、薪酬政策

1) 公司实行先做后发的工资发放政策，每月5日发放上月的工资；

2) 公司的薪酬岗位序列有：管理序列、技术序列、销售序列、生产序列、工程序列、支持序列，每个序列的岗位等级分别

为20级；

3) 管理序列（业务）固定比例为67%，年终绩效奖金系数为33%；管理序列（非业务）固定比例为75%，年终绩效奖金系

数为25%；销售序列固定比例为75%，年终绩效奖金系数为25%；其他序列固定比例为85%，年终绩效奖金系数为15%。

3、培训计划

2015年培训计划

类型 项目 培训内容

新员工培训 入职教育 公司介绍

公司制度

岗位职责

安全知识

工作基础知识

作业指导

安全培训 消防安全演练 公司消防安全演练

资质培训 电工上岗证 电工上岗证

高级电工培训 高级电工培训

总会计师(CFO)项目网络继续教育 总会计师(CFO)项目网络继续教育

会计继续教育 会计继续教育

ISO内审员换证培训 ISO内审员换证培训

50

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

ISO内审员新培训 ISO内审员新培训

系统集成项目经理 系统集成项目经理（中级）

系统集成项目经理 系统集成项目经理（高级）

非财务经理的财务管理 非财务经理的财务管理

三级人力资源管理师 企业人力资源管理人员岗位资格证培训

电子行业软件架构师 电子行业软件架构师——嵌入式架构、分布式架构

技能提升 大数据应用案例解析与实战演练 大数据应用案例解析与实战演练

面向对象设计与架构 嵌入式软件架构设计与实例

采购流程优化及供应商评估与管理 采购流程优化及供应商评估与管理

高级系统架构师 高级系统架构师

集团培训 通用基础课 告别“低头族”——保护颈椎的一些方法

通用基础课 Excel系列培训

半导体技术 基础统计学

中高层知识提 “中国智慧城市建设”培训 “中国智慧城市建设”培训

升 “跨部门的高效沟通”培训 “跨部门的高效沟通”培训

全面预算管理 全面预算管理

三类安全人员培训 三类安全人员培训

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

51

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深

圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司的法人治理

结构，建立健全公司内部管理和控制制度，规范运作，严格进行信息披露工作，保护广大投资者利益。截至报告期末，公司

治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内

部机构独立运作。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引

2014 年度年度股东 巨潮资讯网

年度股东大会 39.82% 2015 年 06 月 23 日 2015 年 06 月 24 日

大会 www.cninfo.com.cn

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况

本报告期应参加 以通讯方式参加 是否连续两次未

独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数

董事会次数 次数 亲自参加会议

52

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

张肇平 7 2 5 0 0否

陆强 7 1 5 1 0否

韩斌 7 0 5 2 0否

独立董事列席股东大会次数 1

连续两次未亲自出席董事会的说明

不适用

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

公司独立董事勤勉尽责，严格按照中国证监会的相关规定及《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事制度》开展工

作，关注公司运作，独立履行职责，对公司内部控制建设、管理体系建设、人才梯队建设和重大决策等方面提出了很多宝贵

的专业性建议，对公司财务及生产经营活动进行了有效监督，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护公司和

全体股东的合法权益发挥了应有的作用。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设薪酬与考核委员会、战略委员会、审计委员会及提名委员会。2015年度，各专门委员会根据工作细则等相关

制度的规定，忠实履行职责，充分发挥各自的专业作用。审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行绩效考评，

对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，进行公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对候选董事及

独立董事的个人履历、工作情况等资料进行认真审查并向董事会提出建议，公司充分尊重并采纳了各专门委员会的建议，切

实履行了相关的责任和义务。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动是否发现公司存在风险

□ 是 √ 否

公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司建立了完善的高级管理人员绩效管理体系，明确了高级管理人员考核、晋升、培训和奖惩激励机制，有效的提升了公司

治理水平，进一步完善高级管理人员绩效评价和激励、约束机制，最大限度地调动公司高级管理人员的积极性及创造性，确

53

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

保公司各项业务的顺利开展，促进了公司业绩稳定持续发展，更好维护广大投资者的根本利益。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

√ 是 □ 否

报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准， 报告期内公司发现财务报告内部控制存在 3 项重大缺陷，截至本报告日，

公司已对该缺陷进行了有效整改并已整改完毕，整改后公司的财务报告能更真实地反映公司截止 2015 年 12 月 31 日的

财务状况、资产价值和经营成果。

（1）缺陷性质及影响

根据公司 2015 年度实际经营情况，公司财务报告的内部控制存在以下 3 项重大缺陷：

①跨期费用的调整主要系 2016 年 1 月完成 2015 年各部门绩效考核后计提的绩效考核奖金，而根据权责发生制原则应将其

计入 2015 年的当期费用。

②由于上海轨道交通 12 号线自动售检票系统项目在 2015 年发生多项工程变更，公司未及时在当期针对工程变更内容对该

项目预计总成本进行调整。而基于谨慎性原则，应根据投资监理目前已出具的审价报告对项目预计总成本进行调整，并根

据调整后的预计总成本调整 2015 年当期应结转的营业成本。

③公司未能对存货及应收款项进行充分减值测试，合理预计减值准备。

由于以上三项重大缺陷事项导致公司《2015 年度业绩快报》披露的经营数据存在重大差错，该缺陷整改前公司 2015 年度

财务报表与实际资产状况和经营成果存在重大差异。

（2）缺陷整改情况

为更真实地反映公司截止 2015 年 12 月 31 日的财务状况，资产价值及经营成果，公司已对上述事项进行了整改。

① 公司已根据权责发生制原则，将 2016 年 1 月完成 2015 年各部门绩效考核后计提的绩效考核奖金计入 2015 年度的当期

费用。

② 公司已根据投资监理目前已出具的审价报告对项目预计总成本进行调整，并根据调整后的预计总成本调整 2015 年当期

应结转的营业成本。

③ 公司已根据《企业会计准则》和企业会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，再次对相关资产进行了减值测试，并补

提了资产减值准备。

公司要求相关人员加强学习，提高专业能力和业务水准，强化其责任心。公司将结合实际不断完善内部控制制度，规范内

部控制制度执行，加强内部控制监督检查，使内部控制真正为企业发展提供监督保障作用，促进公司健康、稳定、可持续

发展。

注：报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况，包括缺陷发生的时间、对缺陷的具体描述、缺陷对财务报告的潜在影响，

已实施或拟实施的整改措施、整改时间、整改责任人及整改效果。如果未发现内部控制重大缺陷，请披露“报告期内未发现

内部控制重大缺陷”。

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期 2016 年 04 月 13 日

内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网

54

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

纳入评价范围单位资产总额占公司合并

100.00%

财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并

100.00%

财务报表营业收入的比例

缺陷认定标准

类别 财务报告 非财务报告

① 重大缺陷的认定标准：

A、 该缺陷涉及董事、监事和高级管

① 重大缺陷的认定标准

理人员舞弊并给企业造成重要损失和

不利影响； A.公司决策程序导致重大损失；

B、 企业更正已经公布的财务报表； B.重要业务缺乏制度控制或制度系统

性失效；

C、 注册会计师发现当期财务报表存

在重大错报，而内部控制在运行过程 C.中高级管理人员和高级技术人员严

中未能发现该错报； 重流失；

D、 企业审计委员会和内部审计机构 D.内部控制评价的结果特别是重大缺

对内部控制的监督无效。 陷或重要缺陷未得到整改；E.其他对公

司产生重大负面影响的情形。

② 重要缺陷的认定标准：

② 重要缺陷的认定标准：

A. 未依照公认会计准则选择和应用

定性标准

会计政策； A.公司决策程序导致一般性失误；

B. 对于非常规或特殊交易的账务处 B.关键岗位人员严重流失；

理没有建立相应的控制机制或没有实 C.重要业务制度控制或系统存在缺陷；

施且没有相应的补偿性控制; D.内部控制重要缺陷未得到整改；

C. 注册会计师发现当期财务报告存 E.其他对公司产生较大负面影响的情

在一般错报，而内部控制在运行过程 形。

中未能发现该错报； ③ 一般缺陷的认定标准：

D. 企业审计委员会和内部审计机构 A、公司决策程序效率较低；

对内部控制的监督存在重要缺陷。 B、一般业务制度或系统存在缺陷；

③ 一般缺陷的认定标准：不构成重大缺 C、内部控制一般缺陷未得到整改。

陷和重要缺陷的其他财务报告内部控

制缺陷，认定为一般缺陷。

以本年度财务报表数据为基准，确定公

以本年度财务报表数据为基准，确定公司 司非财务报表错报（包括漏报）重要程

财务报表错报（包括漏报）重要程度的定 度的定量标准：

量标准： 重大缺陷：直接损失≥资产总额 2%重

定量标准

重大缺陷：错报≥营业利润的 5%重要缺陷：要缺陷：资产总额的 0.5%≤直接损失＜

营业利润的 2%≤错报＜营业利润的 5% 资产总额的 2%

一般缺陷：错报＜营业利润的 2% 一般缺陷：直接损失＜资产总额的

0.5%

财务报告重大缺陷数量（个） 3

非财务报告重大缺陷数量（个） 0

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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

财务报告重要缺陷数量（个） 0

非财务报告重要缺陷数量（个） 0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告中的审议意见段

我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2015 年 12 月 31 日在所有重大方

面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。

内控鉴证报告披露情况 披露

内部控制鉴证报告全文披露日期 2016 年 04 月 13 日

内部控制鉴证报告全文披露索引 巨潮资讯网

内控鉴证报告意见类型 带强调事项段的无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷 否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型 标准无保留审计意见

审计报告签署日期 2016 年 4 月 12 日

审计机构名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

审计报告文号 信会师报字[2016]第 112609 号

注册会计师姓名 郑斌 陈振瑞

审计报告正文

审 计 报 告

信会师报字[2016]第 112609 号

上海华虹计通智能系统股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的上海华虹计通智能系统股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2015 年

12 月 31 日的资产负债表、2015 年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制

财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞

弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则

的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执

行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注

册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册

57

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制

的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评

价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、 审计意见

我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2015 年

12 月 31 日的财务状况以及 2015 年度的经营成果和现金流量。

立信会计师事务所 中国注册会计师：郑斌

（特殊普通合伙）

中国注册会计师：陈振瑞

中国上海 二 O 一六年四月十二日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、资产负债表

编制单位：上海华虹计通智能系统股份有限公司

2015 年 12 月 31 日

单位：元

58

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 162,876,180.22 180,846,161.13

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 1,379,947.20

应收账款 186,789,427.63 204,682,101.45

预付款项 38,304,899.21 33,049,631.05

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息

应收股利

其他应收款 6,833,028.76 9,091,695.80

买入返售金融资产

存货 38,099,336.66 56,792,156.29

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 211,885.08 9,955,976.72

流动资产合计 433,114,757.56 495,797,669.64

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资

投资性房地产

固定资产 112,370,388.95 116,104,353.33

在建工程

工程物资

固定资产清理

59

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

生产性生物资产

油气资产

无形资产 2,277,787.70 1,925,396.24

开发支出

商誉

长期待摊费用 242,141.25

递延所得税资产 3,533,922.36 3,122,337.87

其他非流动资产

非流动资产合计 118,424,240.26 121,152,087.44

资产总计 551,538,997.82 616,949,757.08

流动负债：

短期借款

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 117,964,286.72 145,585,017.20

预收款项 1,012,680.47 24,241,826.52

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 7,011,497.41 1,290,977.60

应交税费 4,373,137.62 821,981.98

应付利息

应付股利 11,480.00

其他应付款 3,370,665.49 3,583,005.00

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

60

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

其他流动负债

流动负债合计 133,743,747.71 175,522,808.30

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益 2,000,000.00 4,357,000.00

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计 2,000,000.00 4,357,000.00

负债合计 135,743,747.71 179,879,808.30

所有者权益：

股本 169,227,800.00 170,072,700.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 196,239,154.12 200,286,079.33

减：库存股 2,278,960.00 2,945,080.00

其他综合收益

专项储备

盈余公积 12,365,624.94 12,365,624.94

一般风险准备

未分配利润 40,241,631.05 57,290,624.51

归属于母公司所有者权益合计 415,795,250.11 437,069,948.78

少数股东权益

所有者权益合计 415,795,250.11 437,069,948.78

负债和所有者权益总计 551,538,997.82 616,949,757.08

法定代表人：项翔 主管会计工作负责人：黄健军 会计机构负责人：黄健军

61

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

2、利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入 212,091,175.71 227,054,716.19

其中：营业收入 212,091,175.71 227,054,716.19

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 231,032,100.47 234,146,794.16

其中：营业成本 185,547,110.18 189,494,261.18

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 975,819.45 1,031,502.78

销售费用 2,844,396.03 2,460,982.22

管理费用 39,689,139.65 42,450,698.97

财务费用 -2,059,664.42 -4,087,334.35

资产减值损失 4,035,299.58 2,796,683.36

加：公允价值变动收益（损失以

“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填

2,103,047.94

列）

其中：对联营企业和合营企业

的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） -16,837,876.82 -7,092,077.97

加：营业外收入 2,929,332.95 22,421,247.43

其中：非流动资产处置利得

减：营业外支出 13,727.12 5,516.87

其中：非流动资产处置损失 13,727.12 5,340.96

62

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -13,922,270.99 15,323,652.59

减：所得税费用 -307,464.53 2,026,975.08

五、净利润（净亏损以“－”号填列） -13,614,806.46 13,296,677.51

归属于母公司所有者的净利润 -13,614,806.46 13,296,677.51

少数股东损益

六、其他综合收益的税后净额

归属母公司所有者的其他综合收益

的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其

他综合收益

1.重新计量设定受益计划净

负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不

能重分类进损益的其他综合收益中享

有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他

综合收益

1.权益法下在被投资单位以

后将重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

2.可供出售金融资产公允价

值变动损益

3.持有至到期投资重分类为

可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效

部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的

税后净额

七、综合收益总额 -13,614,806.46 13,296,677.51

归属于母公司所有者的综合收益

-13,614,806.46 13,296,677.51

总额

归属于少数股东的综合收益总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益 -0.08 0.08

（二）稀释每股收益 -0.08 0.08

63

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：项翔 主管会计工作负责人：黄健军 会计机构负责人：黄健军

3、现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 240,124,557.67 253,922,739.62

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入

当期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 6,586,573.80 6,642,359.61

经营活动现金流入小计 246,711,131.47 260,565,099.23

购买商品、接受劳务支付的现金 198,554,742.54 227,725,293.95

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 37,800,219.84 32,821,574.16

支付的各项税费 3,977,107.86 16,385,753.89

支付其他与经营活动有关的现金 14,921,389.85 23,384,202.35

经营活动现金流出小计 255,253,460.09 300,316,824.35

经营活动产生的现金流量净额 -8,542,328.62 -39,751,725.12

二、投资活动产生的现金流量：

64

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期

51,820.11

资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的

现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 443,664,247.94 80,935,037.43

投资活动现金流入小计 443,716,068.05 80,935,037.43

购建固定资产、无形资产和其他长期

5,016,737.75 56,576,808.83

资产支付的现金

投资支付的现金

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的

现金净额

支付其他与投资活动有关的现金 440,000,000.00 1,561,200.00

投资活动现金流出小计 445,016,737.75 58,138,008.83

投资活动产生的现金流量净额 -1,300,669.70 22,797,028.60

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到

的现金

取得借款收到的现金

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计

偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付的现

3,271,220.59 18,000,000.00

金

其中：子公司支付给少数股东的股

利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金 2,855,762.00

筹资活动现金流出小计 6,126,982.59 18,000,000.00

筹资活动产生的现金流量净额 -6,126,982.59 -18,000,000.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额 -15,969,980.91 -34,954,696.52

加：期初现金及现金等价物余额 177,846,029.64 212,800,726.16

65

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

六、期末现金及现金等价物余额 161,876,048.73 177,846,029.64

4、所有者权益变动表

本期金额

单位：元

本期

归属于母公司所有者权益

所有者

项目 其他权益工具 少数股

资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合

股本 优先 永续 东权益

其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 计

股 债

170,07

200,286 2,945,0 12,365, 57,290, 437,069

一、上年期末余额 2,700.

,079.33 80.00 624.94 624.51 ,948.78

00

加：会计政策

变更

前期差

错更正

同一控

制下企业合并

其他

170,07

200,286 2,945,0 12,365, 57,290, 437,069

二、本年期初余额 2,700.

,079.33 80.00 624.94 624.51 ,948.78

00

三、本期增减变动

-844,9 -4,046,9 -666,12 -17,048, -21,274,

金额（减少以“－”

00.00 25.21 0.00 993.46 698.67

号填列）

（一）综合收益总 -13,614, -13,614,

额 806.46 806.46

（二）所有者投入 -844,9 -4,046,9 -666,12 -4,225,7

和减少资本 00.00 25.21 0.00 05.21

1．股东投入的普

通股

2．其他权益工具

持有者投入资本

3．股份支付计入

-844,9 -1,946,7 1,434,0 -4,225,7

所有者权益的金

00.00 45.21 60.00 05.21

额

4．其他 -2,100,1 -2,100,1

66

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

80.00 80.00

-3,434,1 -3,434,1

（三）利润分配

87.00 87.00

1．提取盈余公积

2．提取一般风险

准备

3．对所有者（或 -3,434,1 -3,434,1

股东）的分配 87.00 87.00

4．其他

（四）所有者权益

内部结转

1．资本公积转增

资本（或股本）

2．盈余公积转增

资本（或股本）

3．盈余公积弥补

亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

169,22

196,239 2,278,9 12,365, 40,241, 415,795

四、本期期末余额 7,800.

,154.12 60.00 624.94 631.05 ,250.11

00

上期金额

单位：元

上期

归属于母公司所有者权益

所有者

项目 其他权益工具 少数股

资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合

股本 优先 永续 东权益

其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 计

股 债

121,48

245,723 11,035, 63,323, 441,563

一、上年期末余额 0,500.

,303.50 957.19 614.75 ,375.44

00

加：会计政策

变更

67

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

前期差

错更正

同一控

制下企业合并

其他

121,48

245,723 11,035, 63,323, 441,563

二、本年期初余额 0,500.

,303.50 957.19 614.75 ,375.44

00

三、本期增减变动 48,592

-45,437, 2,945,0 1,329,6 -6,032,9 -4,493,4

金额（减少以“－” ,200.0

224.17 80.00 67.75 90.24 26.66

号填列） 0

（一）综合收益总 13,296, 13,296,

额 677.51 677.51

（二）所有者投入 3,154,9 2,945,0 209,895

和减少资本 75.83 80.00 .83

1．股东投入的普

通股

2．其他权益工具

持有者投入资本

3．股份支付计入

3,154,9 3,154,9

所有者权益的金

75.83 75.83

额

2,945,0 -2,945,0

4．其他

80.00 80.00

1,329,6 -19,329, -18,000,

（三）利润分配

67.75 667.75 000.00

1,329,6 -1,329,6

1．提取盈余公积

67.75 67.75

2．提取一般风险

准备

3．对所有者（或 -18,000, -18,000,

股东）的分配 000.00 000.00

4．其他

48,592

（四）所有者权益 -48,592,

,200.0

内部结转 200.00

0

48,592

1．资本公积转增 -48,592,

,200.0

资本（或股本） 200.00

0

68

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

2．盈余公积转增

资本（或股本）

3．盈余公积弥补

亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

170,07

200,286 2,945,0 12,365, 57,290, 437,069

四、本期期末余额 2,700.

,079.33 80.00 624.94 624.51 ,948.78

00

三、公司基本情况

上海华虹计通智能系统股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系在上海华虹计通智能卡系统有限公司基础上

以整体变更方式设立的股份有限公司，公司原名上海计通智能卡应用系统有限公司，由上海市计算技术研究所、上海市浦东

新区公共交通投资发展有限公司及楼生琳等自然人在1997年4月共同出资组建成立。2010年8月经工商局批准更名为上海华虹

计通智能系统股份有限公司。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]694号《关于核准上海华虹计通智能系统股份有限公司首次公开发行股票并

在创业板上市的批复》核准，公司于2012年6月19日在深圳证券交易所向社会公开发行人民币普通股（A股）20,000,000股。

发行后公司注册资本人民币80,000,000.00元，股份总数80,000,000股（每股面值人民币1元）。其中：有限售条件的股份为

60,000,000股，无限售条件的股份为20,000,000股。

截至2015年12月31日止，本公司累计发行股本总数169,227,800股，公司注册资本为人民币169,227,800元。

经营范围为：设计、开发、生产和销售智能卡读写设备及系统，自动售检票设备及系统，电子收款机及系统，相关智能

仪器仪表及设备并提供安装服务；智能卡POS机及相应的充值机、结算机系统、计算机、电子工程领域内的技术开发、技术

转让、技术咨询、技术服务；建筑智能化工程专业承包叄级，电子工程专业承包叄级；雷达、导航与测控系统工程，计算机

及应用和信息网络工程，通信和综合信息网络工程，监控系统工程，电子自动化工程，电子声像工程，电磁兼容工程，电子

机房工程，电子设备安装工程。（涉及行政许可的，凭许可证经营）。

公司地址：浦东新区锦绣东路2777弄9、11号楼

法定代表人：项翔

本财务报表已经公司董事会于2016年4月11日批准报出

截至2015年12月31日止，本公司无合并财务报表范围内子公司。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会

69

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理

委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2、持续经营

公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

本报告期内会计政策和会计估计无变更。

1、遵循企业会计准则的声明

公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关

信息。

2、会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3、营业周期

本公司营业周期为12个月。

4、记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

不适用

6、合并财务报表的编制方法

不适用

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

不适用

70

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

8、现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月

内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

9、外币业务和外币报表折算

10、金融工具

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

1、金融工具的分类

金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性

金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款

项；可供出售金融资产；其他金融负债等。

2、金融工具的确认依据和计量方法

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）

取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关

的交易费用计入当期损益。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。

处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

（2）持有至到期投资

取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的

更短期间内保持不变。

处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

（3）应收款项

公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债

权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行

初始确认。

收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

（4）可供出售金融资产

取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为

初始确认金额。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，

在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的

衍生金融资产，按照成本计量。

处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价

值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。

（5）其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

3、金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如

保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金

融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

71

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的

情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，

按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

1）终止确认部分的账面价值；

2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资

产为可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

4、金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担

新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并

同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金

融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负

债）之间的差额，计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面

价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，

计入当期损益。

5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公

允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在

相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入

值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法

除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果

有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。

（1）可供出售金融资产的减值准备：

期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性

的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。

对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的

事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。

可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。

（2）持有至到期投资的减值准备：

持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

11、应收款项

（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准 应收账款余额前五名。

单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减

72

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

值的应收款项，则归入账龄组合计提坏账准备。

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称 坏账准备计提方法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例

1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%

1－2 年 10.00% 15.00%

2－3 年 30.00% 30.00%

3－4 年 50.00% 50.00%

4－5 年 70.00% 70.00%

5 年以上 100.00% 100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

12、存货

1、存货的分类

存货分类为：原材料、库存商品、在产品、发出商品、工程施工、工程结算及其他项目成本等。

2、发出存货的计价方法

存货发出时按加权平均法计价。

3、不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估

计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产

成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售

合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出

部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在

同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存

货跌价准备。

除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

4、存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、低值易耗品和包装物的摊销方法

73

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

（1）低值易耗品采用一次转销法；

（2）包装物采用一次转销法。

13、划分为持有待售资产

本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：

（1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；

（2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力

机构的批准；

（3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；

（4）该项转让将在一年内完成。

14、长期股权投资

1、共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同

意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本

公司的合营企业。

重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政

策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

2、初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，

在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成

本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控

制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达

到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢

价不足冲减的，冲减留存收益。

非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能

够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核

算的初始投资成本。

（2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入

的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价

值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的

初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

3、后续计量及损益确认方法

（1）成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的

现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

（2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产

74

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公

允价值份额的差额，计入当期损益。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同

时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资

的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面

价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的

会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合

并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，

长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损

失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承

担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

（3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相

应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者

权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生

的其他综合收益除外。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计

量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益

法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计

处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益

法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资

单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的

剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其

在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益

法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的

剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

15、投资性房地产

投资性房地产计量模式

不适用

16、固定资产

（1）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时

满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

75

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（2）折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率

房屋建筑物 年限平均法 40 4% 2.4%

电子设备 年限平均法 5 4% 19.2%

运输设备 年限平均法 5 4% 19.2%

办公设备 年限平均法 5 4% 19.2%

固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产

各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。

融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计

提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内

计提折旧。

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：

（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；

（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；

（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；

（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。

公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额

作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。

17、在建工程

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资

产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程

实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按

实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

18、借款费用

19、生物资产

20、油气资产

21、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

1、无形资产的计价方法

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资

76

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产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与

该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。

在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无

形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前

提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。

（2）后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期

限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

（2）内部研究开发支出会计政策

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的

材料、装置、产品等活动的阶段。

内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：

（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资

产将在内部使用的，能够证明其有用性；

（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

22、长期资产减值

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存

在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减

值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减

值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组

的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；

难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，

按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠

计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，

先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损

失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊

的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减

值损失。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

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23、长期待摊费用

24、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会

计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

（2）离职后福利的会计处理方法

（1）设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定

的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。

本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

（2）设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益

或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设

定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与

设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受

益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益。

在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

（3）辞退福利的会计处理方法

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的

成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

25、预计负债

26、股份支付

本公司的股份支付是为了获取职工[或其他方]提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本

公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

1、以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，

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职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，

则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资

本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新

取得的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照

授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成

本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资

本公积。

对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条

件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具

公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。

如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满

足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权

益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方

式，对所授予的替代权益工具进行处理。

2、以现金结算的股份支付及权益工具

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。初始按照授予

日的公允价值计量，并考虑授予权益工具的条款和条件。授予后立即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本

或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为

基础，按照承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产

负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

27、优先股、永续债等其他金融工具

28、收入

1、各项业务收入类型

按应用领域分类，公司主营业务可以分为轨道交通AFC项目、城市通卡自动收费系统和RFID物品识别与物流管理三个领域。

按业务类型分类，公司主营业务可以分成系统集成、产品销售和提供服务三类业务。

2、 各应用领域的各类型的收入确认原则如下

业务类型 应用领域 收入确认原则

系统集成 轨道交通AFC系统 其中：轨道交通自动售检 按《企业会计准则第15 号-建造

票系统集成 合同》的规定，采用完工百分比

法确认

其中：与AFC相关的简单 按《企业会计准则第14号-收入》

系统集成 的规定，按销售商品收入的有关

城市通卡自动收费系统 规定确认

RFID物品识别与物流管理

产品销售 轨道交通AFC系统项目

城市通卡自动收费系统

RFID物品识别与物流管理

提供服务 轨道交通AFC系统项目 按《企业会计准则第14号-收入》

城市通卡自动收费系统 的规定，按提供劳务收入的有关

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RFID物品识别与物流管理 规定确认

3、各项业务收入确认的具体会计政策和确认时点

（1）公司轨道交通自动售检票系统集成收入按《企业会计准则第15号-建造合同》的规定，具体收入确认政策和确认时点

如下：

在资产负债表日建造合同的结果能够可靠估计的，根据完工百分比法确认建造合同收入和合同费用。确定建造合同完工进

度的方法：依据已经完工的合同工作量占合同预计工作量的比例确定。

资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时，

按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。

当期完成的建造合同，按照实际合同总收入扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时，按照

累计实际发生的合同成本扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。

在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：

①合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用。

②合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。

合同预计总成本超过合同总收入的，应当将预计损失确认为当期费用。

（2）公司轨道交通中与AFC相关的简单系统集成收入、其他应用领域中的系统集成收入及各应用领域中的产品销售收入按

《企业会计准则第14号-收入》的规定，具体收入确认原则和确认时点如下：

公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出

的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够

可靠地计量时，确认商品销售收入实现。

（3）公司各应用领域中的提供服务收入按《企业会计准则第14号-收入》的规定，具体收入确认政策和确认时点如下：

在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。确定劳务交易的完工进度的

方法：根据已完工作的测量。

按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日

按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，

按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。

在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：

29、政府补助

（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形

资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补

助。

公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。

本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

对于政府文件未明确规定补助对象的，公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：是否用于购建或以

其他方式形成长期资产。

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。

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（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计

入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。

30、递延所得税资产/递延所得税负债

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，

确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润

也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债

以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管

部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债

转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产

及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

31、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与

租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租

赁期内分摊，计入当期费用。

（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支

付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关

收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租

赁期内分配。

（2）融资租赁的会计处理方法

（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价

值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资

费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在

将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量

中，并减少租赁期内确认的收益金额。

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32、其他重要的会计政策和会计估计

33、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用

（2）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

34、其他

六、税项

1、主要税种及税率

税种 计税依据 税率

按税法规定计算的销售货物和应税劳务

收入为基础计算销项税额，在扣除当期

增值税 17%、6%

允许抵扣的进项税额后，差额部分为应

交增值税

营业税 按应税营业收入计缴 3%

按实际缴纳的营业税、增值税及消费税

城市维护建设税 7%

计缴

企业所得税 按应纳税所得额计缴 15%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称 所得税税率

2、税收优惠

根据国科发火[2008]172号、国科发火[2008]362号、沪科合[2008]025号、国税发[2008]111号、国税发[2005]129号相关文

件的规定，以及上海市地方税务局长宁区分局第一税务所出具的编号为沪地税长七【2015】000001《企业所得税优惠事先

备案结果通知书》的规定，公司2014年-2016年减按15%税率征收企业所得税。

3、其他

七、财务报表项目注释

1、货币资金

单位： 元

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项目 期末余额 期初余额

库存现金 29,439.42 48,973.27

银行存款 161,846,609.31 177,797,056.37

其他货币资金 1,000,131.49 3,000,131.49

合计 162,876,180.22 180,846,161.13

其他说明

2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

3、衍生金融资产

□ 适用 √ 不适用

4、应收票据

（1）应收票据分类列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

银行承兑票据 1,379,947.20

合计 1,379,947.20

（2）期末公司已质押的应收票据

单位： 元

项目 期末已质押金额

（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额

（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元

项目 期末转应收账款金额

83

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

其他说明

5、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例

例

单项金额重大并单

独计提坏账准备的

应收账款

按信用风险特征组

205,321, 18,531,9 186,789,4 222,561 17,879,47 204,682,10

合计提坏账准备的 100.00% 9.03% 100.00% 8.03%

420.53 92.90 27.63 ,575.60 4.15 1.45

应收账款

单项金额不重大但

单独计提坏账准备

的应收账款

205,321, 18,531,9 186,789,4 222,561 17,879,47 204,682,10

合计 100.00% 9.03% 100.00% 8.03%

420.53 92.90 27.63 ,575.60 4.15 1.45

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

单位： 元

期末余额

应收账款（按单位）

应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由

合计 -- --

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 128,004,272.13 6,400,213.61 5.00%

1至2年 63,570,668.88 6,357,066.89 10.00%

84

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

2至3年 10,244,194.97 3,073,258.49 30.00%

3 年以上

3至4年 675,635.75 337,817.88 50.00%

4至5年 1,543,375.90 1,080,363.13 70.00%

5 年以上 1,283,272.90 1,283,272.90 100.00%

合计 205,321,420.53 18,531,992.90

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

单位： 元

期末余额

组合名称

应收账款 坏账准备 计提比例

合计

注：填写具体组合名称。

确定该组合依据的说明：

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

注：说明确定该组合的依据、该组合中各类应收款项期末余额、坏账准备期末余额，以及坏账准备的计提比例。

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 652,518.75 元；本期收回或转回坏账准备金额元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称 收回或转回金额 收回方式

合计 --

注：说明转回或收回原因，确定原坏账准备计提比例的依据及其合理性。

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目 核销金额

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交

85

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

易产生

合计 -- -- -- --

应收账款核销说明：

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称 期末余额

应收账款 占应收账款合计 坏账准备

数的比例(%)

上海仪电物联技术股份有限公司 48,006,697.46 23.38 5,120,386.70

苏州市轨道交通集团有限公司 21,086,572.70 10.28 1,054,328.64

北京清芝融科商用机器股份有限公司 20,664,185.00 10.06 1,033,209.25

大连地铁有限责任公司 19,925,409.68 9.70 1,094,758.67

上海轨道交通十二号线发展有限公司 17,959,910.29 8.75 897,995.51

合 计 127,642,775.13 62.17 9,200,678.77

注：按欠款方集中度，汇总或分别披露期末余额前五名的应收账款的期末余额及占应收账款期末余额合计数的比例，以及相

应计提的坏账准备期末余额。

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

注：说明金融资产转移的方式、终止确认的应收款项金额，及与终止确认相关的利得或损失。

（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

注：说明金融资产转移的方式，分项列示继续涉入形成的资产、负债的金额。

其他说明：

6、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位： 元

期末余额 期初余额

账龄

金额 比例 金额 比例

1 年以内 26,928,940.36 70.30% 29,104,545.67 88.06%

1至2年 7,648,479.47 19.97% 835,692.06 2.53%

2至3年 618,086.06 1.61% 3,109,393.32 9.41%

3 年以上 3,109,393.32 8.12%

86

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合计 38,304,899.21 -- 33,049,631.05 --

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

项 目 期末余额 未及时结算的原因

中国化纤总公司 3,897,750.13 未到结算期

上海鑫晋工贸有限公司 2,914,453.32 未到结算期

上海大漠电子科技有限公司 1,256,340.00 未到结算期

上海真懿电气科技有限公司 1,004,334.44 未到结算期

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

预付对象 期末余额 占预付款期末余额

合计数的比例（%）

深圳市南方银通科技有限公司 7,204,383.50 18.81

懋拓自动化控制系统（上海）有限公司 5,756,530.00 15.03

上海凯元智能设备有限公司 4,704,948.41 12.28

中国化纤总公司 3,897,750.13 10.18

上海鑫晋工贸有限公司 2,994,453.32 7.82

合 计 24,558,065.36 64.12

其他说明：

7、应收利息

（1）应收利息分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

（2）重要逾期利息

是否发生减值及其判断

借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因

依据

其他说明：

8、应收股利

（1）应收股利

单位： 元

项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

87

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利

单位： 元

是否发生减值及其判断

项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因

依据

其他说明：

9、其他应收款

（1）其他应收款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 计提比 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额

例 例

单项金额重大

并单独计提坏

账准备的其他

应收款

按信用风险特

征组合计提坏

8,983,229.39 100.00% 2,150,200.63 23.94% 6,833,028.76 10,661,062.90 100.00% 1,569,367.10 14.72% 9,091,695.80

账准备的其他

应收款

单项金额不重

大但单独计提

坏账准备的其

他应收款

合计 8,983,229.39 100.00% 2,150,200.63 23.94% 6,833,028.76 10,661,062.90 100.00% 1,569,367.10 14.72% 9,091,695.80

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

单位： 元

期末余额

其他应收款（按单位）

其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由

合计 -- --

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

88

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 3,063,873.99 153,193.70 5.00%

1至2年 3,528,051.50 529,207.73 15.00%

2至3年 707,641.00 212,292.30 30.00%

3 年以上

3至4年 333,622.00 166,811.00 50.00%

4至5年 871,150.00 609,805.00 70.00%

5 年以上 478,890.90 478,890.90 100.00%

合计 8,983,229.39 2,150,200.63

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

单位： 元

期末余额

组合名称

其他应收款 坏账准备 计提比例

合计

注：填写具体组合名称。

确定该组合依据的说明：

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

注：说明确定该组合的依据、该组合中各类其他应收款期末余额、坏账准备期末余额，以及坏账准备的计提比例。

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 580,833.53 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

合计 --

注：说明转回或收回原因，确定原坏账准备计提比例的依据及其合理性。

89

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

（3）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目 核销金额

其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元

款项是否由关联交

单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

易产生

合计 -- -- -- --

其他应收款核销说明：

（4）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

保证金、押金 8,304,531.68 9,570,743.50

备用金 156,760.00 574,860.00

其他 521,937.71 515,459.40

合计 8,983,229.39 10,661,062.90

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

占其他应收款期末

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额

余额合计数的比例

天津市泛亚工程机

电设备咨询有限公 投标保证金 1,600,000.00 1 至 2 年 17.81% 240,000.00

司

温州市行政审批与

公共资源交易服务 投标保证金 1,200,000.00 1 至 2 年 13.36% 180,000.00

管理中心

嘉善县人民防空办

履约保证金 868,000.00 4 至 5 年 9.66% 607,600.00

公室基建

长沙公共资源交易

投标保证金 800,000.00 1 年以内 8.91% 40,000.00

中心

唐山市政府采购中

投标保证金 800,000.00 1 年以内 8.91% 40,000.00

心

90

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合计 -- 5,268,000.00 -- 58.64% 1,107,600.00

（6）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

预计收取的时间、金额

单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄

及依据

合计 -- -- --

注：公司未能在预计时点收到预计金额的政府补助，应说明原因。

（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

注：说明金融资产转移的方式、终止确认的其他应收款金额，及与终止确认相关的利得或损失。

（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

注：说明金融资产转移的方式、分项列示继续涉入形成的资产、负债的金额。

其他说明：

10、存货

（1）存货分类

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值

原材料 8,836,445.26 2,044,572.35 6,791,872.91 6,568,705.93 75,341.58 6,493,364.35

在产品 4,689,227.93 832,716.53 3,856,511.40 3,478,556.00 3,478,556.00

库存商品 8,235,943.10 8,235,943.10 12,105,342.14 425.32 12,104,916.82

周转材料 3,792,000.43 3,792,000.43 3,886,916.53 3,886,916.53

建造合同形成的

已完工未结算资 15,423,008.82 15,423,008.82 30,828,402.59 30,828,402.59

产

合计 40,976,625.54 2,877,288.88 38,099,336.66 56,867,923.19 75,766.90 56,792,156.29

（2）存货跌价准备

单位： 元

项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额

91

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计提 其他 转回或转销 其他

原材料 75,341.58 1,969,230.77 2,044,572.35

在产品 832,716.53 832,716.53

库存商品 425.32 425.32

合计 75,766.90 2,801,947.30 425.32 2,877,288.88

（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位： 元

项目 金额

累计已发生成本 322,414,105.93

累计已确认毛利 39,002,587.44

已办理结算的金额 345,993,684.55

建造合同形成的已完工未结算资产 15,423,008.82

其他说明：

11、划分为持有待售的资产

单位： 元

项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间

其他说明：

12、一年内到期的非流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

13、其他流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

股权合作款 1,561,200.00

增值税 5,590,870.68

企业所得税 211,885.08 2,803,906.04

合计 211,885.08 9,955,976.72

其他说明：

92

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14、可供出售金融资产

（1）可供出售金融资产情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

单位： 元

可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

（3）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位： 元

账面余额 减值准备 在被投资

被投资单 本期现金

单位持股

位 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利

比例

（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

单位： 元

可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

单位： 元

可供出售权益工 公允价值相对于 持续下跌时间

投资成本 期末公允价值 已计提减值金额 未计提减值原因

具项目 成本的下跌幅度 （个月）

其他说明

15、持有至到期投资

（1）持有至到期投资情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

93

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

（2）期末重要的持有至到期投资

单位： 元

债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日

（3）本期重分类的持有至到期投资

其他说明

16、长期应收款

（1）长期应收款情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目 折现率区间

账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值

（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

17、长期股权投资

单位： 元

本期增减变动

被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备

期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额

位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额

收益调整 变动 准备

资损益 或利润

一、合营企业

二、联营企业

其他说明

18、投资性房地产

（1）采用成本计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

94

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（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书原因

其他说明

19、固定资产

（1）固定资产情况

单位： 元

项目 房屋及建筑物 电子设备 运输工具 其他 合计

一、账面原值：

1.期初余额 112,203,736.80 7,815,339.67 716,628.47 1,135,086.74 121,870,791.68

2.本期增加金额 3,478,101.90 174,833.00 3,652,934.90

（1）购置 3,478,101.90 174,833.00 3,652,934.90

（2）在建工程

转入

（3）企业合并

增加

3.本期减少金额 3,550,029.94 1,464,692.75 5,014,722.69

（1）处置或报

废

4.期末余额 108,653,706.86 9,828,748.82 891,461.47 1,135,086.74 120,509,003.89

二、累计折旧

1.期初余额 5,369,675.01 396,763.34 5,766,438.35

2.本期增加金额 2,607,688.92 867,999.65 80,274.81 217,936.68 3,773,900.06

（1）计提

3.本期减少金额 1,401,723.47

（1）处置或报

废

95

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4.期末余额 2,607,688.92 4,835,951.19 477,038.15 217,936.68 8,138,614.94

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置或报

废

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值 106,046,017.94 4,992,797.63 414,423.32 917,150.06 112,370,388.95

2.期初账面价值 112,203,736.80 2,445,664.66 319,865.13 1,135,086.74 116,104,353.33

（2）暂时闲置的固定资产情况

单位： 元

项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

（3）通过融资租赁租入的固定资产情况

单位： 元

项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值

（4）通过经营租赁租出的固定资产

单位： 元

项目 期末账面价值

（5）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

其他说明

96

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20、在建工程

（1）在建工程情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

（2）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

本期转 工程累 其中：本

本期其 利息资 本期利

项目名 期初余 本期增 入固定 期末余 计投入 工程进 期利息 资金来

预算数 他减少 本化累 息资本

称 额 加金额 资产金 额 占预算 度 资本化 源

金额 计金额 化率

额 比例 金额

（3）本期计提在建工程减值准备情况

单位： 元

项目 本期计提金额 计提原因

其他说明

21、工程物资

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

22、固定资产清理

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

23、生产性生物资产

（1）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

97

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（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25、无形资产

（1）无形资产情况

单位： 元

项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计

一、账面原值

1.期初余额 4,351,036.79 4,351,036.79

2.本期增加金

1,330,452.99 1,330,452.99

额

（1）购置 1,330,452.99 1,330,452.99

（2）内部研

发

（3）企业合

并增加

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额 5,681,489.78 5,681,489.78

二、累计摊销

1.期初余额 2,425,640.55 2,425,640.55

2.本期增加金

978,061.53 978,061.53

额

（1）计提 978,061.53 978,061.53

3.本期减少金

额

（1）处置

98

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4.期末余额 3,403,702.08 3,403,702.08

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金

额

（1）计提

3.本期减少金

额

（1）处置

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价

2,277,787.70 2,277,787.70

值

2.期初账面价

1,925,396.24 1,925,396.24

值

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0。

（2）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

其他说明：

26、开发支出

单位： 元

项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额

其他说明

27、商誉

（1）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名称

或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

项

99

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（2）商誉减值准备

单位： 元

被投资单位名称

或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

项

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：

其他说明

28、长期待摊费用

单位： 元

项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额

装修款 322,855.00 80,713.75 242,141.25

合计 322,855.00 80,713.75 242,141.25

其他说明

29、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产

资产减值准备 23,559,482.41 3,533,922.36 19,524,608.15 2,928,691.23

已提未支付 1,290,977.60 193,646.64

合计 23,559,482.41 3,533,922.36 20,815,585.75 3,122,337.87

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债

（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元

递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产

项目

期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额

递延所得税资产 3,533,922.36 3,122,337.87

100

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（4）未确认递延所得税资产明细

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元

年份 期末金额 期初金额 备注

其他说明：

30、其他非流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

31、短期借款

（1）短期借款分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

短期借款分类的说明：

（2）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位： 元

借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率

其他说明：

32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

33、衍生金融负债

□ 适用 √ 不适用

101

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34、应付票据

单位： 元

种类 期末余额 期初余额

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。

35、应付账款

（1）应付账款列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

1 年以内 76,893,319.74 108,587,938.33

1 年以上 41,070,966.98 36,997,078.87

合计 117,964,286.72 145,585,017.20

（2）账龄超过 1 年的重要应付账款

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

上海怡力工程设备有限公司 18,169,660.30 尚未结算

上海普天邮通科技股份有限公司 13,643,887.06 尚未结算

上海华虹集成电路有限责任公司 4,568,741.16 尚未结算

广州广电运通金融电子股份有限公司 2,128,353.98 尚未结算

上海天跃科技股份有限公司 841,960.00 尚未结算

合计 39,352,602.50 --

其他说明：

36、预收款项

（1）预收款项列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

1 年以内 257,905.00 23,718,609.05

1 年以上 754,775.47 523,217.47

合计 1,012,680.47 24,241,826.52

102

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（2）账龄超过 1 年的重要预收款项

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

上海永托计算机信息工程有限公司 89,500.00 尚未结算

上海轨道交通杨浦线发展有限公司 201,558.00 尚未结算

上海建工一建集团有限公司 253,125.27 尚未结算

北京公交华讯电子科技有限责任公司 90,000.00 尚未结算

合计 634,183.27 --

（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

单位： 元

项目 金额

其他说明：

37、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、短期薪酬 1,290,977.60 39,291,193.05 33,570,673.24 7,011,497.41

二、离职后福利-设定提

4,229,546.60 4,229,546.60

存计划

合计 1,290,977.60 43,520,739.65 37,800,219.84 7,011,497.41

（2）短期薪酬列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、工资、奖金、津贴和

501,148.47 31,218,734.09 25,543,221.43 6,176,661.13

补贴

2、职工福利费 4,019,406.18 4,019,406.18

3、社会保险费 2,324,876.40 2,324,876.40

其中：医疗保险费 2,050,359.70 2,050,359.70

工伤保险费 93,948.70 93,948.70

生育保险费 180,568.00 180,568.00

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4、住房公积金 1,295,178.00 1,295,178.00

5、工会经费和职工教育

789,829.13 432,998.38 387,991.23 834,836.28

经费

合计 1,290,977.60 39,291,193.05 33,570,673.24 7,011,497.41

（3）设定提存计划列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、基本养老保险 3,957,924.40 3,957,924.40

2、失业保险费 271,622.20 271,622.20

合计 4,229,546.60 4,229,546.60

其他说明：

38、应交税费

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

增值税 3,715,620.51

营业税 4,672.56 210.00

个人所得税 163,186.56 821,771.98

城市维护建设税 263,661.97

河道管理费 37,666.02

教育费附加 188,330.00

合计 4,373,137.62 821,981.98

其他说明：

39、应付利息

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

重要的已逾期未支付的利息情况：

单位： 元

借款单位 逾期金额 逾期原因

其他说明：

104

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40、应付股利

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

股票激励限售股股利 11,480.00

合计 11,480.00

其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

41、其他应付款

（1）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

往来款 342,650.00 380,000.00

押金及保证金 390,000.00 480,000.00

其他 2,638,015.49 2,723,005.00

合计 3,370,665.49 3,583,005.00

（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

上海飞乐音响股份有限公司 390,000.00 履约保证金

合计 390,000.00 --

其他说明

42、划分为持有待售的负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

43、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

105

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44、其他流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

短期应付债券的增减变动：

单位： 元

按面值计 溢折价摊

债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额

提利息 销

其他说明：

45、长期借款

（1）长期借款分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

长期借款分类的说明：

其他说明，包括利率区间：

46、应付债券

（1）应付债券

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

单位： 元

（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

（4）划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元

发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末

金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

其他说明

106

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

47、长期应付款

（1）按款项性质列示长期应付款

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

48、长期应付职工薪酬

（1）长期应付职工薪酬表

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

（2）设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

计划资产：

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

设定受益计划净负债（净资产）

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：

其他说明：

49、专项应付款

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

其他说明：

50、预计负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额 形成原因

107

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其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

51、递延收益

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

政府补助 4,357,000.00 2,357,000.00 2,000,000.00 项目尚未验收

合计 4,357,000.00 2,357,000.00 2,000,000.00 --

涉及政府补助的项目：

单位： 元

本期新增补助金 本期计入营业外 与资产相关/与收

负债项目 期初余额 其他变动 期末余额

额 收入金额 益相关

城市轨道交通换

乘票务清分系统

（上海市科技型 200,000.00 200,000.00 与收益相关

中小企业技术创

新资金）

城市轨道交通换

乘票务清分系统

420,000.00 420,000.00 与收益相关

（科技部创新基

金管理中心）

上海市科学技术

委员会条件财务 377,000.00 377,000.00 与收益相关

处

非接触式指纹识

别手持读卡器

150,000.00 150,000.00 与收益相关

（上海市新产品

基金委员会）

基于 RFID 电子

标签产品研发与

标准研究制定

2,000,000.00 2,000,000.00 与收益相关

（信息产业部电

子信息发展基

金）

基于 RFID 技术

的世博自动售票

250,000.00 250,000.00 与收益相关

机（上海市财政

局）

基于 RFID 技术

的票证物流信息 800,000.00 800,000.00 与收益相关

管理（物联网）

108

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的应用系统（上

海市经济和信息

化委员会）

研究自主标准超

高频 RFID 关键

技术、芯片和读

160,000.00 160,000.00 与收益相关

写器产品（上海

市科学技术委员

会）

合计 4,357,000.00 2,357,000.00 2,000,000.00 --

其他说明：

52、其他非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

53、股本

单位：元

本次变动增减（+、—）

期初余额 期末余额

发行新股 送股 公积金转股 其他 小计

股份总数 170,072,700.00 -844,900.00 -844,900.00 169,227,800.00

其他说明：

根据公司于2015年4月20日第二次董事会第十七次会议决议：审议通过《关于回购注销离职人员持有的股权激励未

解锁股份的议案》、《公司关于回购第一期未达到解锁条件的限制性股票的议案》，本期回购注销股份总计844,900.00

股，回购注销后公司总股本变更为169,227,800.00股（每股面值人民币1元）。

54、其他权益工具

（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元

发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末

金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

其他说明：

109

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55、资本公积

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

资本溢价（股本溢价） 195,465,746.62 2,100,180.00 193,365,566.62

其他资本公积 4,820,332.71 1,277,150.00 3,223,895.21 2,873,587.50

合计 200,286,079.33 1,277,150.00 5,324,075.21 196,239,154.12

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

1、本期资本公积增加原因系《上海华虹计通智能系统股份有限公司限制性股票计划》确认第三个解锁期在2015年度应

确认的服务费用。

2、本期资本公积减少原因系：根据被审计单位关于股票激励的相关公告《上海华虹计通智能系统股份有限公司限制性

股票计划》和《上海华虹计通智能系统股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票以及调整授予对象的有关事项的公司告》

的相关规定，第二期的解锁条件如下：

1）解锁时点前一年度净资产收益率不低于15%，且不低于标杆公司前一年75分位水平；

2）解锁时点前一年度营业收入较其上一年度营业收入增长率不低于15%，且不低于标杆公司同期75分位水平；

3）由于第二个解锁期未达到解锁条件，冲回已确认的服务费用，同时冲回已计提的资本公积。

56、库存股

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

回购股东股份 2,945,080.00 2,278,960.00 2,945,080.00 2,278,960.00

合计 2,945,080.00 2,278,960.00 2,945,080.00 2,278,960.00

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

公司股权激励对象中的两名员工于2015年离职，根据《上海华虹计通智能系统股份有限公司限制性股票计划》和《上海

华虹计通智能系统股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票以及调整授予对象的有关事项的公告》的相关规定，员工单

方面提出终止或解除与公司订立的劳动合同或聘用合同，其已获授权但未解锁的限制性股票由公司回购注销。

由于未能达到公司限制性股票激励计划中设定的 2015 年度业绩条件，第二批限制性股票的解锁条件未能成就，该批已

获授权但未解锁的限制性股票由公司回购注销。

期末余额为本期应回购尚未注销的股份。

57、其他综合收益

单位： 元

本期发生额

本期所得 减：前期计入 税后归属

项目 期初余额 减：所得税 税后归属 期末余额

税前发生 其他综合收益 于少数股

费用 于母公司

额 当期转入损益 东

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

110

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58、专项储备

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

59、盈余公积

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

法定盈余公积 12,365,624.94 12,365,624.94

合计 12,365,624.94 12,365,624.94

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

60、未分配利润

单位： 元

项目 本期 上期

调整前上期末未分配利润 57,290,624.51 63,323,614.75

调整后期初未分配利润 57,290,624.51 63,323,614.75

加：本期归属于母公司所有者的净利润 -13,614,806.46 13,296,677.51

减：提取法定盈余公积 1,329,667.75

应付普通股股利 3,434,187.00 18,000,000.00

期末未分配利润 40,241,631.05 57,290,624.51

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。

2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。

3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。

61、营业收入和营业成本

单位： 元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 212,091,175.71 185,547,110.18 227,054,716.19 189,494,261.18

合计 212,091,175.71 185,547,110.18 227,054,716.19 189,494,261.18

111

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62、营业税金及附加

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

营业税 25,211.47 62,948.88

城市维护建设税 554,521.31 564,989.75

教育费附加 396,086.67 403,564.15

合计 975,819.45 1,031,502.78

其他说明：

63、销售费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

工 资 2,038,823.00 1,659,311.72

差旅费 488,260.01 634,283.20

会议费 40,816.01 34,700.00

办公费 36,930.90 670.80

其 他 239,566.11 132,016.50

合计 2,844,396.03 2,460,982.22

其他说明：

64、管理费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

折 旧 3,646,507.24 504,744.39

工资及工资附加 17,201,571.31 22,815,278.79

无形资产摊销 978,061.53 812,914.32

办公费 874,639.95 486,166.55

差旅费 1,615,451.24 1,176,021.21

邮电费 568,753.55 530,925.69

业务招待费 700,862.50 673,714.99

研究开发费 8,074,953.99 8,624,418.39

租赁费 1,982,782.24 3,638,558.07

水电费 480,067.77 409,712.65

中介费 660,255.76 1,327,358.50

112

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董事会费 166,196.00 135,911.00

税 金 1,190,340.08 143,356.29

其 他 1,548,696.49 1,171,618.13

合计 39,689,139.65 42,450,698.97

其他说明：

65、财务费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

利息支出

减：利息收入 2,338,985.29 4,629,047.61

其 他 279,320.87 541,713.26

合计 -2,059,664.42 -4,087,334.35

其他说明：

66、资产减值损失

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

一、坏账损失 1,233,352.28 2,796,683.36

二、存货跌价损失 2,801,947.30

合计 4,035,299.58 2,796,683.36

其他说明：

67、公允价值变动收益

单位： 元

产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额

其他说明：

68、投资收益

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

处置股权合作款收益 310,500.00

结构性存款收益 1,792,547.94

合计 2,103,047.94

113

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

其他说明：

69、营业外收入

单位： 元

计入当期非经常性损益的金

项目 本期发生额 上期发生额

额

其中：固定资产处置利得 2,577.95 2,577.95

政府补助 2,918,955.00 5,707,000.00 2,918,955.00

其他 7,800.00 16,714,247.43 7,800.00

合计 2,929,332.95 22,421,247.43 2,929,332.95

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/

补助项目 发放主体 发放原因 性质类型

响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关

小巨人区级

补助 300,000.00 与收益相关

配套补贴

区级技术中

补助 500,000.00 与收益相关

心支持

RFID 技术在

产品（家电）

全生命周期

管理的应用 补助 655,000.00 与收益相关

技术研发及

综合应用示

范

基于 RFID 技

术的世博自 补助 250,000.00 与收益相关

动售票机

上海市长宁

区财政局零

余额专户 补助 100,000.00 与收益相关

-J008 支持自

主创

上海市长宁

区财政局零

余额专户 补助 50,000.00 与收益相关

（J-008 支持

自主创）

上海华虹（集 补助 3,700,000.00 与收益相关

114

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

团）有限公司

软集项目

2013 年度高

新技术成果

补助 146,000.00 与收益相关

转化项目第

三批

2014 年第九

批黄标车淘 补助 6,000.00 与收益相关

汰补贴

2015 年科技

补助 450,000.00 与收益相关

企业扶持

2014 年度高

新技术成果

转化项目第

一批（上海市 补助 108,000.00 与收益相关

国库收付中

心零余额专

户）

上海市国库

收付中心零

补助 3,955.00 与收益相关

余额专户-专

利资助费

城市轨道交

通换乘票务 补助 200,000.00 与收益相关

清分系统

城市轨道交

通换乘票务

清分系统（科 补助 420,000.00 与收益相关

技部创新基

金管理中心）

上海市科学

技术委员会

补助 377,000.00 与收益相关

条件财务处

-3585

非接触式指

纹识别手持 补助 150,000.00 与收益相关

读卡器

基于 RFID 技

术的世博自 补助 250,000.00 与收益相关

动售票机

基于 RFID 技 补助 800,000.00 与收益相关

115

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

术的票证物

流信息管理

（物联网）应

用系统（上海

市经济和信

息化委员会）

研究自主标

准超高频

RFID 关键技

术、芯片和读

补助 160,000.00

写器产品（上

海华申智能

卡应用系统

有限公司）

合计 -- -- -- -- -- 2,918,955.00 5,707,000.00 --

其他说明：

70、营业外支出

单位： 元

计入当期非经常性损益的金

项目 本期发生额 上期发生额

额

非流动资产处置损失合计 13,727.12 5,340.96

其中：固定资产处置损失 13,727.12 5,340.96 13,727.12

其他 175.91

合计 13,727.12 5,516.87 13,727.12

其他说明：

71、所得税费用

（1）所得税费用表

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

当期所得税费用 104,119.96 2,489,299.69

递延所得税费用 -411,584.49 -462,324.61

合计 -307,464.53 2,026,975.08

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

116

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

项目 本期发生额

利润总额 -13,922,270.99

按法定/适用税率计算的所得税费用 -2,088,340.65

调整以前期间所得税的影响 104,119.96

不可抵扣的成本、费用和损失的影响 42,051.76

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏

1,634,704.41

损的影响

所得税费用 -307,464.53

其他说明

72、其他综合收益

详见附注。

73、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

收到政府补助 561,955.00 2,007,000.00

利息收入 2,338,985.29 4,629,047.61

本期收到保证金 2,000,000.00

收到的其他 1,685,633.51 6,312.00

合计 6,586,573.80 6,642,359.61

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

支付的各项费用 14,295,931.47 15,549,896.18

支付的财务费用手续费 279,320.87 541,713.26

单位往来款 346,137.51 7,292,417.00

其他 175.91

合计 14,921,389.85 23,384,202.35

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

117

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

（3）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

投资类产品收回 441,561,200.00

投资收益 2,103,047.94

收回预付房款及补偿金 80,935,037.43

合计 443,664,247.94 80,935,037.43

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

（4）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

购买投资产品支付 440,000,000.00

支付股权合作款 1,561,200.00

合计 440,000,000.00 1,561,200.00

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

（6）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

限制性股票回购 2,855,762.00

合计 2,855,762.00

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

74、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料 本期金额 上期金额

118

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --

净利润 -13,614,806.46 13,296,677.51

加：资产减值准备 4,035,299.58 2,796,683.36

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生

3,773,900.06 561,702.49

物资产折旧

无形资产摊销 978,061.53 812,914.32

长期待摊费用摊销 80,713.75

处置固定资产、无形资产和其他长期资产

11,149.17 5,340.96

的损失（收益以“－”号填列）

投资损失（收益以“－”号填列） -2,103,047.94

递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -411,584.49 -462,324.61

存货的减少（增加以“－”号填列） 15,890,872.33 2,252,708.12

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填

16,040,261.08 -65,379,400.34

列）

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填

-33,223,147.23 19,916,932.67

列）

其他 -13,552,959.60

经营活动产生的现金流量净额 -8,542,328.62 -39,751,725.12

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活

-- --

动：

3．现金及现金等价物净变动情况： -- --

现金的期末余额 161,876,048.73 177,846,029.64

减：现金的期初余额 177,846,029.64 212,800,726.16

现金及现金等价物净增加额 -15,969,980.91 -34,954,696.52

（2）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元

金额

其中： --

其中： --

其中： --

其他说明：

（3）本期收到的处置子公司的现金净额

单位： 元

119

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

金额

其中： --

其中： --

其中： --

其他说明：

（4）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

一、现金 161,876,048.73 177,846,029.64

其中：库存现金 29,439.42 48,973.27

可随时用于支付的银行存款 161,846,609.31 177,797,056.37

三、期末现金及现金等价物余额 161,876,048.73 177,846,029.64

其他说明：

75、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

76、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目 期末账面价值 受限原因

其他说明：

77、外币货币性项目

（1）外币货币性项目

单位： 元

项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额

其他说明：

（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择

依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

120

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

78、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

79、其他

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

（1）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元

购买日至期 购买日至期

被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确

购买日 末被购买方 末被购买方

称 点 本 例 式 定依据

的收入 的净利润

其他说明：

（2）合并成本及商誉

单位： 元

合并成本

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：

大额商誉形成的主要原因：

其他说明：

（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位： 元

购买日公允价值 购买日账面价值

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：

企业合并中承担的被购买方的或有负债：

其他说明：

（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

121

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

（6）其他说明

2、同一控制下企业合并

（1）本期发生的同一控制下企业合并

单位： 元

合并当期期 合并当期期

企业合并中 构成同一控 比较期间被 比较期间被

被合并方名 合并日的确 初至合并日 初至合并日

取得的权益 制下企业合 合并日 合并方的收 合并方的净

称 定依据 被合并方的 被合并方的

比例 并的依据 入 利润

收入 净利润

其他说明：

（2）合并成本

单位： 元

合并成本

或有对价及其变动的说明：

其他说明：

（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位： 元

合并日 上期期末

企业合并中承担的被合并方的或有负债：

其他说明：

3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益

性交易处理时调整权益的金额及其计算：

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

122

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

持股比例

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式

直接 间接

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

确定公司是代理人还是委托人的依据：

其他说明：

（2）重要的非全资子公司

单位： 元

本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分

子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额

损益 派的股利

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

其他说明：

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

期末余额 期初余额

子公司

流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合

名称

产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计

单位： 元

本期发生额 上期发生额

子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现

营业收入 净利润 营业收入 净利润

额 金流量 额 金流量

其他说明：

123

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（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明：

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位： 元

其他说明

3、在合营安排或联营企业中的权益

（1）重要的合营企业或联营企业

持股比例 对合营企业或联

合营企业或联营

主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会

企业名称 直接 间接

计处理方法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

（2）重要合营企业的主要财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

（3）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

124

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

合营企业： -- --

下列各项按持股比例计算的合计数 -- --

联营企业： -- --

下列各项按持股比例计算的合计数 -- --

其他说明

（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位： 元

累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分

合营企业或联营企业名称 本期末累积未确认的损失

失 享的净利润）

其他说明

（7）与合营企业投资相关的未确认承诺

（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4、重要的共同经营

持股比例/享有的份额

共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质

直接 间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：

共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：

其他说明

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

6、其他

十、与金融工具相关的风险

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使

股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种

风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。

125

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十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位： 元

期末公允价值

项目 第一层次公允价值计

第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计

量

一、持续的公允价值计量 -- -- -- --

二、非持续的公允价值计

-- -- -- --

量

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司对本企业的 母公司对本企业的

母公司名称 注册地 业务性质 注册资本

持股比例 表决权比例

上海华虹（集团）有

上海 投资管理 399,809.40 25.43% 25.43%

限公司

本企业的母公司情况的说明

本企业最终控制方是上海市国资委。

其他说明：

126

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2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称 与本企业关系

其他说明

4、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系

上海华虹挚芯电子科技有限公司 受同一母公司控制

上海集成电路研发中心有限公司 受同一母公司控制

上海金陵电子网络股份有限公司 与高管关系密切的家庭成员控制的公司

上海金陵网络科技有限公司 与高管关系密切的家庭成员控制的公司

上海虹日国际电子有限公司 受同一母公司控制

上海华虹置业有限公司 受同一母公司控制

上海华虹宏力半导体制造有限公司 受同一母公司控制

上海华锦物业管理有限公司 受同一母公司控制

其他说明

5、关联交易情况

（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元

关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额

上海虹日国际电子

采购商品 259,572.64 否 929,849.33

有限公司

上海华虹置业有限

接受劳务 153,821.11 否

公司

上海华锦物业管理

接受劳务 522,365.28 否 232,577.08

有限公司

上海华虹挚芯电子

采购商品 6,017,930.16

科技有限公司

127

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上海华虹挚芯电子

接受劳务 786,225.75

科技有限公司

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

上海集成电路研发中心有限公

销售 5,885.00

司

上海华虹置业有限公司 系统集成 408,500.00 1,195,370.00

上海华虹宏力半导体制造有限

系统集成 75,095.58 560,666.64

公司

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 托管收益/承包收 本期确认的托管

受托/承包起始日 受托/承包终止日

称 称 型 益定价依据 收益/承包收益

关联托管/承包情况说明

本公司委托管理/出包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 托管费/出包费定 本期确认的托管

委托/出包起始日 委托/出包终止日

称 称 型 价依据 费/出包费

关联管理/出包情况说明

（3）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元

承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入

本公司作为承租方：

单位： 元

出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费

关联租赁情况说明

（4）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元

128

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被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

本公司作为被担保方

单位： 元

担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

关联担保情况说明

（5）关联方资金拆借

单位： 元

关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明

拆入

拆出

（6）关联方资产转让、债务重组情况

单位： 元

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

（7）关键管理人员报酬

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

（8）其他关联交易

6、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位： 元

期末余额 期初余额

项目名称 关联方

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

上海集成电路研发

应收账款 86,045.90 56,406.88 86,045.90 43,022.95

中心有限公司

上海华虹置业有限

应收账款 665,945.75 33,297.29

公司

上海华虹宏力半导

应收账款 32,879.97 1,644.00

体制造有限公司

上海华虹挚芯电子

预付帐款 972,179.34

科技有限公司

129

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（2）应付项目

单位： 元

项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

应付账款 上海虹日国际电子有限公司 840,588.11

上海华虹挚芯电子科技有限

应付账款 289,662.15

公司

应付账款 上海华虹置业有限公司 36,983.38 36,983.38

应付账款 上海华锦物业管理有限公司 232,577.08

7、关联方承诺

8、其他

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

公司本期授予的各项权益工具总额 0.00

公司本期行权的各项权益工具总额 0.00

公司本期失效的各项权益工具总额 844,900.00

公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 21 个月

其他说明

经公司2013年第二次临时股东大会审议通过了《关于<限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》（以

下简称《激励计划》）及公司第二届董事会第一次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划的授予对象

的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，本次《激励计划》主要内容如下：

1、 标的股票种类：限制性股票。

2、 标的股票来源：向激励对象定向发行公司人民币A股普通股。

3、 激励对象：通过《公司<限制性股票激励计划实施考核办法>》考核，经公司监事会核实，实施本计划时在职

的公司高级管理人员、核心业务（技术）骨干人员以及其他骨干员工。

4、 限制性股票授予数量及授予价格：本激励计划所涉及的标的股票为1,480,500股公司人民币A股普通股，占本

激励计划签署时公司股本总额120,000,000股的1.234%。首次授予1,480,500股，占本激励计划拟授予股票总数的

100%，占本计划签署时公司股本总数的1.234%。 本激励计划首次限制性股票的授予价格为每股人民币4.88元。

5、 对股份锁定期安排的说明 ：

本计划在授予日的24个月后分三次解锁，解锁期为36个月。

1）在授予日后的24个月为标的股票锁定期，激励对象根据本计划持有的标的股票将被锁定且不得以任何形式转让；

2）限制性股票授予后（包括锁定期内）的24个月至60个月为解锁期，在解锁期内，若达到本股权激励计划规定的

解锁条件，授予的限制性股票分三次解锁：第一次解锁期为授予日24个月后至36个月内，解锁数量是当次获授标的

股票总数（包括激励对象出资购买的标的股票）的1/3；第二次解锁期为授予日36个月后至48个月内，解锁数量是

130

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

当次获授标的股票总数（包括激励对象出资购买的标的股票）的1/3；第三次解锁期为授予日48个月后至60个月内，

解锁数量是当次获授标的股票总数（包括激励对象出资购买的标的股票）的1/3。在解锁期内，激励对象可在董事

会确认当期达到解锁条件后，在董事会确定的解锁窗口期内对相应比例的限制性股票申请解锁，当期未申请解锁的

部分不再解锁并由公司回购注销；若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的限制性股票不得解锁

并由公司回购后注销。

由于本期发生激励对象离职的情况，截至本报告出具日，该离职人员持有的股权激励未解锁股份共计79,800.00股

尚未办理回购手续，相应股票从本期可行权的权益工具数量中扣除。

根据被审计单位关于股票激励的相关公告《上海华虹计通智能系统股份有限公司限制性股票计划》和《上海华虹计

通智能系统股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票以及调整授予对象的有关事项的公司告》的相关规定，第

二期的解锁条件如下：

1）解锁时点前一年度净资产收益率不低于15%，且不低于标杆公司前一年75分位水平；

2）解锁时点前一年度营业收入较其上一年度营业收入增长率不低于15%，且不低于标杆公司同期75分位水平；

由于未能达到公司限制性股票激励计划中设定的 2015 年度业绩条件，第二期限制性股票的解锁条件未能达成。

以权益结算的股份支付情况

授予日权益工具公允价值的确定方法：权益工具在授予日的公允价值按公司股票的市场价格计量，即每股限制性股

票的公允价值=授予日股票价格（17.34 元/股）—授予价格（4.88 元/股）=12.46 元/股。

对可行权权益工具数量的最佳估计的确定方法：按各解锁期的业绩条件估计，根据最新取得的可行权激励对象对应

的股票数量变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。

以权益结算的股份支付计入资本公积的累计增加金额：2,873,587.50元（其中：2013 年度319,287.50 元，2014 年

度1,277,150.00元，2015年度1,277,150.00）。

由于公司在股权激励限制性股票计划的第一个解锁期和第二个解锁期内均未能达到解锁条件，对于最终未能行权的

股份支付，不确认成本或费用，因此截止2015年12月31日，冲回已计入资本公积的累计金额3,223,895.21元及对应

确认的服务费用。

2、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 2,873,587.50

本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 -1,946,745.21

其他说明

授予日权益工具公允价值的确定方法：权益工具在授予日的公允价值按公司股票的市场价格计量，即每股限制性股

票的公允价值=授予日股票价格（17.34 元/股）—授予价格（4.88 元/股）=12.46 元/股。

对可行权权益工具数量的最佳估计的确定方法：按各解锁期的业绩条件估计，根据最新取得的可行权激励对象对应

的股票数量变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。

以权益结算的股份支付计入资本公积的累计增加金额：2,873,587.50元（其中：2013 年度319,287.50 元，2014 年

度1,277,150.00元，2015年度1,277,150.00）。

由于公司在股权激励限制性股票计划的第一个解锁期和第二个解锁期内均未能达到解锁条件，对于最终未能行权的

股份支付，不确认成本或费用，因此截止2015年12月31日，冲回已计入资本公积的累计金额3,223,895.21元及对应

确认的服务费用。

131

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况

5、其他

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位： 元

对财务状况和经营成果的影

项目 内容 无法估计影响数的原因

响数

2、利润分配情况

单位： 元

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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

3、销售退回

4、其他资产负债表日后事项说明

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

（1）追溯重述法

单位： 元

受影响的各个比较期间报表

会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数

项目名称

（2）未来适用法

会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

2、债务重组

3、资产置换

（1）非货币性资产交换

（2）其他资产置换

4、年金计划

5、终止经营

单位： 元

归属于母公司所

项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营

利润

其他说明

6、分部信息

（1）报告分部的确定依据与会计政策

（2）报告分部的财务信息

单位： 元

133

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

项目 分部间抵销 合计

（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因。

（4）其他说明

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

8、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例

例

单项金额重大并单

独计提坏账准备的

应收账款

按信用风险特征组

205,321, 18,531,9 186,789,4 222,561 17,879,47 204,682,10

合计提坏账准备的 100.00% 9.03% 100.00% 8.03%

420.53 92.90 27.63 ,575.60 4.15 1.45

应收账款

205,321, 18,531,9 186,789,4 222,561 17,879,47 204,682,10

合计 100.00% 9.03% 100.00% 8.03%

420.53 92.90 27.63 ,575.60 4.15 1.45

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 128,004,272.13 6,400,213.61 5.00%

1至2年 63,570,668.88 6,357,066.89 10.00%

2至3年 10,244,194.97 3,073,258.49 30.00%

134

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

3至4年 675,635.75 337,817.88 50.00%

4至5年 1,543,375.90 1,080,363.13 70.00%

5 年以上 1,283,272.90 1,283,272.90 100.00%

合计 205,321,420.53 18,531,992.90

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 652518.75 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称 收回或转回金额 收回方式

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目 核销金额

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

款项是否由关联交

单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

易产生

应收账款核销说明：

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称 期末金额

应收账款 占应收帐款合 坏账准备

计数的比例（%）

上海仪电物联技术股份有限公司 48,006,697.46 23.38 5,120,386.70

苏州市轨道交通集团有限公司 21,086,572.70 10.28 1,054,328.64

北京清芝融科商用机器股份有限公司 20,664,185.00 10.06 1,033,209.25

大连地铁有限责任公司 19,925,409.68 9.70 1,094,758.67

上海轨道交通十二号线发展有限公司 17,959,910.29 8.75 897,995.51

合 计 127,642,775.13 62.17 9,200,678.77

135

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

2、其他应收款

（1）其他应收款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例

例

单项金额重大并单

独计提坏账准备的

其他应收款

按信用风险特征组

8,983,22 2,150,20 6,833,028 10,661, 1,569,367 9,091,695.8

合计提坏账准备的 100.00% 23.94% 100.00% 14.72%

9.39 0.63 .76 062.90 .10 0

其他应收款

8,983,22 2,150,20 6,833,028 10,661, 1,569,367 9,091,695.8

合计 100.00% 23.94% 100.00% 14.72%

9.39 0.63 .76 062.90 .10 0

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 3,063,873.99 153,193.70 5.00%

1至2年 3,528,051.50 529,207.73 15.00%

2至3年 707,641.00 212,292.30 30.00%

3至4年 333,622.00 166,811.00 50.00%

4至5年 871,150.00 609,805.00 70.00%

5 年以上 478,890.90 478,890.90 100.00%

合计 8,983,229.39 2,150,200.63

确定该组合依据的说明：

136

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 580833.50 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

（3）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目 核销金额

其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元

款项是否由关联交

单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

易产生

其他应收款核销说明：

（4）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

保证金、押金 8,304,531.68 9,570,743.50

备用金 156,760.00 574,860.00

其他 521,937.71 515,459.40

合计 8,983,229.39 10,661,062.90

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

占其他应收款期末

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额

余额合计数的比例

天津市泛亚工程机电

投标保证金 1,600,000.00 1 至 2 年 17.81% 240,000.00

设备咨询有限公司

温州市行政审批与公

投标保证金 1,200,000.00 1 至 2 年 13.36% 180,000.00

共资源交易服务管理

137

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

中心

嘉善县人民防空办公

履约保证金 868,000.00 4 至 5 年 9.66% 607,600.00

室基建

长沙公共资源交易中

投标保证金 800,000.00 1 年以内 8.91% 40,000.00

心

唐山市政府采购中心 投标保证金 800,000.00 1 年以内 8.91% 40,000.00

合计 -- 5,268,000.00 -- 58.65% 1,107,600.00

（6）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

预计收取的时间、金额

单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄

及依据

（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

3、长期股权投资

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

（1）对子公司投资

单位： 元

本期计提减值准 减值准备期末余

被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

备 额

（2）对联营、合营企业投资

单位： 元

本期增减变动

权益法下 宣告发放 减值准备

投资单位 期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额

追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额

收益调整 变动 准备

资损益 或利润

一、合营企业

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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

二、联营企业

（3）其他说明

4、营业收入和营业成本

单位： 元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 212,091,175.71 185,547,110.18 227,054,716.19 189,494,261.18

合计 212,091,175.71 185,547,110.18 227,054,716.19 189,494,261.18

其他说明：

5、投资收益

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

处置长期股权投资产生的投资收益 310,500.00

结构性存款收益 1,792,547.94

合计 2,103,047.94

6、其他

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目 金额 说明

非流动资产处置损益 -11,149.17

计入当期损益的政府补助（与企业业务密

切相关，按照国家统一标准定额或定量享 2,918,955.00

受的政府补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,800.00

减：所得税影响额 437,340.87

合计 2,478,264.96 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

139

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率

基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）

归属于公司普通股股东的净利润 -3.16% -0.08 -0.08

扣除非经常性损益后归属于公司

-3.74% -0.1 -0.1

普通股股东的净利润

3、境内外会计准则下会计数据差异

（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注

明该境外机构的名称

4、其他

140

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2015 年年度报告全文

第十一节 备查文件目录

1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报表。

2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

3、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

4、载有公司法定代表人签名的2015年度报告文本原件。

以上备查文件的备置地点：公司证券部。

上海华虹计通智能系统股份有限公司

法定代表人：项翔

2016.4.12

141

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