北京中科金财科技股份有限公司
募集资金年度存放与
使用情况鉴证报告
信会师报字（2016）第 210527 号
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2016]第210527号
北京中科金财科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的北京中科金财科技股份有限公司（以下简称
“贵公司”）董事会编制的2015年度《关于公司募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同
其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指
引编制《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并保
证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的
上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错
报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我
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们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合
理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，贵公司董事会编制的2015年度《关于公司募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募
集资金2015年度实际存放与使用情况。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中 国上海 二〇一六年四月十一日
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2015年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2
号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司募集资金管理制度》等规定，本公司
将 2015 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1、 2012 年首次公开发行募集资金
经中国证券监督委员会证监许可[2012]152 号文《关于核准北京中科金财科技股
份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，北京中科金财科技股份有限公司
（以下简称“公司”）于中国境内首次公开发行人民币普通股股票。公司于 2012
年 2 月 20 日通过深圳证券交易所发行人民币普通股（A 股）1,745.00 万股，发
行价格为每股人民币 22.00 元，募集资金总额为 383,900,000.00 元，扣除承销及
保荐费用人民币 39,712,000.00 元(承销及保荐费用共 41,212,000.00 元，其中
2011 年度已预付 1,500,000.00 元，本次扣款 39,712,000.00 元)后，已缴入募集资
金专户的股款为人民币 344,188,000.00 元。扣除公司为本次股票发行所支付的
股份登记费及上市初费、审计费、律师费、信息披露等费用合计人民币
10,454,482.76 元（其中支付费用 10,554,392.89 元，减去期间收到银行存款利息
99,910.13 元），实际募集股款为人民币 333,733,517.24 元。
以上新股发行的募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2012 年 2 月 23 日出具信会师报字（2012）第（210034）号验资报告。
2、 2014 年非公开发行配套募集资金
经北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会
议、2014 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督委员会证监许可
[2014]1218 号文《关于核准北京中科金财科技股份有限公司向刘开同等发行股
份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司非公开发行不超过 11,733,568
股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。发行价格为人民币 22.67 元/
股，募集配套资金总额为人民币 265,999,986.56 元，扣除财务顾问承销费
17,000,000.00 元及其他发行费用 1,240,654.99 元，募集配套资金净额为人民币
247,759,331.57 元。
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
以上非公开发行的配套募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于 2014 年 12 月 3 日出具信会师报字（2014）第 211369 号验资报告。
(二) 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、 2012 年首次公开发行募集资金
（1）以前年度已使用金额
截至 2014 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 154,273,106.97 元,使用
超募资金人民币 156,742,192.46 元,募集资金理财收益、利息收入扣减手续费净
额 7,540,864.71 元。截至 2014 年 12 月 31 日止，募集资金余额为人民币
30,259,082.52 元（其中购买保本型理财产品 29,000,000.00 元）。
（2）本年度使用金额及当前余额
公司 2015 年度使用募集资金人民币 15,437,984.87 元，其中：智能银行渠道整
合平台 V1.0 项目使用 15,437,984.87 元。
2015 年度使用超募资金人民币 3,651,762.98 元，其中：票据自助受理系统项
目使用 3,651,762.98 元。
2015 年度募集资金理财收益、利息收入扣减手续费净额为 876,914.16 元。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 169,711,091.84 元,
使用超募资金人民币 160,393,955.44 元,募集资金理财收益、利息收入扣减手
续费净额 8,417,778.87 元，募集资金余额为人民币 12,046,248.83 元（其中购
买保本型理财产品 5,500,000.00 元、3 个月定期存款 6,490,660.00 元）。
2、 2014 年非公开发行配套募集资金
（1）以前年度已使用金额
截至 2014 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金共计人民币 239,400,838.80 元，
其中：付股权转让费 239,400,000.00 元（付刘开同 149,058,000.00 元，付天津滨
河数据信息技术有限公司 44,454,000.00 元，付董书倩 30,687,600.00 元，付刘运
龙 15,200,400.00 元），付手续费 838.80 元。截至 2014 年 12 月 31 日止，公司
配套募集资金余额为人民币 8,413,341.76 元（含利息收入 54,848.99 元），其中
活期专户余额 413,341.76 元，定期存款余额 8,000,000.00 元。
（2）本年度使用金额及当前余额
公司 2015 年度使用配套募集资金共计人民币 8,419,843.98 元（含利息收入
6,502.22 元），支付刘开同股权转让费 8,419,843.98 元。截至 2015 年 12 月 31
日止，公司 2014 年非公开发行配套募集资金已全部使用完毕。
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二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、中国证监会《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的相关要求制定
并修订了《募集资金管理制度》，并经公司 2012 年年度股东大会审议通过。公司依照
该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。
根据该制度及深圳证券交易所有关规定，2012 年 3 月 22 日，公司和保荐机构东北证
券股份有限公司分别与大连银行股份有限公司北京分行海淀支行、中国光大银行股份
有限公司北京亚运村支行、华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行、招商银行股份有
限公司北京大运村支行、北京银行股份有限公司中关村科技园区支行等五家募集资金
存放银行签订了 6 个募集资金专户的《募集资金三方监管协议》；于 2012 年 9 月 24
日与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签订了“票据自助受理系统项目”专
户的《募集资金三方监管协议》；于 2013 年 11 月 6 日与华夏银行股份有限公司北京
玉泉路支行签订了“智能银行渠道整合平台 V1.0 项目” 专户的《募集资金三方监管协
议》（以下统一简称“协议”）。2014 年 12 月 3 日，公司与保荐机构中信证券股份有
限公司及北京银行魏公村支行签订了配套募集资金专户的《募集资金专户储存三方监
管协议》。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与深圳证券交易所三方监管
协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。
公司募集资金账户明细情况如下：
开户银行 账户类别 账号 项目名称
招商银行股份有限公司北京 基础组件支撑平
活期存款 110906153010507
大运村支行 台 V2.0 项目
华夏银行股份有限公司北京 营销与服务网络
活期存款 10246000000085871
玉泉路支行 建设项目
中国光大银行股份有限公司 影像集中作业平
活期存款 35090188000112429
北京亚运村支行 台 V2.0 项目
华夏银行股份有限公司北京 IT 服务综合业务
活期存款 10246000000088872
玉泉路支行 管理系统项目
北京银行股份有限公司中关 票据自助受理系
活期存款 01090879400120105109886
村科技园区支行 统项目
华夏银行股份有限公司北京 智能银行渠道整
活期存款 10246000000265219
玉泉路支行 合平台 V1.0 项目
北京银行股份有限公司中关
活期存款 01090879400120109099736 超募资金
村科技园区支行
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开户银行 账户类别 账号 项目名称
大连银行股份有限公司北京
活期存款 571143209000351 超募资金
分行海淀支行
北京银行股份有限公司魏公
活期存款 2000000243900002002106 配套募集资金
村支行
上述账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不做其他用途。
(二) 募集资金专户存储情况
根据第三届董事会第五次会议及 2013 年年度股东大会的决议，基础组件支撑平台
V2.0 项目、营销与服务网络建设项目、影像集中作业平台 V2.0 项目、IT 服务综合业
务管理系统项目结项及超募资金使用完毕后，公司已注销了与其对应的 6 个募集资金
专户。
2015 年 3 月 3 日，2014 年非公开发行配套募集资金已使用完毕，公司于 2015 年 3 月
23 日注销了与其对应的募集资金专户。
截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款情况如下：
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元）
北京银行股份有限公司中关村科技园区支行 活期存款 01090879400120105109886 49,167.87
华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行 活期存款 10246000000265219 6,420.96
合 计 55,588.83
截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金存放定期存款专项账户余额情况如下：
存入方式 存入行 存单号 金额（元）
华夏银行股份有限公司北京玉泉
定期存款（三个月） 10246000000547656 160,660.00
路支行
北京银行股份有限公司中关村科
定期存款（三个月） 20000003243900006790416 6,330,000.00
技园区支行
合 计 6,490,660.00
注：定期存单到期已自动转存。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
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1、 基础组件支撑平台 V2.0 项目无法单独核算效益
（1）基础组件支撑平台 V2.0 项目无法单独核算效益的原因：
基础组件支撑平台 V2.0 项目研发主要目标是为公司 IT 服务综合业务管理系
统、数据中心行业应用系统以及公司其他产品提供基础的开发、运行、维护环
境，形成公司级统一的技术框架。
该项目的实施能降低公司开发成本、提高项目交付能力、提高产品质量管理能
力及提升行业竞争能力。基础组件支撑平台 V2.0 项目使用在公司承接的开发项
目及自有软件的产品开发中，不直接对外销售。基础组件支撑平台 V2.0 项目可
多次运用于公司在建与拟建的项目中，提高复用率，能为公司带来间接经济效
益，无法单独核算效益。
（2）基础组件支撑平台 V2.0 项目对公司财务状况、经营业绩的影响：
基础组件支撑平台 V2.0 提炼总结行业应用通用规律与实现要求，并用技术平台
的方式进行沉淀，形成能够多次复用并大幅度降低开发成本的应用开发平台。
在政府、金融、医疗、城市应急、IT 服务管理等领域都可以进行广泛的推广和
应用。目前，在人力资源、ERP、财政预算、OA、债券融资、内容管理等项
目中已经得到了复用。节省项目实施阶段 30%以上的成本。
2、 营销与服务网络建设项目无法单独核算效益
（1）营销与服务网络建设项目无法单独核算效益的原因：
营销与服务网络建设项目作为公司营销网络建设的一部分，不进行单独的财务
评价，无法单独核算效益。
（2）营销与服务网络建设项目对公司财务状况、经营业绩的影响：
营销与服务网络建设项目效益主要体现在构筑了规模先进、效能完善的营销服
务网络，会对公司的销售能力产生直接的促进作用；能够动态跟踪客户应用状
况，切实提高客户满意度，进一步提升公司品牌的影响力，有利于带动相关设
备与产品的销售；同时将市场最新信息、需求传递给研发部门，指导研发方
向。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
原募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为 3,228.20 万元，计划两年内在西安、
武汉、广州、成都、南京、天津、沈阳七个城市建立营销与服务网络，资金主要用于
购置营销与服务网络商业用房、办公用各类必要的设备、设施、营业用车辆等。项目
达到预定可使用状态日期为 2013 年 5 月 14 日。近年来国内房地产价格不断上涨，原
计划购置的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的
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实施决策上保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的建
设。此外，公司在车辆、设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充分
调配现有资源，节省了大量资金。至 2013 年 6 月，该项目累计实际投入金额 184.54 万
元，占投资总额的 5.72％。公司已经建立起了以北京为中心、遍布全国的营销与服务
网络体系，营销与服务网络建设项目的预计目标及效益已经基本达成。为了提高募集
资金的使用效益，推进公司发展战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余
募集资金 3,043.66 万元（未包括利息收入）用于投资新的项目。
2013 年 9 月 10 日第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于审议募集资金投资项
目变更的议案》，会议同意公司将募集资金投资项目“营销与服务网络建设项目”剩余
资金 3,043.66 万元（未包括利息收入）用于实施“智能银行渠道整合平台 V1.0 项目”。
监事会、独立董事及保荐机构均出具了同意的意见。2013 年 9 月 27 日 2013 年第二次
临时股东大会审议并通过了该议案，公司已进行了公告披露。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
公司募集资金投资项目预计总投资 169,277,600.00 元，募集资金到位前，公司利用自
筹资金对募集资金项目累计投入 1,531,353.22 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司以自筹资金先期投入募集资金项目进行了审核，并出具了《关于北京中科金财
科技股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的鉴证报告》
（信会师报字【2012】第 210073 号）；2012 年 3 月 17 日，公司第二届董事会第八次
会议及公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于审议募集资金置换的议案》，
同意以募集资金 1,531,353.22 元置换已投入募集资金投资项目的自筹资金；独立董事
对以上项目发表了同意意见、保荐机构发表了同意该项目实施的核查意见，并均已对
外公告披露。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2015 年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 节余募集资金使用情况
根据公司 2014 年 3 月 26 日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会
议和 2014 年 4 月 18 日召开的 2013 年年度股东大会《关于审议部分募集资金投资项
目结项及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将拟结项四个募投项
目截止 2014 年 2 月 28 日节余募集资金（含利息收入）34,338,735.90 元全部用于永久
补充流动资金，2014 年 2 月 28 日后的尚未结算的募集资金存款利息，待银行结算后
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将此部分利息款一并用于补充流动资金（具体金额以银行结算金额为准）。本次节余
募集资金补充流动资金，主要用于公司新产品研发、市场推广等经营性支出，是基于
募集资金投资项目的建设计划和进度做出的，没有改变或变相改变募集资金用途，未
影响募集资金投资项目正常进行。公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意
见及核查意见，并已对外公告披露。
公司已于 2014 年 2 季度陆续将基础组件支撑平台 V2.0 项目、营销与服务网络建设项
目、影像集中作业平台 V2.0 项目和 IT 服务综合业务管理系统项目的结余募集资金（含
利息）34,410,704.23 元全部用于永久性补充流动资金，详细情况如下表：
是否已变 募集资金承诺 调整后投资总 累计募集资金 是否 结余金额（含 永久性补充流
承诺投资项目
更项目 投资总额 额 投入总额 完工 利息） 动资金金额
基础组件支撑平
否 26,506,000.00 26,506,000.00 20,179,354.18 完工 6,770,656.82 6,770,656.82
台 V2.0
营销与服务网络
是 32,282,000.00 1,845,400.00 1,845,365.91 完工 1,179,526.66 1,179,526.66
建设
影像集中作业平
否 65,260,000.00 65,260,000.00 50,373,178.03 完工 16,998,812.71 16,998,812.71
台 V2.0
IT 服务综合业务
否 45,229,600.00 45,229,600.00 36,920,831.96 完工 9,461,708.04 9,461,708.04
管理系统
合计 169,277,600.00 138,841,000.00 109,318,730.08 34,410,704.23 34,410,704.23
(七) 超募资金使用情况
本公司实际募集资金净额为人民币 333,733,517.24 元，扣除募集资金项目投资总额人
民币 169,277,600.00 元，超额募集资金为人民币 164,455,917.24 元。
1、 2012 年 3 月 17 日第二届董事会第八次会议及第二届监事会第四次会议，审议通
过了《关于审议部分超募资金用于偿还银行贷款的议案》，同意以超募资金
52,350,780.00 元偿还银行贷款。公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独
立意见及核查意见，并已对外公告披露。 公司已于 2012 年使用超募资金
52,350,780.00 元偿还银行贷款。
2、 2012 年 8 月 24 日第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议审议通过
了《关于部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，并经 2012 年 9 月 12 日的
2012 年第一次临时股东大会审议通过，同意使用超募资金 71,000,000.00 元暂时
补充流动资金（使用期限不超过 6 个月）。公司独立董事及保荐机构分别发表
了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。公司已于 2012 年使用超募
资金 71,000,000.00 元补充流动资金。2013 年 3 月 8 日上述资金已归还至原
募集资金专用账户，公司已通知保荐机构及保荐人，并对外公告披露。
3、 2012 年 8 月 24 日第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次会议，审议并
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通过了《关于部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议案 》，同意将
4,082.99 万元超募资金用于票据自助受理系统项目。公司独立董事及保荐机构
分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。
2013 年 9 月 10 日第三届董事会第三次会议及 2013 年 9 月 27 日 2013 年第二次
临时股东大会，审议通过了《关于审议超募资金投资项目延期的议案》，同意
将“票据自助受理系统项目”完成时间延长至 2014 年 6 月 30 日。公司独立董事
及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。
2014 年 8 月 18 日第三届董事会第九次会议及 2014 年 9 月 10 日 2014 年第二次
临时股东大会，审议通过了《关于审议超募资金投资项目延期的议案》，同意
将“票据自助受理系统项目”完成时间延长至 2015 年 6 月 30 日。公司独立董事
及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。
截至 2015 年 12 月 31 日，项目已完成，累计使用超募资金投入本项目
35,210,236.58 元。
4、 2013 年 4 月 16 日第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第八次会议审议并
通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司运用
48,000,000.00 元超募资金永久性补充流动资金,并承诺本次利用部分超募资金永
久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务
资助并对外披露，每十二个月用于偿还银行借款或补充流动资金的累计金额不
超过超募资金总额的 30%。2013 年 5 月 10 日召开的 2012 年年度股东大会审议
通过了该议案；公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意
见，并已对外公告披露。2013 年 5 月 15 日公司已使用超募资金 48,000,000.00
元补充流动资金。
5、 2014 年 3 月 26 日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议和
2014 年 4 月 18 日召开的 2013 年年度股东大会审议并通过了《关于审议部分超
募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 23,275,237.24 元及利
息永久性补充流动资金，并承诺本次利用部分超募资金永久性补充流动资金后
十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露，
每十二个月用于偿还银行借款或补充流动资金的累计金额不超过超募资金总额
的 30%。公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并
已对外公告披露。公司于 2014 年 5 月 21 日和 6 月 27 日分别使用超募资金
22,242,183.57 元和 2,590,755.29 元永久性补充流动资金。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
1、 2013 年 4 月 16 日第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第八次会议审议通
过了《关于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司在
保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过 1 亿元
闲置募集资金用于购买保本型的理财产品进行理财投资，单笔理财产品的投资
期限原则上不超过 12 个月。本议案已经 2013 年 5 月 10 日 2012 年年度股东大
会审议通过,公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，
并已对外公告披露。
2、 2013 年 9 月 10 日第三届董事会第三次会议审议通过了《关于调整部分闲置募集
资金购买保本型理财产品额度及期限的议案》，同意公司增加滚动使用不超过
人民币 2 亿元的闲置募集资金额度，择机购买保本型理财产品，有效期自 2013
年第二次临时股东大会通过之日起一年内。本调整议案已经 2013 年 9 月 27 日
2013 年第二次临时股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构分别发表了同
意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。
3、 2014 年 8 月 18 日第三届董事会第九次会议审议通过了《关于审议使用闲置募集
资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司拟滚动使用不超过 20,000 万元的
闲置募集资金，购买保本型的理财产品。单笔理财产品的投资期限原则上不得
超过 12 个月，授权期限自 2014 年第二次临时股东大会审议通过之日起一
年。本议案已经 2014 年 9 月 10 日 2014 年第二次临时股东大会审议通过，公司
独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披
露。
4、 公司截至 2015 年 12 月 31 日使用闲置募集资金购买保本型理财产品的明细情况
如下：
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单位：万元
资金 发行 2013 年 2014 年 2015 年收 是否转
资金来源 理财产品名称 本金 起息日期 利率 赎回日期
类别 银行 收益 收益 益 回
光大银行-影像集中 募集 宁波
2013 稳健型 188 号 1,500.00 2013/5/24 4.10% 6.57 0 0 2013/7/2 已转回
作业平台 V2.0 项目 资金 银行
光大银行-影像集中 募集 光大 阳光理财 T 计划“月月盈”
2,600.00 2013/5/27 3.90% 8.45 0 0 2013/6/26 已转回
作业平台 V2.0 项目 资金 银行 2012 年对公客户第一期产品
稳健型系列人民币 1 个月期
北京银行- 票据自 超募 北京
限 SHIBOR 关联保证收益理 2,000.00 2013/6/27 5.54% 8.78 0 0 2013/7/26 已转回
助受理系统项目 资金 银行
财产品
光大银行-影像集中 募集 广发 “广赢安薪”高端保本型（B
1,500.00 2013/7/22 4.20% 15.88 0 0 2013/10/22 已转回
作业平台 V2.0 项目 资金 银行 款）理财计划
光大银行-影像集中 募集 广发 “广赢安薪”高端保本型（B
1,800.00 2013/7/22 4.05% 0 36.75 0 2014/1/22 已转回
作业平台 V2.0 项目 资金 银行 款）理财计划
北京银行- 票据自 超募 北京 稳健系列人民币 3 个月期限
1,000.00 2013/10/10 3.20% 0 8.07 0 2014/1/10 已转回
助受理系统项目 资金 银行 银行间保证收益理财产品
招商银行-基础组件 募集 招商 点金公司理财之步步生金
660.00 2013/12/27 5.60% 0 4.85 0 2014/2/24 已转回
支撑平台 V2.0 项目 资金 银行 8688 号保本理财计划
超募 北京 稳健系列人民币 3 个月期限
北京银行-超募资金 2,200.00 2014/1/9 3.30% 0 18.30 0 2014/4/11 已转回
资金 银行 银行间保证收益理财产品
稳健系列人民币“机构天天
超募 北京
北京银行-超募资金 金 1000”保本浮动收益理财 2,200.00 2014/4/23 2.00% 0 3.13 0 2014/5/19 已转回
资金 银行
产品
北京银行- 票据自 超募 北京 稳健系列人民币 3 个月期限
1,000.00 2014/1/16 3.20% 0 8.07 0 2014/4/18 已转回
助受理系统项目 资金 银行 银行间保证收益理财产品
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2014-3-28 赎回 100 万，2014-6-10
赎回 100 万，2014-7-24 赎回 100
稳健系列人民币“机构天天 万 ， 2014-8-7 赎 回 100 万 ，
北京银行- 票据自 超募 北京
金 1000”保本浮动收益理财 900.00 2014/1/9 2.00% 0 2014-9-11 赎回 100 万，2014-9-26 已转回
助受理系统项目 资金 银行
产品 赎回 100 万，2014-10-20 赎回 100
23.86 10.75
万 ， 2014-11-5 赎 回 100 万 ，
2014-12-4 赎回 100 万。
稳健系列人民币“机构天天 2014-12-29 赎回 100 万，2015-3-18
北京银行- 票据自 超募 北京
金 1000”保本浮动收益理财 1,000.00 2014/4/29 2.00% 0 赎回 100 万，2015-6-25 赎回 200 万， 已转回
助受理系统项目 资金 银行
产品 2015-8-17 赎回 600 万
2014-6-30 赎回 100 万，2014-9-5
赎回 100 万，2014-9-26 赎回 100
万，2014-11-7 赎回 100 万，
2.5%-5.1 2014-12-29 赎回 100 万，2015-2-6
华夏银行-智能银行 募集 宁波
智能活期理财 2 号 2,500.00 2014/5/15 %阶梯收 0 9.38 73.00 赎回 100 万，2015-3-11 赎回 100 万， 未转回
渠道整合平台 V1.0 资金 银行
益 2015-3-30 赎回 100 万，2015-5-11 赎
回 50 万,2015-6-29 赎回 850 万，
2015-8-27 赎回 130 万，2015-8-31 赎
回 120 万，其余可随时解付。
合计 20,860.00 39.68 112.40 83.75
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金和超募资金合计余额 12,046,248.83 元，除上述尚未赎回的理财产品 5,500,000.00 元外，以活期存款方式存放
于各监管银行金额 55,588.83 元，以定期存款方式存放于各监管银行金额 6,490,660.00 元。
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(九) 募集资金使用的其他情况
公司募集资金使用无其他需要披露的情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化及变更后的募集资
金投资项目无法单独核算效益的情况。
(二) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司无此类情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使
用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
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董事会
二〇一六年四月十一日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 581,492,848.81 本年度投入募集资金总额 27,509,591.83
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 577,925,730.06
累计变更用途的募集资金总额 30,436,600.00
累计变更用途的募集资金总额比例 5.23%
是否已变 截至期末投 项目可行性
更 项 目 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入募 截至期末累计 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 资进度（%） 是否发生重
（含部分 资总额 （1） 集资金金额 投入金额(2) 用状态日期 效益 预计效益
变更） (3)＝(2)/(1) 大变化
2012 年首次公开发行募集资金承诺投
资项目
1.基础组件支撑平台 V2.0 否 26,506,000.00 26,506,000.00 20,179,354.18 76.13 2012 年 12 月 25 日 不适用 否
2.营销与服务网络建设 是 32,282,000.00 1,845,400.00 1,845,365.91 100.00 2013 年 5 月 14 日 不适用 是
3.影像集中作业平台 V2.0 否 65,260,000.00 65,260,000.00 50,373,178.03 77.19 2013 年 12 月 25 日 15,917,318.61 是 否
4.IT 服务综合业务管理系统 否 45,229,600.00 45,229,600.00 36,920,831.96 81.63 2013 年 12 月 25 日 16,396,846.74 是 否
5.智能银行渠道整合平台 V1.0 否 - 30,436,600.00 15,437,984.87 25,981,657.53 85.36 2015 年 7 月底 1,090,320.46 是 否
6.结余募集资金永久补充流动资金 34,410,704.23
2012 年募集资金承诺投资项目小计 - 169,277,600.00 169,277,600.00 15,437,984.87 169,711,091.84 - - 33,404,485.81 - -
2012 年超募资金投向
1. 票据自助受理系统 否 40,829,900.00 40,829,900.00 3,651,762.98 35,210,236.58 86.24 2015 年 6 月 30 日 5,318,410.44 是 否
2.归还银行贷款（如有） 52,350,780.00 52,350,780.00 52,350,780.00 100.00
3.永久性补充流动资金（如有） 71,275,237.24 71,275,237.24 72,832,938.86 102.19
2012 年超募资金投向小计 164,455,917.24 164,455,917.24 3,651,762.98 160,393,955.44 5,318,410.44
2012 年度首次公开发行募集资金小计 333,733,517.24 333,733,517.24 19,089,747.85 330,105,047.28 38,722,896.25
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2014 年购买资产配套募集资金
2014 年购买资产配套募集资金 247,759,331.57 247,759,331.57 8,419,843.98 247,820,682.78 100.02 2015 年 3 月 3 日 72,790,980.33 是 否
合计 581,492,848.81 581,492,848.81 27,509,591.83 577,925,730.06 111,513,876.58
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体
无
项目）
募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为 3,228.20 万元，项目达到预定可使用状态日期为 2013 年 5 月 14 日。近年来国内房地产价格不断上涨，原
计划购置的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开
项目可行性发生重大变化的情况说明 展营销网络的建设。此外，公司在车辆、设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充分调配现有资源，节省了大量资金。因营销与服务网络
建设项目的预计目标及效益已经基本达成，为了提高募集资金的使用效益，推进公司发展战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金
3043.66 万元（未包括利息收入）用于投资新的项目。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见专项报告三、（七）所述内容
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见专项报告三、（三）所述内容
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见专项报告三、（四）所述内容
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
1.募投项目中基础组件支撑平台 V2.0 项目于 2013 年 1 月 25 日获得计算机软件著作权：基础组件支撑平台 V2.0，登记号为 2012SR008324，项目完成后，
公司对项目进行决算，确认项目结余资金 632.67 万元（不含利息收入），原因为市场价格浮动及社会环境的变化节约了设备投入资金、在研发过程中工
作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成本等。
2. IT 服务综合业务管理系统项目于 2014 年 3 月 25 日获得计算机软件著作权：IT 服务综合业务管理系统 V1.0，登记号为 2014SR033606，项目完成后，
公司对项目进行决算，确认项目结余资金 830.88 万元（不含利息收入），原因为公司在项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 集资金，按照投资预算严格控制募集资金投入，精打细算，力求节约。项目在研发过程中利用了公司现有设备，使研发软件投入方面有较大结余，同时通
过对项目投入的人员的合理分工，优化了人员结构，节约了人工成本。
3.影像集中作业平台 V2.0 项目于 2014 年 3 月 25 日获得计算机软件著作权：影像集中作业平台 V2.0，登记号为 2014SR033607，项目完成后，公司对项目
进行决算，确认项目结余资金 1,488.68 万元（不含利息收入），原因为项目实施过程中，公司一直着力于项目的技术革新，通过不断研发新工艺，极大程
度提高了单位生产效率，加快了影像集中作业平台 V2.0 项目的产能释放和整体经济效益的提升。此外，得益于研发技术及设备的升级换代，公司在研发
进度及品质保证的情况下相应减少了部分设备的采购数量，节约了一定的项目投入。
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4. 智能银行渠道整合平台 V1.0 于 2015 年 10 月 10 日获得计算机软件著作权：智能银行渠道整合平台 V1.0，登记号为 2015SR193992，项目完成后，公司
对项目进行决算，确认项目结余资金 445.49 万元（不含利息收入），原因为公司利用了现有设备，外购设备时争取适当合理的价格，结余了设备投入资
金；开发初期节约了机房和演示场地的投入费用；在研发过程中工作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成本等。
5. 票据自助受理系统于 2015 年 5 月 27 日获得计算机软件著作权：票据自助受理系统 V1.0，登记号为 2015SR091693，项目完成后，公司对项目进行决算，
确认项目结余资金 561.97 万元（不含利息收入），原因为在研发过程中工作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成本；银行采购分期上线，备机生
产需分期完成等。
尚未使用的募集资金用途及去向 详见专项报告三、（八）所述内容
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见专项报告五所述内容
注：超募资金永久性补充流动资金截止本期末的投资进度为102.19%，系超募资金利息收入及理财收益均用于永久性补充流动资金。
配套募集资金截止报告日投资进度为100.02%，系2014年度利息收入54,848.99 元，2015年一季度利息收入6,502.22元，合计61,351.21元，全部用于项目投入。
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：元
变更后的项目可行
变更后项目拟投入 本年度实际投入金 截至期末实际累计 截至期末投资进度 项目达到预定可使用 本年度实现的效 是否达到预计
变更后的项目 对应的原承诺项目 性是否发生重大变
募集资金总额（1） 额 投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 状态日期 益 效益
化
智能银行渠道整合平台 V1.0 营销与服务网络建设 30,436,600.00 15,438,001.47 25,981,657.53 85.36 2015 年 7 月底 1,090,320.46 是 否
合计 - 30,436,600.00 15,438,001.47 25,981,657.53 85.36 - 1,090,320.46
原募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为 3,228.20 万元，计划两年内在西安、武汉、广州、成都、南京、天津、沈阳七个城市建立营销与服务网络，资金主要用于购
置营销与服务网络商业用房、办公用各类必要的设备、设施、营业用车辆等。项目达到预定可使用状态日期为 2013 年 5 月 14 日。近年来国内房地产价格不断上涨，原计划购置
的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的建设。此外，公
司在车辆、设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充分调配现有资源，节省了大量资金。至 2013 年 6 月，该项目累计实际投入金额 184.54 万元，占投资总额的
变更原因、决策程序及信息披露情况
5.72％。公司已经建立起了以北京为中心、遍布全国的营销与服务网络体系，营销与服务网络建设项目的预计目标及效益已经基本达成。为了提高募集资金的使用效益，推进公
说明（分具体项目）
司发展战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金 3,043.66 万元（未包括利息收入）用于投资新的项目。
2013 年 9 月 10 日第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于审议募集资金投资项目变更的议案》，会议同意公司将募集资金投资项目“营销与服务网络建设项目”剩余资金
3,043.66 万元（未包括利息收入）用于实施“智能银行渠道整合平台 V1.0 项目”。监事会、独立董事及保荐机构均出具了同意的意见。2013 年 9 月 27 日 2013 年第二次临时股
东大会审议并通过了该议案，公司已进行了公告披露。
未达到计划进度或预计收益的情况
无
和原因（分具体项目）
变更后的项目可行性发生重大变化
无
的情况说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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