兴业证券股份有限公司
关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
持续督导期间跟踪报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：劲拓股份（300400）
保荐代表人姓名：刘秋芬 联系方式：021-38565706
保荐代表人姓名：徐长银 联系方式：021-38565727
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
募投项目进展未达原计划进度。主要原因为：在
募投项目具体实施过程中，公司发现拟实施募投
项目的土地周边规划的市政道路落实情况与预期
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
相差较远。由于缺乏配套的市政道路，募投项目
文件一致
建设所需的大型施工设备无法进入，导致募投项
目无法开工建设。鉴于土建工程项目涉及政府主
管部门较多，行政审批手续繁杂周期较长，超出
公司预期等因素的影响，导致公司募投项目进度
延迟。
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 -
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训时间 2016 年 1 月 6 日
董监高买卖股份管理、信息披露的注意事项、内
（3）培训的主要内容
幕交易相关概念及规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 无
2．公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4．控股股东及实际控制人变动 无 无
5．募集资金存放及使用 无 无
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
8．收购、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事项 无 无
（包括对外投资、风险投资、委托理
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配 无 无
合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、 无重大变化 无
财务状况、管理状况、核心技术等方
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、公司控股股东、实际控制人吴限关于避免
同业竞争的承诺；
2、公司控股股东、实际控制人吴限承诺：自
公司股票上市之日起三十六个月内，不转让
或者委托他人管理其直接或间接持有的公司
公开发行股票前已发行的股份，也不由公司 是 无
回购其持有的公司公开发行股票前已发行的
股份；公司上市后六个月内如公司股票连续
二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有
公司股票的锁定期限自动延长六个月。
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或其 无
保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于深圳市劲拓自动化设备股份有
限公司持续督导期间跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
刘秋芬
保荐代表人：
徐长银
保荐机构：兴业证券股份有限公司
2016年4月11日
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