海通证券股份有限公司关于四川金石东方新材料设备股份有限公司
创业板上市持续督导 2015 年跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：金石东方
保荐代表人姓名：王中华 联系电话：021-23219500
保荐代表人姓名：洪晓辉 联系电话：021-23219545
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
是。持续督导人员已按照相关规定在
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 公司信息披露文件公告前或公告后审
阅公司文件内容。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是。已经按照相关要求督导公司建立
括但不限于防止关联方占用公司资源的 健全《募集资金管理办法》、《内部控
制度、募集资金管理制度、内控制度、内 制制度》、《内部审计制度》、《关联交
部审计制度、关联交易制度） 易决策制度》等规章制度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
5 次。公司募集资金存管银行每月均
（1）查询公司募集资金专户次数 向保荐机构邮寄银行对账单，保荐代
表人对其进行详细核查。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是。
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
1
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3 次。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
关于公司第二届董事会第七次会议相
（2）报告事项的主要内容
关议案的核查意见
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2 次。
（2）培训日期 2015 年 5 月 4 日-5 日；7 月 12 日-15 日
《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》（2014 年修订）、《深圳证券交易
（3）培训的主要内容 所创业板上市公司规范运作指引》
（2015 年修订）以及公司治理、信息
披露、募集资金使用等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 --
2.公司内部制度的建立和
无 --
执行
3. “三会”运作 无 --
4.控股股东及实际控制人
不适用 --
变动
5.募集资金存放及使用 无 --
6.关联交易 无 --
7.对外担保 无 --
8.收购、出售资产 不适用 --
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 --
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
2
10．发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作的 良好 --
情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 --
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、关于股东所持股份锁定的承诺 是 不适用
2、关于稳定股价的承诺 是 不适用
3、关于因信息披露重大违规回购
新股、购回股份、赔偿损失的相关 是 不适用
承诺
4、关于避免同业竞争承诺 是 不适用
5、关于减少不必要关联交易的承 是 不适用
诺
6、关于缴纳住房公积金的承诺 是 不适用
7、关于商服用地的承诺 是 不适用
8、关于税收变化的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 不适用
的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于四川金石东方新材料设备股份有
限公司创业板上市持续督导 2015 年跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王中华 洪晓辉
保荐机构：海通证券股份有限公司
2016 年 4 月 10 日
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