兴业证券股份有限公司
关于四川海特高新技术股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：海特高新（002023）
保荐代表人姓名：雷亦 联系电话：18621346211
保荐代表人姓名：周丽涛 联系电话：18616607319
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
1
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2015.12.29
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作讲解。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 无
2．公司内部制度的建立和执
无 无
行
3．“三会”运作 无 无
4．控股股东及实际控制人变
无 无
动
5．募集资金存放及使用 无 无
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
8．收购、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、
无 无
委托理财、财务资助、套期
保值等）
10．发行人或者其聘请的中
无 无
介机构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 无
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．李飚股份限售承诺：自本
次股权协议转让实施完毕之
日起十二个月内，本人不转
让所持有的 64006957 股公司
股份。若在上述股份锁定期
间发生公司资本公积转增股
本、派送股票红利、配股、 是 无
增发等使股份数量发生变动
的事项，上述锁定股份数量
相应调整。在上述股份锁定
期间，若违反上述承诺减持
公司股份，将减持股份的全
部所得上缴公司。
2．李再春、王万和、刘生会、
李飚、郑超、李刚关于同业
是 无
竞争、关联交易、资金占用
方面的承诺。
3．2015 年非公开发行股票发
行对象建信基金管理有限责
任公司、宁波市星通投资管
理有限公司、财通基金管理
有限公司、上海再行物资有
限公司、华宝信托有限责任
公司、国华人寿保险股份有 是 无
限公司、宝盈基金管理有限
公司、中国长城资产管理公
司关于股份限售承诺：认购
的股票限售期为本次发行新
增股份上市首日起十二个
月。
上市公司：承诺真实、准确、
完整、公平和及时地公布定
期报告、披露所有对投资者
有重大影响的信息，并接受
中国证监会和证券交易所的
监督管理；承诺本公司在知 是 无
悉可能对股票价格产生重大
误导性影响的任何公共传播
媒体出现的消息后，将及时
予以公开澄清；本公司董事、
监事、高级管理人员将认真
3
听取社会公众的意见和批
评，不利用已获得的内幕消
息和其他不正当手段直接或
间接从事本公司股票的买卖
活动。
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3．其他需要报告的重大事项 无
保荐代表人：雷亦、周丽涛
兴业证券股份有限公司
2016 年 4 月 12 日
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