兴业证券股份有限公司关于
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
2015年度募集资金使用情况的专项核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”）作为深圳市
劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称“劲拓股份”、“公司”）持续督导工作
的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规
的要求，就公司 2015 年度募集资金年存放与使用情况进行了核查，现将核查情
况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市劲拓自动化设备股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2014]951号文）的核准，劲拓股份公开
发行2,000万股人民币普通股（A 股），发行价格为7.60元/股，募集资金总额
152,000,000.00元，扣除发行费用32,162,476.45元，募集资金净额为119,837,523.55
元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2014年9月30日对公司首次公开发
行股票的资金到位情况进行了审验，并出具瑞华验字[2014]48170009号验资报告。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
二、募集资金管理情况
1、《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为加强和规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，维护全体股东
的合法利益，根椐《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规的规定和要求，
公司于2011年3月11日经2010年年度股东大会通过了《深圳市劲拓自动化设备股
份有限公司募集资金管理制度》的议案。
根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储，公司、保荐机构
已于2014年10月30日分别与兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行（以下简称“兴
业银行”）、中国银行股份有限公司深圳建安路支行（以下简称“中国银行”）签
署了首次公开发行股票募集资金的三方监管协议》 以下简称“三方监管协议”）。
截止2015年12月31日，三方监管协议履行情况良好。
2016年1月22日，公司召开第二届董事会第二十一次（临时）会议审议通过
了《关于变更募集资金专户的议案》，将公司存放于兴业银行股份有限公司深圳
罗湖支行的募集资金专户的全部募集资金变更至上海浦东发展银行股份有限公
司深圳分行泰然支行开设的募集资金专户（账号为79100155200003028）。
2016年2月3日，公司分别与兴业证券、上海浦东发展银行股份有限公司深
圳分行泰然支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务，三
方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照
《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
2、募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 2015 年 12 月 31 日
实际募集资金净额 119,837,523.55
加：利息收入扣除手续费净额 2,358,400.81
减：投入募集资金金额 8,610,033.84
募集资金专用专户年末余额 113,585,890.52
注:“利息收入扣除手续费净额”项目不包括定期存款产生利息期末未到账部分
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金的存放情况如下：
开户银行 资金用途 账号 金额（万元）
兴业银行股份有限公 SMT 焊接设备及 AOI 检测设
337030100100208983 10,039.50
司深圳罗湖支行 备扩产项目
中国银行股份有限公
研发中心建设项目 754959428817 1,319.09
司深圳建安路支行
合计 11,358.59
三、本年度募集资金项目变更情况
本年度不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
四、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 11,983.75 本年度投入募集资金总额 55.77
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 861.00
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变更 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投资总 本年度投入 是否达到
项目（含部 计投入金额 资进度（%） 定可使用状 实现的 是否发生重
金投向 诺投资总额 额(1) 金额 预计效益
分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
承诺投资项目
1、SMT 焊接设备及 AOI
否 10,517.83 10,501.58 48.87 739.21 7.04% 2016-12-31 无 不适用 否
检测设备扩产项目
2、研发中心建设项目 否 1,482.17 1,482.17 6.90 121.79 8.22% 2016-12-31 无 不适用 否
承诺投资项目小计 12,000.00 11,983.75 55.77 861.00 7.18%
超募资金投向 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
归还银行贷款（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 12,000.00 11,983.75 55.77 861.00 7.18%
在募投项目具体实施过程中，公司发现拟实施募投项目的土地(宗地编号为 A725-0043)周边
规划的市政道路落实情况与预期相差较远，由于缺乏配套的市政道路，募投项目建设所需
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
的大型施工设备无法进入，导致建设项目无法如期开工。鉴于土建工程项目涉及政府主管
部门较多，行政审批手续繁杂周期较长，公司募集资金投资项目进度延迟。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期不存在此情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
根据公司 2015 年 3 月 30 日分别召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第
七次会议审议通过的公司以自筹资金预先投入募集资金项目的金额为 805.23 万元。对
此，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华核字【2015】48170003《关于深圳
募集资金投资项目先期投入及置换情况
市劲拓自动化设备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴
证报告》，兴业证券股份有限公司出具的核查意见，独立董事发表了独立意见，公司已
于 2015 年度置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截至本报告期末尚未使用的募集资金均储存于募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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