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深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司

2015 年年度报告

2016 年 04 月

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

第一节重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和

连带的法律责任。

公司负责人吴限、主管会计工作负责人王德祥及会计机构负责人(会计主管

人员)毛一静声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实

质承诺，敬请投资者注意投资风险。

公司在本报告第四节“管理层分析与讨论”之“九、公司未来发展的展望”部

分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关

内容。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以截止到 2015 年 12 月 31

日的总股本 120,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.5 元（含

税），本次不送红股，亦不实施公积金转增股本。

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第一节重要提示、目录和释义 ......................................................................................................... 5

第二节公司简介和主要财务指标 ..................................................................................................... 8

第三节公司业务概要 ....................................................................................................................... 10

第四节管理层讨论与分析 ............................................................................................................... 27

第五节重要事项................................................................................................................................ 38

第六节股份变动及股东情况 ........................................................................................................... 43

第七节优先股相关情况 ................................................................................................................... 43

第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................................................................... 44

第九节公司治理................................................................................................................................ 50

第十节财务报告................................................................................................................................ 57

第十一节备查文件目录 ................................................................................................................. 160

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释义

释义项指释义内容

本公司、公司指深圳市劲拓自动化设备股份有限公司

复蝶智能、子公司指上海复蝶智能科技有限公司

证监会、中国证监会指中国证券监督管理委员会

深交所、交易所指深圳证券交易所

股东大会指深圳市劲拓自动化设备股份有限公司股东大会

董事会指深圳市劲拓自动化设备股份有限公司董事会

监事会指深圳市劲拓自动化设备股份有限公司监事会

波峰焊的一类，可编程逐点局部用液态焊锡将电子元件焊接在电路板

选择性波峰焊指

上的设备，又称机器人焊接，主要应用于精密电子焊接。

Automatic Optic Inspection 的缩写，自动光学检测，基于光学原理利

AOI 指用机器视觉对焊接生产中遇到的常见缺陷进行检测的设备，是电子产

品生产线配置的主要品质检测设备之一。

Solder Paste Inspection System 的缩写，即应用机器视觉来对电路板上

SPI 指的锡膏进行三维检测的设备，是电子产品生产线配置的主要品质检测

设备之一，尤其是智能手机生产线的必配设备。

Printed Circuit Board 的缩写，即印制电路板，是重要的电子部件，是

PCB 指电子元器件的支撑体，是电子元器件电气连接的载体。由于它是采用

电子印刷术制作的，故被称为“印刷”电路板。

Printed Circuit Board Assembly 的缩写，即印刷电路板组件，也就是说

PCBA 指 PCB 空板经过放置元器件，再经过焊接而形成一个功能组件的整个制

程，简称 PCBA 。

Surface Mounting Technology 的缩写，即表面贴装技术，电子元器件

SMT 指通过锡膏粘贴在电路板上，再通过回流焊使锡膏融化，将器件和电路

板连在一起。

锡膏指一种合金焊接材料，主要是把电子元件粘贴到印刷电路板上.

REFINE 系列及 ZEN 系列指公司 SPI 新产品的系列名称

Touch Panel 的缩写，即触感控制板，即可以在显示屏幕上直接用手指

TP 指

或笔之触碰方式输入指令的透明荧幕。

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第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称劲拓股份股票代码 300400

公司的中文名称深圳市劲拓自动化设备股份有限公司

公司的中文简称劲拓股份

公司的外文名称 SHENZHEN JT AUTOMATION EQUIPMENT CO.,LTD

公司的外文名称缩写 JT

公司的法定代表人吴限

注册地址深圳市宝安区西乡街道广深高速公路北侧鹤洲工业区劲拓自动化工业厂区

注册地址的邮政编码 518126

办公地址深圳市宝安区西乡街道广深高速公路北侧鹤洲工业区劲拓自动化工业厂区

办公地址的邮政编码 518126

公司国际互联网网址 http://www.jt-ele.com

电子信箱 zqtzb@jt-ele.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表

姓名王德祥

深圳市宝安区西乡街道广深高速公路北侧鹤洲工

联系地址

业区劲拓自动化工业厂区

电话 0755-89481726

传真 0755-89481726

电子信箱 zqtzb@jt-ele.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点公司证券投资部

四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

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会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所办公地址北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层

签字会计师姓名赖玉珍、张丽

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间

上海市浦东新区民生路 1199 号证

兴业证券股份有限公司刘秋芬、徐长银 2014 年 10 月 10 日——2017 年 12 月 31 日

大五道口广场 1 号楼 20F

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

五、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2015 年 2014 年本年比上年增减 2013 年

营业收入（元） 257,440,510.31 269,830,777.35 -4.59% 243,765,443.80

归属于上市公司股东的净利润（元） 32,038,866.30 32,089,477.36 -0.16% 35,137,104.27

归属于上市公司股东的扣除非经常

29,323,309.24 29,603,794.85 -0.95% 28,911,336.54

性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） 49,782,475.31 31,215,156.73 59.48% 34,762,865.13

基本每股收益（元/股） 0.27 0.33 -18.18% 0.39

稀释每股收益（元/股） 0.27 0.33 -18.18% 0.39

加权平均净资产收益率 8.64% 12.66% -4.02% 18.16%

2015 年末 2014 年末本年末比上年末增减 2013 年末

资产总额（元） 469,024,050.28 457,597,840.53 2.50% 311,466,272.57

归属于上市公司股东的净资产（元） 383,405,250.86 359,366,384.56 6.69% 207,439,383.65

六、分季度主要财务指标

单位：元

第一季度第二季度第三季度第四季度

营业收入 42,662,477.36 92,173,593.99 71,715,738.78 50,888,700.18

归属于上市公司股东的净利润 3,921,407.02 14,842,471.86 7,440,968.84 5,834,018.58

归属于上市公司股东的扣除非经

2,321,181.46 14,113,060.46 7,081,055.88 5,808,011.44

常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额 8,689,811.38 9,874,704.63 13,619,092.41 17,598,866.89

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上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准

-224,990.09 -678.75 3,798,536.02 固定资产处置收益

备的冲销部分）

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相

关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府 3,243,510.00 2,970,170.00 3,364,010.00 政府补助

补助除外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -113.37 -43,037.96 52.19

减：所得税影响额 302,889.98 396,864.07 937,389.22

少数股东权益影响额（税后） -40.50 43,906.71 -558.74

合计 2,715,557.06 2,485,682.51 6,225,767.73 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

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第三节公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

报告期内，公司的主营业务没有发生重大的变化，一直致力于研发、生产和销售各类智能化专用生产设备。公司的主要

产品为电子整机装联设备，包括波峰焊、回流焊、智能机器视觉检测设备、高速点胶机和涂覆机等；除此之外，公司还研制

出了智能全向重载移动平台，逐渐切入数字化航空柔性装配系统领域。公司产品主要应用于消费电子制造业、汽车电子制造

业、通信设备制造业以及航空航天制造业等。公司在持续做大做强传统产品的同时，也在不断拓展智能机器视觉检测技术的

应用领域，如触摸屏行业等。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产重大变化说明

股权资产资本公积转增股本所致

固定资产无重大变化

无形资产无重大变化

石岩土地基础工程投入 189.21 万元，购买的人才住房转入在建工程 294.86 万元，使得在建工

在建工程

程从期初的 3.23 万元增长至 487.30 万元。

预付款项期末预付款项 159.23 万元较期初 544.29 万元减少 70.75%，主要系减少材料采购预付款。

其他非流动资产采购设备及其他长期资产支出

长期待摊费用期末长期待摊费用 103.67 万元较期初上涨 139.46%，主要系生产车间及办公室装修支出。

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

1、技术与研发优势

公司是国家级高新技术企业，经过多年的积累，已经培养出了一支优秀的研发团队，并建立了较为完善的研发体系。公

司常年保持较高的研发投入，近年来在产品的研发上不断推陈出新，报告期内公司推出了3DSPI、SMART系列波峰焊等产

品。积极拓展智能机器视觉检测技术的应用领域，着手开发了ITO、银浆线路自动光学检测系统等该类产品，主要应用于触

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摸屏产品的检测。报告期内，公司及子公司新增专利共22项，其中：发明专利共7项，实用新型专利共13项，以及外观专利

共2项。

2、生产制造优势

在生产制造型企业中，企业的生产制造体系决定了生产效率、成本控制、产品质量以及市场响应速度等，最终影响企业

的业绩目标的实现。公司拥有钣金、机加、装配等完整的生产工序链，这使得公司的生产环节可以更好地与市场和研发相衔

接，可以更好的满足客户的需求，保证产品的品质，避免核心技术外泄等。

3、品牌及客户资源优势

公司成立以来，以“JT/劲拓”品牌营销海内外市场，凭借优良的产品性能及专业的服务优势，已建立起良好的品牌形

象，品牌在行业内具有较高的知名度。良好的市场品牌形象，使得公司积累了一批成熟的客户群体，公司的产品已经成功进

入到国内外多家知名电子制造企业，终端使用客户有如富士康、伟创力等。

4、服务能力优势

装备制造业注重设备在生产线上的运行情况，尤其关注技术工艺水平。在产品的售前和售中阶段，公司会根据客户的个

性化需求为客户提供合适的解决方案，同时与客户一起改进和优化设备和工艺直到用户满意为止。因此，与纯粹的设备供应

商相比，公司有着十分明显的优势。除此之外，公司还有一支专业的售后服务团队，保障24小时技术支持服务。

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第四节管理层讨论与分析

一、概述

全球经济在2015年呈下行趋势，受此影响我国经济增速放缓，GDP增速创下20多年以来的新低。以智能手机、可穿戴设

备为代表的3C类电子消费品行业增长乏力，使得电子整机装联设备行业竞争加剧。

2015年，公司实现营业收入人民币2.57亿元，较上年同期下降4.59%；公司实现净利润为人民币3,176.23万元，较上年

同期相比下降0.32%。公司传统优势产品电子焊接设备（回流焊、波峰焊等）实现销售收入为人民币2.02亿元，占营业收入

总额的78.43%，较上年销售收入上涨5.37%；公司的机器视觉检测产品实现了销售收入为人民币3,187.19万元，占营业收入

的比例为12.38%，较上年同类产品的销售收入下降37.31%；公司实现出口销售收入为人民币4,227.19万元，占公司营业收入

的比例为16.42%，出口销售收入较去年同期相比上升了34.92%。

公司传统优势产品电子焊接设备（波峰焊、回流焊等）在2015年凭借强有力的市场地位实现了平稳增长，但是机器视觉

检测设备确呈现较大幅度的下降。当前公司的AOI机器视觉检测设备主要应用于SMT行业，该行业机器视觉检测设备的供应商

数量较多，发展比较成熟，产品同质化比较严重，2015年的市场竞争更为激烈，市场价格下调较快。为了维护公司的品牌价

值，公司并没有加入到价格战的大军中，导致公司在短期内出现了AOI产品销售收入的较大下滑。2015年，为了应对AOI市场

竞争加剧的局面，公司加速了此前投入研发的视觉检测JTA-660B系列产品以及3DSPI系列产品的研发速度，并于2015年8月推

向市场，为公司未来的成长布局了新的利润增长点。

2015年，公司以机器视觉为主线，持续加大研发投入，不断拓展丰富公司的产品线及产品的应用领域。在拓展机器视觉

检测设备应用领域的同时，也在不断挖掘其他潜在的市场机会。2014年，公司开始了触摸屏生产所需的机器视觉检测设备的

研制——银浆、ITO线路自动光学检测系统。在对触摸屏行业进行深入研究后，公司发现显示屏行业当前主要生产设备依赖

进口，国产化程度低，设备单位价值高，挖掘出了该行业一系列研发项目，如TP贴合机等项目，意欲实现该类设备的进口替

代，实现公司的可持续增长。报告期内，公司推出了3DSPI系列产品、JTA-660B系列产品、Smart波峰焊系列产品以及智能波

峰焊零缺陷制造系统等新品。报告期内，公司及子公司新增专利共22项，其中：发明专利共7项，实用新型专利共13项，以

及外观专利共2项。

在品牌建设及市场推广方面，2015年公司加大市场宣传力度，多次参加各种行业展会，召开新品发布会，提高公司产品

及品牌的知名度，提升公司的竞争力。

在加强公司内部管理方面，公司通过聘请深圳市百思特企业管理咨询有限公司作为管理咨询顾问，协助公司完善组织架

构，加强人才队伍的培养，提升经营管理效率，适应未来的发展。

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二、主营业务分析

1、概述

单位：人民币元

2015年 2014年本年比上年增减变动原因

营业收入 257,440,510.31 269,830,777.35 -4.59% 受国内经济不景气和行业竞争加剧的影响，销量有所下降

营业利润 26,995,533.94 28,411,242.77 -4.98% 主要系营业收入下降影响

销售费用 32,949,251.78 35,909,939.71 -8.24% 主要系订单量下降对应业务开拓费用减少

主要系本期研发投入增加、职工薪酬上涨以及员工福利提高

管理费用 40,240,914.94 35,895,946.98 12.10%

所致

主要系闲置募集资金产生利息收益及受汇率变动影响产生的

财务费用 -3,913,515.35 -1,052,456.34 271.85%

汇兑收益所致

营业外收入 10,157,994.97 8,861,801.62 14.63% 主要系软件退税及与收益相关政府补助增加所致

期末预付款项159.23万元较期初544.29万元减少70.75%，主要

预付款项 1,592,281.86 5,442,928.10 -70.75%

系减少材料采购预付款。

石岩土地基础工程投入189.21万元，购买的人才住房转入在

在建工程 4,872,998.18 32,300.00 14,986.68%

建工程294.86万元

其他非流动资产 2,674,006.61 - - 采购设备及其他长期资产支出

长期待摊费用 1,036,712.12 432,944.15 139.46% 主要系生产车间及办公室装修支出

预收款项 8,203,081.59 13,907,834.54 -41.02% 主要系收入下降对应订金下降所致

应交税费 1,191,930.12 4,122,673.91 -71.09% 主要系销售收入下降影响应交税费减少

经营活动产生的

49,782,475.31 31,215,156.73 59.48% 主要系支付材料采购现金流出减少所致

现金流量净额

股本 120,000,000 80,000,000.00 50.00% 主要系资本公积转增股本所致

资本公积 83,729,437.61 123,729,437.61 -32.33% 主要系资本公积转增股本所致

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

2015 年 2014 年

同比增减

金额占营业收入比重金额占营业收入比重

营业收入合计 257,440,510.31 100% 269,830,777.35 100% -4.59%

分行业

工业-主营业务收入 246,690,581.96 95.82% 255,643,461.98 94.74% -3.50%

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工业-其他业务收入 10,749,928.35 4.18% 14,187,315.37 5.26% -24.23%

分产品

焊接设备 201,907,414.01 78.43% 191,623,184.75 71.02% 5.37%

视觉设备 31,871,864.71 12.38% 50,842,796.20 18.84% -37.31%

周边产品 12,911,303.24 5.02% 13,177,481.03 4.88% -2.02%

其他业务收入 10,749,928.35 4.17% 14,187,315.37 5.26% -24.23%

分地区

内销-主营业务收入 204,768,550.32 79.54% 224,512,874.06 83.21% -8.79%

内销 -其他业务收入 10,400,062.86 4.04% 13,987,885.28 5.18% -25.65%

外销-主营业务收入 41,922,031.64 16.28% 31,130,587.92 11.54% 34.67%

外销-其他业务收入 349,865.49 0.14% 199,430.09 0.07% 75.43%

（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同

营业收入营业成本毛利率

同期增减同期增减期增减

分行业

工业 257,440,510.31 155,672,411.37 39.53% -4.59% -5.44% 0.54%

分产品

焊接设备 201,907,414.01 126,356,064.89 37.42% 5.37% 3.69% 1.01%

视觉检测设备 31,871,864.71 16,027,801.80 49.71% -37.31% -38.22% 0.74%

分地区

内销 215,168,613.18 132,339,290.11 38.50% -9.78% -10.09% 0.21%

外销 42,271,897.13 23,333,121.26 44.80% 34.92% 33.72% 0.49%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类项目单位 2015 年 2014 年同比增减

销售量—焊接与视觉台 1,473 1,671 -11.85%

工业生产量—焊接与视觉台 1,414 1,724 -17.98%

库存量台 350 355 -1.41%

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其中焊接与视觉台 151 205 -26.34%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

□ 适用 √ 不适用

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（5）营业成本构成

行业分类

单位：元

2015 年 2014 年

行业分类项目同比增减

金额占营业成本比重金额占营业成本比重

直接材料 125,626,385.72 80.70% 137,720,833.31 83.65% -2.95%

直接人工 16,920,902.51 10.87% 14,776,665.45 8.98% 1.89%

工业

制造费用 13,125,123.14 8.43% 12,135,641.74 7.37% 1.06%

合计 155,672,411.37 100% 164,633,140.50 100%

说明：随着 2015 年生产订单及生产量减少,单位直接人工及单位制造费用占比较上年同期上升。

（6）报告期内合并范围是否发生变动

□ 是 √ 否

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元） 62,410,959.36

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 24.24%

公司前 5 大客户资料

序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例

1 第一大客户 20,129,444.41 7.82%

2 第二大客户 13,863,874.45 5.39%

3 第三大客户 12,495,232.47 4.85%

4 第四大客户 8,696,820.41 3.38%

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5 第五大客户 7,225,587.62 2.81%

合计 -- 62,410,959.36 24.24%

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元） 18,861,659.24

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 15.46%

公司前 5 名供应商资料

序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例

1 第一大供应商 4,427,774.28 3.63%

2 第二大供应商 4,218,202.63 3.46%

3 第三大供应商 4,200,756.45 3.44%

4 第四大供应商 3,136,481.10 2.57%

5 第五大供应商 2,878,444.78 2.36%

合计 -- 18,861,659.24 15.46%

3、费用

单位：元

2015 年 2014 年同比增减重大变动说明

销售费用 32,949,251.78 35,909,939.71 -8.24% 主要系订单量下降对应业务费用减少

管理费用 40,240,914.94 35,895,946.98 12.10% 主要系本期研发投入增加、职工薪酬上涨以及员工福利提高所致

主要系闲置募集资金产生利息收益及受汇率变动影响产生的汇

财务费用 -3,913,515.35 -1,052,456.34 271.85%

兑收益所致

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

报告期内正在从事的研发项目进展情况及对公司未来的影响如下：

序号项目名称进展情况功用和目标对公司未来的影响

利用公司在DIP焊点检测技术的优势和焊接

1 视觉检测JTA-660B系列量产阶段用于插件后焊点检测。

产品庞大客户群，拓展细分领域市场。

2 高速点胶机量产阶段用于底部填充及封胶。拓展应用于手机面板及可穿戴设备。

适用于 SMT（表面贴装技术）领域内PCBA（印刷电路

板组装）制程中锡膏印刷后 PCB 表面锡膏的3D高速

3 自动3D锡膏检测Zen系列量产阶段高精确检测、统计和分析，从而实现产能提高、品质建立公司未来3D视觉检测技术的领先地位。

提升、制程改善，为客户创造更多潜在价值增长，有

效解决了当前锡膏3D检测的主要困扰与瓶颈。

拓展机器视觉产品的应用，丰富产品线，提

4 ITO，银浆线路自动光学检测系统样机调试结束进入完善阶段用于触摸屏产品的检测。

升市场竞争力。

大承载样机完成相关试验，正式进入销售阶段

小承载样机完成相关试验，正式进入销售阶段

完成磁导航相关试验，正式进入销售阶段

新一代智能重载自动导航样机航空航天柔性装配系统的核心系础装备，实现重载全进军航空航天数字化柔性装配系统市场，打

5 正进行视觉导航自主研发阶段

全向移动平台向精密对接、转运等。破国外垄断。

完成手动连接和联动软件试验，正式进入

多平台联动销售阶段

正进行自动连接自主研发阶段

用于汽车电子、手机、通信领域。对通孔元器件进行

丰富产品线，提升市场竞争力，标志公司有

6 SH-3D一体式选择性波峰焊改造升级阶段选性助焊剂涂敷和选择性焊接。设备配置稳定，有效

能力研发和进入高精密焊接领域。

降低生产运营成本。

进军指纹识别模组贴合行业，目前国内在用

7 生物识别模组贴合机自主研发，小批量生产。用于智能手机指纹识别模组LENS贴合和HOLDER搭载。该款设备全部进口，公司新产品有效打破国

外垄断。

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近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

2015 年 2014 年 2013 年

研发人员数量（人） 113 113 109

研发人员数量占比 16.40% 16.67% 15.82%

研发投入金额（元） 20,112,097.12 17,214,507.67 14,546,023.63

研发投入占营业收入比例 7.81% 6.38% 5.97%

研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00

资本化研发支出占研发投入的比例 0.00% 0.00% 0.00%

资本化研发支出占当期净利润的比重 0.00% 0.00% 0.00%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位：元

项目 2015 年 2014 年同比增减

经营活动现金流入小计 283,171,775.65 318,076,332.87 -10.97%

经营活动现金流出小计 233,389,300.34 286,861,176.14 -18.64%

经营活动产生的现金流量净额 49,782,475.31 31,215,156.73 59.48%

投资活动现金流入小计 5,407,945.19 0.00 -

投资活动现金流出小计 15,298,607.35 11,874,510.70 28.84%

投资活动产生的现金流量净额 -9,890,662.16 -11,874,510.70 -16.71%

筹资活动现金流入小计 130,200,000.00 -100.00%

筹资活动现金流出小计 8,699,843.38 15,863,045.96 -45.16%

筹资活动产生的现金流量净额 -8,699,843.38 114,336,954.04 -107.61%

现金及现金等价物净增加额 31,629,678.95 133,748,859.27 -76.35%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

1、本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长59.48%主要系减少材料采购现金支出；

2、本期投资活动现金流入较上年同期增长100%主要系收回交易性金融资产及处置固定资产现金流入所致；

3、本期筹资活动现金流入较上年同期减少100%主要系上年发行新股募集资金到位所致；

4、本期筹资活动现金流出较上年同期减少45.16%主要系上年有偿还银行借款流出所致；

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

5、本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少107.61%主要系上年发行新股募集资金到位所致；

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

是否具有可

金额占利润总额比例形成原因说明

持续性

投资收益 247,945.19 0.67% 当期交易性金融资产产生的投资收益否

资产减值 3,071,601.36 8.32% 主要系应收账款及其他应收款按账龄计提的坏账准备金是

营业外收入 10,157,994.97 27.53% 软件退税及政府补助是

四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

单位：元

2015 年末 2014 年末

占总资产占总资产比重增减重大变动说明

金额金额

比例比例

货币资金 220,804,099.84 47.08% 189,534,438.94 41.42% 5.66% 主要系减少材料采购现金支出

应收账款 100,292,978.03 21.38% 105,916,246.44 23.15% -1.77% 无重大变化

存货 67,555,120.24 14.40% 82,360,998.00 18.00% -3.60% 受销售订单影响减少了存货采购

固定资产 43,367,078.98 9.25% 48,286,072.31 10.55% -1.30% 无重大变化

石岩土地基础工程投入及购买的人才

在建工程 4,872,998.18 1.04% 32,300.00 0.01% 1.03%

住房转入在建工程

其他非流动资产 2,674,006.61 0.57% 0.00 0.00% 0.57% 采购设备及其他长期资产支出

2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

五、投资状况分析

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

报告期内变更累计变更用途累计变更用途

本期已使用募已累计使用募尚未使用募集尚未使用募集资闲置两年以上

募集年份募集方式募集资金总额用途的募集资的募集资金总的募集资金总

集资金总额集资金总额资金总额金用途及去向募集资金金额

金总额额额比例

尚未使用的募集

首次公开发行

2014 年 11,983.75 55.77 861 0 0 0.00% 11,122.75 资金均储存于募 0

股票

集资金专户

合计 -- 11,983.75 55.77 861 0 0 0.00% 11,122.75 -- 0

募集资金总体使用情况说明

（一）募集资金金额及到位时间：经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市劲拓自动化设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2014]951 号）核准，并经深圳

证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 7.6 元，共计募集资金为人民币 152,000,000 元。扣

除与发行有关的费用人民币 32,162,476.45 元，实际募集资金净额为人民币 119,837,523.55 元。上述募集资金已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字

[2014]48170009 号《验资报告》。

（二）募资金使用及结余情况：截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金项目投入金额合计 861 万元投入承诺投资项目。其中，经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，公司使用

募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金项目的金额为 805.23 万元；另外，系公司直接投入募集资金承诺项目金额共计 55.77 万元。

注：2016 年 1 月 22 日公司召开第二届董事会第二十一次（临时）会议会议审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》，将公司存放于兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行

的募集资金专户的全部募集资金变更至上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行泰然支行开设的募集资金专户，详情请查阅公司分别于 2016 年 1 月 23 日及 2016 年 2 月 3 日在巨

潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于变更募集资金专户的公告》及《关于重新签订募集资金三方监管协议的公告》。

（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

是否已变更截至期末累截至期末投本报告截止报告期项目可行性

募集资金承诺调整后投资总本报告期项目达到预定可使是否达到

承诺投资项目和超募资金投向项目(含部分计投入金额资进度(3)＝期实现末累计实现是否发生重

投资总额额(1) 投入金额用状态日期预计效益

变更) (2) (2)/(1) 的效益的效益大变化

承诺投资项目

SMT 焊接设备及 AOI 检测设

否 10,517.83 10,501.58 48.87 739.21 7.04% 2016 年 12 月 31 日 0 0 否否

备扩产项目

研发中心建设项目否 1,482.17 1,482.17 6.9 121.79 8.22% 2016 年 12 月 31 日 0 0 否否

承诺投资项目小计 -- 12,000 11,983.75 55.77 861 -- -- 0 0 -- --

超募资金投向

不适用否

超募资金投向小计 -- 0 0 0 0 -- -- 0 0 -- --

合计 -- 12,000 11,983.75 55.77 861 -- -- 0 0 -- --

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分在募投项目具体实施过程中，公司发现拟实施募投项目的土地(宗地编号为A725-0043)周边规划的市政道路落实情况与预期相差较

具体项目）远，由于缺乏配套的市政道路，募投项目建设所需的大型施工设备无法进入，导致建设项目无法如期开工。鉴于土建工程项目涉及

政府主管部门较多，行政审批手续繁杂周期较长，公司募集资金投资项目进度延迟。

项目可行性发生重大变化的情况说明报告期不存在此情况

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况不适用

募集资金投资项目实施方式调整情况不适用

适用

根据公司2015年3月30 日分别召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会议审议通过的公司以自筹资金预先投入募

募集资金投资项目先期投入及置换情况

集资金项目的金额为805.23万元。对此，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华核字【2015】48170003《关于深圳市劲拓

自动化设备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，兴业证券股份有限公司出具的核查意见，

独立董事发表了独立意见，公司已于2015年度置换完毕。

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用

尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金均储存于募集资金专户

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

（3）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润

复蝶智能子公司精密仪器、光机电一体化设备、工业自动化、人工智能、 10,000,000 1,782,486.73 582,997.72 411,846.21 -2,500,693.20 -2,457,891.60

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

光学检测设备、计算机软硬件领域内的技术研发和销售。

报告期内取得和处置子公司的情况

□ 适用 √ 不适用

主要控股参股公司情况说明

复蝶智能目前处于起步期，前期管理费用主要是研发投入较大，目前处于亏损状态，对公司整体经营和业绩不构成重大影响。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

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九、公司未来发展的展望

（一）行业格局和趋势

近年来，中国电子装备产业链日趋完善，主要表现在印刷机、回流焊、AOI（自动光学检测）设备等电子整机制造设备

领域获得巨大进步的同时，以工业机器人、服务型机器人及可穿戴设备为代表的智能装备行业逐渐成为未来电子装备产业的

发展趋势，但是传统电子焊接设备及AOI(自动光学检测)面临行业同质化竞争进一步加剧的挑战。

2015年5月19日，国务院正式印发《中国制造2025》提出全面推进制造强国战略。在此背景下，公司为顺应电子装备行

业发展趋势以及抓住产业政策利好的机遇，通过加大研发投入，加强与标杆客户合作开发力度，从而增强客户粘性，提升公

司的综合实力。公司未来以装备制造结合智能化，重点发展工业4.0为代表的机器视觉技术、人工智能及航空数字化柔性装

配系统等。

2015年，全球经济呈现下滑趋势，受其影响中国经济增长放缓，公司下游客户所处的3C电子消费品领域增长乏力。作为

国内电子焊接设备行业龙头企业，充分运用资深行业经验、突出的专业化管理经验以及优化业务结构等措施，实现业务平稳

增长；公司涉入时间较短的机器视觉检测设备行业竞争加剧、产品同质化严重，相比去年AOI呈现下降趋势。

（二）公司发展战略

巩固现有产品市场，保持产品以及相关服务的领先性。以高效、灵活、智能化为发展方向扩展细分市场的应用。以智能

机器视觉为基础，新产品向高精度、高速度、多功能的方向发展，同时拓宽市场应用领域。以航空航天领域为起点，应用自

身优势技术整合相关行业，向战略性新兴产业和未来产业延伸和拓展。

公司将以装备制造结合智能化、系统化为主要发展方向，加强与行业标杆客户、高校及科研院所的合作，提前布局重点

发展领域及加大研发投入。重点发展以“中国制造2025”为代表的人工智能、智能机器视觉和航空柔性装备系统等，积极拓

展应用领域，以领先的技术为客户带来价值的提升。

（三）2016年度经营计划

2016年公司将结合自身的发展战略，坚持围绕客户需求，巩固主营业务的市场地位，拓展AOI机器视觉检测产品的应用

领域，持续增加研发投入，布局新的利润增长点，提升公司经营管理水平，实现公司的可持续增长。具体措施如下所示：

1、增加代理商并在公司内实行事业部制

一是在全国范围内征集合适的代理商，扩展公司的销售渠道；二、在公司内部设置三个销售事业部，SMT事业部、机器

视觉事业部以及华东事业部等。

2、调整销售政策并试行项目制模式

调整公司产品的销售政策，对重点客户和战略客户实行项目制，可以集中公司资源更有效地拓展和服务客户以提高公司

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

的竞争力。

3、拓展机器视觉的应用领域

由于SMT领域机器视觉检测设备市场竞争日趋激烈，市场价格下跌幅度较大，产品同质化严重，公司在未来会着重于拓

展机器视觉设备的应用领域，以触摸屏领域为突破口，布局相关产品，实现公司的可持续性增长。

4、加强应收帐款管理

由财务部牵头联合业务部等多部门成立应收账款清理专项小组，加大应收账款催收力度促使资金快速回笼以防止坏账产

生。

5、进一步完善公司的组织架构、加强人才队伍的培养以及提升公司的管理水平

公司在2015年与深圳市百思特企业管理咨询有限公司签署合作协议，2016年将在百思特的引导下，持续地完善公司组织

架构的建设，加强人才队伍的培养以提升公司的管理水平，确保实现公司的可持续成长。

6、加快募投项目的建设

在募投项目具体实施过程中，公司发现拟实施募投项目的土地(宗地编号为A725-0043)周边规划的市政道路落实情况与

预期相差较远。由于没有配套的市政道路，募投项目建设所需的大型施工设备无法进入，募投项目无法开工建设。鉴于土建

工程项目涉及政府主管部门较多，行政审批手续繁杂周期较长，远远超出公司预期，导致公司募投项目进度延期。2016年加

快工程施工进度，尽快完成募投项目建设，实现经济效益。

（四）可能面对的风险

1、市场竞争加剧的风险

2015年度，受全球经济深度调整的影响，中国经济面临较大的经济下行风险。在经济增长速度放缓和通货紧缩压力下，

公司下游3C类电子消费产品行业销量整体下滑，使得国内电子整机装联设备行业竞争更加激烈。在电子焊接设备和视觉检测

设备领域，以价格为核心的综合实力仍然是市场参与者的主要竞争手段，随着产品竞争日趋激烈，最终导致市场参与者整体

销售收入及毛利率的逐渐降低。为保证公司未来实现可持续增长，公司根据市场情况及客户需求制订差异化的策略，积极优

化产品结构、调整销售政策、加速产品创新及新品的推出、提升客户服务水平，从而提高客户对公司产品和服务的黏性，以

有效应对产品市场竞争加剧的风险。

2、产品毛利率波动的风险

报告期内，公司焊接设备和视觉检测设备的毛利率分别为37.42%、49.71%，较上年同期分别上涨1.01%和0.74%。随着市

场竞争加剧等因素导致焊接设备及视觉检测设备产品单价存在进一步下降的可能，如果公司不能使产品成本同比例下降，或

者无法持续地推出适应客户需求变化的新产品、新技术，优化产品结构，公司可能存在毛利率下滑的风险。

2015年度，公司通过加大研发力度，开发出全新智能波峰焊SMART系列，丰富焊接设备的产品线，提高焊接设备的竞争

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

力；同时公司凭借在焊接设备、视觉检测设备领域积累的丰富经验和技术，开发出智能波峰焊零缺陷制造系统；研发与推广

以自动化、智能化为代表的视觉检测设备、SPI设备等高毛利率产品；通过优化公司产品结构以及与南京航空航天大学等高

校技术合作等方式，进一步拓宽公司的产品线和应用领域，从而稳定公司产品毛利率。

3、产品技术研发风险

为进一步拓宽公司产品应用领域，开拓新的市场，公司加大对除电子焊接设备之外的其它智能化、自动化产品的研发投

入。公司先后研发出能实现3D检测的SPI设备以及点胶机、涂覆机等产品线。此外与南京航空航天大学合作开发智能重载全

向移动平台，进入航空生产线装备制造领域。尽管公司在进入上述领域进行了深入的市场调研与初步可行性分析，但如果未

来相关技术未能有效转化为产品或顺利实现市场化，将会对公司的技术开发和经营业绩产生一定的影响。

4、人力成本上涨的风险

随着中国人口红利消失，公司用人成本增加，给公司经营带来一定压力。对此，公司通过完善个人激励措施，充分发挥

人才的积极性和创造性，提高人员利用效率，增加公司产品附加值，以应对人力成本上升的风险。

5、应收账款产生坏账的风险

报告期末公司按账龄分析法计提坏账准备的比例达到10.05%较上期末7.87%上涨2.18%，主要由于下游客户需求增长速度

放缓，导致市场竞争进一步加剧，公司通过采取适度延长账期等策略进行销售。尽管公司对上述客户信用进行认真审核，加

强催收力度，严防坏账，但是受到目前不利的金融形势影响，使得坏账损失的发生机率提升。

公司对于应收账款的管理主要采取如下措施：第一、及时跟踪和了解客户的经营状况和信用情况，重点发展信用好的稳

定客户群，对存在经营风险及欠款逾期的客户及时采取催款措施，加大应收账款的清收力度。第二、从销售业绩考核机制

上着手，应收账款回款情况和员工个人奖金直接挂钩。

6、新增产能消化的风险

公司募集资金投入项目分别为SMT焊接设备及AOI检测设备扩产项目及研发中心建设项目。公司募集资金产品扩建项目投

产后，将在提高现有产能的同时进一步完善现有产品结构；而研发中心建设项目的建成将进一步增加公司技术研发优势，确

保公司在产品研发及技术创新方面处于行业领先地位，募投项目的全面建成在提升公司竞争力的同时进一步巩固市场领先优

势。但随着公司募集资金投资项目的建成产能扩大，在缓解产能不足的同时对公司市场拓展也提出了较高的要求。如果募投

项目建成后，市场竞争环境发生重大变化，公司不能有效地开拓市场，公司将面临新增产能消化的风险。

7、税收优惠政策风险

2010年9月，公司取得编号为GR201044200081的高新技术企业证书，有效期三年。2014年2月公司通过国家高新技术企业

复核并取得了编号为GF201344200125的高新技术企业证书，发证时间为2013年8月14日，有效期三年。2015年公司按15%的税

率申报交纳企业所得税据此减免的企业所得税372.67万元，未来公司若无法通过高新技术企业复审将面临税率上升的风险。

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2015 年 1 月 9 日投资者

2015 年 01 月 09 日实地调研机构

关系活动记录表》

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2015 年 4 月 1 日投资者

2015 年 04 月 01 日实地调研机构

关系活动记录表》

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2015 年 4 月 3 日投资者

2015 年 04 月 03 日实地调研机构

关系活动记录表》

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2015 年 4 月 7 日投资者

2015 年 04 月 07 日实地调研机构

关系活动记录表》

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2015 年 4 月 9 日投资者

2015 年 04 月 09 日实地调研机构

关系活动记录表》

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2015 年 9 月 22 日投资

2015 年 09 月 22 日实地调研机构

者关系活动记录表》

巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2015 年 11 月 18 日投资

2015 年 11 月 18 日实地调研机构

者关系活动记录表》

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

第五节重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，

相关的决策程序和机制完备，相关的议案在经董事会、监事会审议通过后，再提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意

见，审议通过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。

经公司第二届董事会第十六次会议及2014年度股东大会分别审议通过了《关于2014年度利润分配预案的议案》，以截止

2014年12月31日公司总股本80,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），总计派发现金股

利为人民币8,000,000.00元；同时以总股本80,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，合计转增股本

40,000,000股。该项利润分配方案已于2015年5月20日实施完毕，公司已就上述变化相应修订公司章程并已完成工商备案。

现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是

分红标准和比例是否明确和清晰：是

相关的决策程序和机制是否完备：是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是

现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致

√ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。

本年度利润分配及资本公积金转增股本预案

每 10 股送红股数（股） 0

每 10 股派息数（元）（含税） 0.5

每 10 股转增数（股） 0

分配预案的股本基数（股） 120,000,000

现金分红总额（元）（含税） 6,000,000.00

可分配利润（元） 163,028,283.97

现金分红占利润分配总额的比例 100.00%

本次现金分红情况

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

其他

利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

根据《公司章程》中关于利润分配政策的相关规定，鉴于公司当前良好的经营状况以及未来的发展前景，为积极回报股东，

与全体股东共享公司经营发展的成果，在符合公司既定的利润分配政策并保证公司正常经营及长远发展的前提下，公司第二

届董事会二十二次议审通过的 2015 年度利润分配预案为：拟以截止到 2015 年 12 月 31 日公司总股本 120,000,000 股为基数，

每 10 股派发现金 0.5 元(含税)。本次实际用于分配的利润共计 6,000,000.00 元，剩余未分配利润 157,028,283.97 元结转以后

年度分配；公司 2015 年不送股也不进行资本公积转增股本。此利润分配预案尚需提交 2015 年度股东大会审议通过。

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

1、2013年度公司未实施利润分配及资本公积金转资股本。

2、2014年度利润分配方案：经公司2015年3月30日召开的第二届董事会第十六次会议及2015年4月24日召开的2014年度

股东大会分别审议通过了《关于2014年度利润分配预案的议案》。具体分配方案为：在计提法定公积金后，以截止2014年12

月31日公司总股本80,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），总计派发现金股利为人民

币8,000,000.00元，剩余可分配利润结转至以后期间；同时以总股本80,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转

增5股，合计转增股本40,000,000股。本次利润分配方案已于2015年5月20日实施完毕。

3、2015年度利润分配预案：根据公司实际经营情况，拟以截止到2015年12月31日公司总股本120,000,000股为基数，每

10股派发现金0.5元(含税)。本次实际用于分配的利润共计6,000,000.00元，剩余未分配利润留待以后年度分配。公司2015年

不实施送股亦不实施资本公积转增股本。本次利润分配预案尚需经2015年度股东大会审议批准后实施。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

现金分红金额分红年度合并报表中归属于上占合并报表中归属于上市公司以其他方式现以其他方式现

分红年度

（含税）市公司普通股股东的净利润普通股股东的净利润的比率金分红的金额金分红的比例

2015 年 6,000,000.00 32,038,866.30 18.73% 0.00 0.00%

2014 年 8,000,000.00 32,089,477.36 24.93% 0.00 0.00%

2013 年 0.00 35,137,104.27 0.00% 0.00 0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

二、承诺事项履行情况

1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况

收购报告书或权益变

动报告书中所作承诺

资产重组时所作承诺

自公司股票上市之日起三十六个月，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有

的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其持有的公司公开发行股

关于股份限售

吴限票前已发行的股份；公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价 2014 年 10 月 10 日三年正在履行

的承诺

均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定

期限自动延长六个月。

自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有

朱武陵、主逵、陈的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司

关于股份限售报告期内

洁欣、罗习雄、邹公开发行股票前已发行的股份；公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易 2014 年 10 月 10 日一年

的承诺履行完毕

首次公开发行或再融英日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有公司

资时所作承诺股票的锁定期限自动延长六个月。

劲通电子设备（深

圳）有限公司、孔自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有

关于股份限售报告期内

旭、张纪龙、毛一的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司 2014 年 10 月 10 日一年

的承诺履行完毕

静、柴明华、罗昌公开发行股票前已发行的股份。

昌、张卫华

上市后，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 15%,

关于股利分配

公司但出现以下任何一种情形公司可以不进行现金分红：（1）公司当年实现的净利润 2014 年 10 月 10 日长期有效正在履行

承诺

低于人民币 1,000 万元；（2）公司当年经营活动产生的现金流量净额低于当年实

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

现的净利润的 15%；（3）公司次年存在重大投资计划或重大现金支出的金额超过

人民币 5,000 万元；公司不进行现金分红的议案应经董事会审议后提交股东大会

审批，独立董事和外部监事（如有）发表独立意见；股东大会表决时，公司应根

据证券交易所的有关规定提供网络或其它方式为公众投资者参加股东大会提供便

利；同时公司还应在定期报告中详细披露未分红的原因以及未用于分红的资金留

存公司的用途。

公司实际控制人及控股股东吴限向公司作出如下承诺：一、本人目前不存在与劲

拓自动化同业竞争的情形，除投资劲拓自动化外，本人未通过其他任何方式从事

与劲拓自动化及其子公司和下属机构构成或可能构成竞争或潜在竞争的业务或活

关于避免同业

吴限动。二、本人未来不在中国境内外以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合 2011 年 02 月 18 日长期有效正在履行

竞争的承诺

资经营或拥有另外一家经营实体的权益等方式）从事与劲拓自动化及其子公司和

下属机构构成或可能构成竞争或潜在竞争的业务或活动。三、若违反上述承诺，

本人愿意赔偿劲拓自动化因此受到的全部损失（包括直接损失和间接损失）。

自公司股票上市之日起三年内，若公司股票出现连续二十个交易日的收盘价低于

公司最近一期末经审计的每股净资产情形，自愿增持公司的股份；单一会计年度

内用于增持的资金不低于 500 万元，且不低于公司上一年度现金分红的 50%，若

出现以下情形，可不再继续履行增持行为：（1）公司股票连续二十个交易日收盘

价低于最近一期末经审计的每股净资产的情形已消除；（2）因增持导致公司的股

权分布不符合上市条件。若本人及相关董事、高级管理人员已实施相应的股价稳

关于稳定股价定措施，但公司股票连续二十个交易日的收盘价仍低于公司当时最近一期末经审

吴限 2014 年 10 月 10 日三年正在履行

承诺计的每股净资产，本人承诺将在上述情形出现后 15 个交易日向董事会提出回购公

司股票的议案，并在董事会和股东大会上对该回购议案投赞成票。本人将严格按

照《关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司上市后三年内稳定股价措施的预案》

执行稳定公司股价的措施；若未履行上述承诺，本人将在股东大会及中国证监会

指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因，并向股东和社会公众

投资者道歉。同时，将在认定未履行前述承诺的事实发生之日起停止其在公司的

分红、其持有的公司股份将不得转让，直至相关公开承诺履行完毕。

朱武陵、主逵、陈关于稳定股价自公司股票上市之日起三年内，若公司股票出现连续二十个交易日的收盘价低于 2014 年 10 月 10 日三年正在履行

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

洁欣、谢加云承诺公司最近一期末经审计的每股净资产情形，自愿增持公司的股份；单一会计年度

用于增持的资金不低于本人上一年从公司领取的税后薪酬的 50%，直至消除公司

股票连续二十个交易日收盘价低于最近一期末经审计的每股净资产的情形为止。

本人将严格按照《关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司上市后三年内稳定股

价措施的预案》执行稳定公司股价的措施；若未履行上述承诺，本人将在股东大

会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因，并向

股东和社会公众投资者道歉。同时，将在认定未履行上述承诺的事实发生之日起

停止其在公司领取薪酬及股东的分红（如有），且其持有的公司股份（如有）将不

得转让，直至相关公开承诺履行完毕。

1）在稳定股价预案有效期内，若控股股东和相关董事、高级管理人员已实施了相

应的股价稳定措施，但公司股票连续二十个交易日的收盘价仍低于公司当时最近

一期末经审计的每股净资产的情形，控股股东应在上述情形出现后 15 个交易日向

董事会提出回购公司股票的议案，并在董事会中对上述议案投赞成票。（2）公司

董事会应在触发稳定股价措施启动条件后的十五个交易日内做出关于公司股份回

购的决议，并发布召开股东大会的通知；公司股东大会对回购股份做出的决议，

关于回购股份

公司须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东承诺就该回 2014 年 10 月 10 日三年正在履行

的承诺

购事项在股东大会中投赞成票；单一会计年度用于回购的资金不少于公司上一年

度实现的归属于母公司股东净利润的 30%。回购过程中，若连续二十个交易日收

盘价低于最近一期末经审计的每股净资产的情形已消除可中止回购。（3）公司为

稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》

及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规

的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。

控股股东及实际控制人吴限出具了关于企业所得税优惠被追缴风险的承诺：“如果

关于所得税追公司因上市前按照深圳市地方政策享受的企业所得税税收优惠被国家有关部门撤

吴限 2011 年 03 月 18 日长期有效正在履行

缴风险的承诺销而发生需补缴的企业所得税税款及相关费用，本人愿意承担公司因此受到的相

关损失”。

关于股份减持本人在所持公司股份的锁定期满后两年内，转让股份数量累计不超过公司股票首承诺日截尚未到达

吴限 2014 年 10 月 10 日

及持有承诺次上市之日所持股份总额的 10%。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，至 2019 年履约期限

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

其减持价格不低于发行价；上述发行价如遇除权、除息事项，应作相应调整。若 10 月 10 起算点

未履行上述承诺，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊上进行公开道歉。同日

时在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下 10 个交易日内回购该违规卖出的

股票，且自回购完成之日起自动延长持有的全部股份的锁定期 6 个月。在认定未

履行上述承诺的事实发生之日起停止其在公司的分红、其持有的公司股份将不得

转让，直至原违规卖出的股票已购回完毕。

本人在所持公司股份的锁定期满后两年内，每年转让股份数量不超过公司股票首

次上市之日所持股份总额的 25%。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，

其减持价格不低于发行价；上述发行价如遇除权、除息事项，应作相应调整。若

承诺日至

关于股份减持未履行上述承诺，本人将在股东大会及中国证监会指定报刊上进行公开道歉。同

朱武陵、主逵 2014 年 10 月 10 日 2017 年 10 正在履行

及持有承诺时在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下 10 个交易日内回购该违规卖出的

月 10 日

股票，且自回购完成之日起自动延长持有的全部股份的锁定期 6 个月。在认定未

履行上述承诺的事实发生之日起停止其在公司的分红、其持有的公司股份将不得

转让，直至原违规卖出的股票已购回完毕。

本公司在所持公司股份的锁定期满后两年内，转让股份数量累计不超过公司股票

首次上市之日所持股份总额的 30%；若未履行上述承诺，上述股东将在股东大会

及中国证监会指定报刊上进行公开道歉。同时在符合法律、法规及规范性文件规承诺日至

劲通电子设备（深关于股份减持

定的情况下 10 个交易日内回购该违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长 2014 年 10 月 10 日 2017 年 10 正在履行

圳）有限公司及持有承诺

持有的全部股份的锁定期 6 个月。在认定未履行上述承诺的事实发生之日起停止月 10 日

其在公司的分红、其持有的公司股份将不得转让，直至原违规卖出的股票已购回

完毕。

本人在所持公司股份的锁定期满后两年内，转让股份数量累计不超过公司股票首

次上市之日所持股份总额的 90%。若未履行上述承诺，上述股东将在股东大会及

中国证监会指定报刊上进行公开道歉。同时在符合法律、法规及规范性文件规定承诺日至

关于股份减持

孔旭的情况下 10 个交易日内回购该违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长持 2014 年 10 月 10 日 2017 年 10 正在履行

及持有承诺

有的全部股份的锁定期 6 个月。在认定未履行上述承诺的事实发生之日起停止其月 10 日

在公司的分红、其持有的公司股份将不得转让，直至原违规卖出的股票已购回完

毕。

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

如果有权部门要求或决定，公司需为员工补缴发行前的社会保险或公司因发行前

关于社保及公未足额缴纳社会保险而遭受任何处罚或损失，本人同意在公司不支付任何对价情

吴限积金补交相关况下承担该等责任。如果有权部门要求或决定，公司需为员工补缴发行前的住房 2014 年 10 月 10 日长期有效正在履行

风险的承诺公积金或公司因发行前未按法律、法规规定的方式向住房公积金账户缴存而遭受

任何处罚或损失，本人同意在公司不支付任何对价情况下承担该等责任。

股权激励承诺

其他对公司中小股东

所作承诺

承诺是否按时履行是

如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的

不适用

具体原因及下一步的工作计划

注：鉴于罗习雄和邹英于 2015 年 4 月 22 日分别辞去财务总监兼董事会秘书以及副总经理的职位，按照首发前限售股作出的承诺，上述离职高管首发前限售股票承诺履行期限延长

至 2016 年 4 月 23 日。

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及

其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

□ 适用 √ 不适用

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬（万元） 43

境内会计师事务所审计服务的连续年限 5

境内会计师事务所注册会计师姓名赖玉珍、张丽

境外会计师事务所名称（如有）不适用

境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0

境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）不适用

境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）不适用

是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十七、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

十八、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

十九、社会责任情况

□ 适用 √ 不适用

二十、公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

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第六节股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后

发行

数量比例送股公积金转股其他小计数量比例

新股

一、有限售条件股份 60,000,000 75.00% 0 0 30,000,000 -26,922,517 3,077,483 63,077,483 52.56%

1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

3、其他内资持股 60,000,000 75.00% 0 0 30,000,000 -26,922,517 3,077,483 63,077,483 52.56%

其中：境内法人持股 5,730,600 7.16% 2,865,300 -2,578,770 286,530 6,017,130 5.01%

境内自然人持股 54,269,400 67.84% 27,134,700 -24,343,747 2,790,953 57,060,353 47.55%

4、外资持股 0 0.00%

其中：境外法人持股 0 0.00%

境外自然人持股 0 0.00%

二、无限售条件股份 20,000,000 25.00% 0 0 10,000,000 26,922,517 36,922,517 56,922,517 47.44%

1、人民币普通股 20,000,000 25.00% 0 0 10,000,000 26,922,517 36,922,517 56,922,517 47.44%

2、境内上市的外资股 0 0.00%

3、境外上市的外资股 0 0.00%

4、其他 0 0.00%

三、股份总数 80,000,000 100.00% 40,000,000 0 40,000,000 120,000,000 100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司召开第二届董事会第十六次会议及2014年度股东大会分别审议通过了《关于2014年度利润分配预案的议

案》为：以截止2014年12月31日公司总股本80,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），

总计派发现金股利为人民币8,000,000.00元；同时以总股本80,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，

合计转增股本40,000,000股，本次利润分配方案已于2015年5月20日实施完毕。公司的股份总数由80,000,000股增加至

120,000,000股。

2015年10月12日公司首次公开发行部份限售股解除限售上市流通，关于上述解除限售具体内容请查阅公司于2015年9月

29日在巨潮资讯网披露的《首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》。

股份变动的批准情况

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

√ 适用 □ 不适用

公司《关于2014年度利润分配预案的议案》经由第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会议审议通过后，提

交至2014年度股东大会审议通过，独立董事就2014年度利润分配预案发表了明确同意的独立意见。

报告期内，公司分别向中国证券登记结算公司及深交所提交了关于公司首次公开发行部份限售股解除限售的申请，且上

述申请解除限售股份已经于2015年10月12日上市流通，详情请参见公司在巨潮资讯网披露的《关于限售股份上市流通的提示

性公告》。

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

√ 适用 □ 不适用

公司因实施2014年利润分配方案，使公司总股本由2014年12月31日的80,000,000股增加至120,000,000股。相关变动对

公司最近一年和最近一期的基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响如下：

2014年

指标 2015年

按原股本计算按新股本计算

基本每股收益（元/股) 0.27 0.49 0.33

稀释每股收益（元/股) 0.27 0.49 0.33

归属于公司普通股股东的每股净资产（元/股) 3.1950 4.4921 2.9947

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期

吴限 27,243,000 0 13,621,500 40,864,500 首发承诺 2017/10/10

劲通电子设备（深圳）

5,730,600 2,578,770 2,865,300 6,017,130 首发承诺 2017/10/10

有限公司

朱武陵 4,315,100 1,618,162 2,157,550 4,854,488 高管锁定 9999/12/31

主逵 3,997,200 1,498,950 1,998,600 4,496,850 高管锁定 9999/12/31

朱玺 1,350,000 506,250 675,000 1,518,750 高管锁定 9999/12/31

罗习雄 988,600 0 494,300 1,482,900 首发承诺 2016/04/23

邹英 825,000 0 412,500 1,237,500 首发承诺 2016/04/23

陈洁欣 1,008,200 378,075 504,100 1,134,225 高管锁定 9999/12/31

张纪龙 3,530,000 4,500,750 1,765,000 794,250 首发承诺 2017/10/10

孔旭 4,512,600 6,092,010 2,256,300 676,890 首发承诺 2017/10/10

合计 53,500,300 17,172,967 26,750,150 63,077,483 -- --

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司股份总数及股东结构的变动，请参见本节“股份变动的原因”。

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

年度报告披露日

报告期末表决权

年度报告披露日前上一月末表决

报告期末普通股恢复的优先股股

10,880 前上一月末普通 13,173 0 权恢复的优先股 0

股东总数东总数（如有）

股股东总数股东总数（如有）

（参见注 9）

持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

持有有限售持有无限售质押或冻结情况

报告期末报告期内增

股东名称股东性质持股比例条件的股份条件的股份股份

持股数量减变动情况数量

数量数量状态

吴限境内自然人 34.05% 40,864,500 13,621,500 40,864,500 0 质押 15,055,000

劲通电子设备（深圳）

境内非国有法人 7.16% 8,595,900 2,865,300 6,017,130 2,578,770

有限公司

孔旭境内自然人 5.64% 6,768,900 2,256,300 676,890 6,092,010 质押 3,500,000

朱武陵境内自然人 5.39% 6,472,650 2,157,550 4,854,488 1,618,162 质押 3,000,000

主逵境内自然人 5.00% 5,995,800 1,998,600 4,496,850 1,498,950 质押 2,350,000

朱玺境内自然人 1.69% 2,025,000 675,000 1,518,750 506,250

中海信托股份有限公司

－中海－浦江之星 177 其他 1.68% 2,013,400 2,013,400 0 2,013,400

号集合资金信托

中央汇金资产管理有限

国有法人 1.49% 1,788,800 1,788,800 0 1,788,800

责任公司

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陈洁欣境内自然人 1.26% 1,512,300 504,100 1,134,225 378,075

罗习雄境内自然人 1.24% 1,482,900 494,300 1,482,900 0 质押 675,000

战略投资者或一般法人因配售新股成为前

不适用

10 名股东的情况（如有）（参见注 4）

上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

前 10 名无限售条件股东持股情况

报告期末持有无限售股份种类

股东名称

条件股份数量股份种类数量

孔旭 6,092,010 人民币普通股 6,092,010

劲通电子设备（深圳）有限公司 2,578,770 人民币普通股 2,578,770

中海信托股份有限公司－中海－浦江之星 177 号集合资金信托 2,013,400 人民币普通股 2,013,400

中央汇金资产管理有限责任公司 1,788,800 人民币普通股 1,788,800

朱武陵 1,618,162 人民币普通股 1,618,162

主逵 1,498,950 人民币普通股 1,498,950

毛一静 1,302,900 人民币普通股 1,302,900

张卫华 1,012,500 人民币普通股 1,012,500

中海信托股份有限公司－中海－浦江之星 165 号集合资金信托 643,000 人民币普通股 643,000

陶涛 611,944 人民币普通股 611,944

前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股

公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明

陶涛未通过普通证券账户持有公司股票，通过华泰证券股份

有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 611,944

参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注 5）

股，合计持有公司股票 611,944 股。上述其他股东均通过普

通证券账户持有公司股票。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股

控股股东类型：自然人

控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权

吴限中国否

具体参见第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况三、任职情况（一）公

主要职业及职务

司现任董事会成员情况介绍。

报告期内控股和参股的其他境内外上市公

无

司的股权情况

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控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人情况

实际控制人性质：境内自然人

实际控制人类型：自然人

实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权

吴限中国否

具体参见第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况三、任职情况（一）公

主要职业及职务

司现任董事会成员情况介绍。

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况无

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

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第七节优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

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第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

本期增持本期减持其他增

任职任期终期初持股期末持股

姓名职务性别年龄任期起始日期股份数量股份数量减变动

状态止日期数（股）数（股）

（股）（股）（股）

吴限董事长现任男 48 2010 年 01 月 31 日 27,243,000 13,621,500 0 40,864,500

朱武陵董事现任男 51 2010 年 01 月 31 日 4,315,100 2,157,550 0 6,472,650

董事，副总

主逵现任男 47 2010 年 01 月 31 日 3,997,200 1,998,600 0 5,995,800

经理

张汉斌独立董事现任男 50 2010 年 07 月 20 日 0 0 0 0

廖晔独立董事现任男 47 2010 年 07 月 20 日 0 0 0 0

徐德勇监事会主席现任男 39 2013 年 01 月 31 日 0 0 0 0

高凯监事现任男 70 2010 年 01 月 31 日 0 0 0 0

朱玺监事现任男 43 2010 年 01 月 31 日 1,350,000 675,000 0 2,025,000

陈洁欣总经理现任男 47 2013 年 01 月 31 日 1,008,200 504,100 0 1,512,300

谢加云副总经理现任男 46 2010 年 11 月 08 日 0 0 0 0

财务总监，

王德祥现任男 39 2015 年 04 月 24 日 0 0 0 0

董事会秘书

2015 年

财务总监，

罗习雄离任男 43 2010 年 11 月 08 日 04 月 22 988,600 494,300 0 1,482,900

董事会秘书

日

2015 年

邹英副总经理离任女 48 2010 年 11 月 08 日 04 月 22 825,000 412,500 0 1,237,500

日

合计 -- -- -- -- -- -- 39,727,100 19,863,550 0 59,590,650

注：鉴于公司第二届董事会、监事会延迟换届（详见公司于2016年2月1日在巨潮资讯网发布的《关于董事会、监事会延

迟换届的公告》），因此上述董事、监事及高级管理人员的任期终止日期为新一届董事会、监事会换届完成之日。

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名担任的职务类型日期原因

罗习雄财务总监，董事会秘书离任 2015 年 04 月 22 日主动辞职

邹英副总经理离任 2015 年 04 月 22 日主动辞职

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三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

（一）董事会成员

1、吴限先生，1968年5月出生，冶金专业，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于贵州铁合金厂、日东电

子，1996年创立深圳市劲拓实业有限公司；2005年起担任深圳市劲拓自动化设备有限公司董事长；2010年1月至今担任公司

董事长。

2、主逵先生，1969年10月出生，自动化仪表专业，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾就职于贵州铁合

金厂、爱高电子厂；2004年起先后担任深圳市劲拓自动化设备有限公司董事、总经理；2010年1月至今担任公司董事、副总

经理。

3、朱武陵先生，1965年出生，自动化控制专业，大专学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于湖南湘潭市酒厂、

东莞长安爱高集团， 2003 年创办深圳市东舜时代科技有限公司并任执行董事至今； 2005 年起担任深圳市劲拓自动化设备

有限公司董事； 2010 年 1 月起任本公司董事至今。

4、张汉斌先生：独立董事，1966年出生，会计专业，硕士研究生学历，中国注册会计师、高级会计师，中国国籍，无

永久境外居留权。1987年至2000年，历任天勤会计师事务所审计员、项目经理、经理助理、经理及授薪合伙人；2000年至2004

年7月，任深圳市注册会计师协会主任干事； 2004年8月至今，任深圳铭鼎会计师事务所执行合伙人； 2011年3月至今，任

深圳兆日科技股份有限公司独立董事； 2011年10 月至今任深圳汇洁集团股份有限公司独立董事；2013年1月31日至今任深

圳市佳士科技股份有限公司独立董事； 2014年7月至今任深圳市华测检测技术股份有限公司独立董事；2010年7月起任本公

司独立董事至今。深圳兆日科技股份有限公司、深圳汇洁集团股份有限公司、深圳市佳士科技股份有限公司及深圳市华测检

测技术股份有限公司报告期内与公司均不存在关联关系；深圳铭鼎会计师事务所报告期内与公司不存在业务往来。

5、廖晔先生：独立董事，1969年出生，无线电专业，本科学历，中国国籍，无永久境外居留权。 1999年至2002年任东

莞市金正通讯设备有限公司副总经理；2002年-2008年任步步高通讯设备有限公司事业部总经理； 2008年-2011年任东莞市

奥珀电子有限公司总经理； 2011年7月至今任北京东方步步高电子科技有限公司任总经理； 2011年11月至今任北京华信诚

达电器有限责任公司监事； 2010年7月起任本公司独立董事至今。北京东方步步高电子科技有限公司、北京华信诚达电器有

限责任公司报告期内与公司不存在业务往来。

（二）监事会成员

本公司监事会由3人组成，具体情况如下：

1、徐德勇先生，1977年4月出生，贸易经济专业，大专学历，中国国籍，无境外永久居留权。2006年至今先后担任公司

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

销售经理、销售总监；2013年2月至今担任公司监事会主席。

2、高凯先生，1946年4月出生，机械制造专业，经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于永华无线电仪器厂，

先后担任车间主任与设计所副所长。2007起担任深圳市劲拓自动化设备有限公司技术顾问；2010年1月起至今担任本公司职

工代表监事。

3、朱玺先生， 1973 年生，热处理专业，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于贵州都匀久达机械厂、

深圳市劲拓实业有限公司， 2004年起任职于深圳市劲拓自动化设备有限公司； 2010 年 1 月起任本公司监事至今。

（三）高级管理人员

公司高级管理人员共 4 名，包括总经理、副总经理、财务总监兼董事会秘书，具体情况如下：

1、陈洁欣先生，1969年8月出生，航空发动机专业，大学学历，高级工程师，全国高技术产业化在册专家，中国国籍，

无境外永久居留权。曾先后任职于日东电子、美国环球仪器公司，主持开发国内首台视觉丝印机，获香港工业设计奖；2004

年起先后在深圳市劲拓自动化设备有限公司研发部经理、技术中心总监、副总经理； 2013年2月至今担任公司总经理。

2、主逵：详情见董事会成员。

3、谢加云先生，1970年9月出生，电子工程专业，大专学历，中国国籍，无境外永久居留权。谢加云先生曾任职于广东

韶关曲仁机械厂、广州嘉林电子厂和东莞新进电子集团；2005年起先后担任深圳市劲拓自动化设备有限公司生产经理、制造

中心总监；2010年11月起至今担任公司副总经理。

4、王德祥先生，1977年7月出生，会计专业，本科学历，中级会计师、中国注册会计师非执业会员，中国国籍，无境外

永久居留权。2001年至2014年先后在深圳和诚会计师事务所担任项目经理、安永华明会计师事务所深圳分所担任高级审计员、

香港保利达集团担任审计主任及国海证券股份有限公司担任投资银行业务董事。2015年4月至今，担任公司财务总监。并于

2015年7月至今担任公司董事会秘书。

在股东单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

在其他单位在其他单位是否

任职人员姓名其他单位名称任期起始日期任期终止日期

担任的职务领取报酬津贴

朱武陵深圳市东舜时代科技有限公司执行董事是

张汉斌深圳铭鼎会计师事务所执行合伙人否

张汉斌深圳兆日科技股份有限公司独立董事是

张汉斌深圳汇洁集团股份有限公司独立董事是

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张汉斌深圳市佳士科技股份有限公司独立董事是

张汉斌深圳市华测检测技术股份有限公司独立董事是

廖晔北京东方步步高电子科技有限公司总经理是

廖晔北京华信诚达电器有限责任公司监事是

在其他单位任

无

职情况的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

公司董事、监事的津贴由薪酬与考核委员会提出，经董事会、监事会批准后，

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序提交股东大会审议通过后实施；高级管理人员的绩效考核方案由董事会批准

后实施。

董事、监事和高级管理人员的报酬按照公司董事会《薪酬与考核委员会工作

董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

细则》的规定，结合其经营绩效、工作能力、岗位职级等考核确定并发放。

独立董事、职工监事及公司高级管理人员的薪酬已按规定发放， 2015年度

董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

薪酬总额290.87 万元，详见下表。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬

吴限董事长男 48 现任 36.36 否

朱武陵董事男 51 现任 8 否

主逵董事男 47 现任 25.55 否

张汉斌独立董事男 50 现任 8 否

廖晔独立董事男 47 现任 8 否

徐德勇监事会主席男 39 现任 49.45 否

高凯监事男 70 现任 10.28 否

朱玺监事男 43 现任 13.69 否

陈洁欣总经理男 47 现任 38.21 否

谢加云副总经理男 46 现任 30.15 否

王德祥财务总监、董事会秘书男 38 现任 43.14 否

罗习雄财务总监、董事会秘书男 43 离任 13.09 否

邹英副总经理女 48 离任 6.95

合计 -- -- -- -- 290.87 --

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公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人） 677

主要子公司在职员工的数量（人） 12

在职员工的数量合计（人） 689

当期领取薪酬员工总人数（人） 711

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0

专业构成

专业构成类别专业构成人数（人）

生产人员 314

销售人员 61

技术人员 128

研发人员 113

其他职能部门 73

合计 689

教育程度

教育程度类别数量（人）

研究生 18

本科 85

大专 158

大专以下 428

合计 689

注：上述公司员工情况除非明确表述外，其余类别均为母公司和子公司的合计人数。

2、薪酬政策

公司将以“公平、公正、公开”为原则，通过引入业界著名咨询公司进行人力资源变革，构建人力资源体系，从战略的

思考到薪酬体系的落地，实现价值创造、价值评价、价值分配的有机循环，同时保证员工薪酬的内部公平、公正性，并考虑

外部市场薪酬的竞争性。为激发员工主观能动性，针对不同岗位、不同职位制定相应的绩效考核与管理，将公司业绩成长与

员工利益紧密联系在一起，通过获取分享制让全员充分享受公司发展的成果。

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

为吸引和保留核心管理人员、销售、开发骨干人员，公司将考虑实施项目奖金分配制等多种激励方式。公司将引进业界

成熟管理经验和方法，构建符合企业发展的“选、育、用、留、管”人力资源体系。

3、培训计划

为全面提升公司员工的综合素质和业务能力，推进公司健康快速发展，结合公司实际，特制定2016年员工培训计划：

1、加强公司高管人员的培训，提升经营者的经营理念，开阔思路，增强决策能力、战略开拓能力和现代经营管理能力。

2、加强公司中层管理人员的培训，提高管理者的综合素质，完善知识结构，增强综合管理能力、创新能力和执行能力。

3、加强公司专业技术人员的培训，提高技术理论水平和专业技能，增强科技研发、技术创新、技术改造能力。

4、加强公司操作人员的技术等级培训，不断提升操作人员的业务水平和操作技能，增强严格履行岗位职责的能力。

5、加强公司业务类人员培训。

6、坚持按需施教、务求实效的原则。根据公司改革与发展的需要和员工多样化培训需求，分层次、分类别地开展内容

丰富、形式灵活的培训，增强教育培训的针对性和实效性，确保培训质量。

7、坚持自主培训为主，外委培训为辅的原则。

8、坚持培训人员、培训内容、培训时间三落实原则。

4、劳务外包情况

√ 适用 □ 不适用

劳务外包的工时总数（小时） 15,486

劳务外包支付的报酬总额（元） 338,733.00

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第九节公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律、法规的要求，不断

完善公司内部法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司信息披露工作，积极开展投资者关系管理工作，进一步规范

公司运作，提高公司治理水平。

报告期内，公司建立或修订的各项公司治理制度如下：

序号制度名称披露日期披露媒体

1 《公司章程》 2015年3月31日巨潮资讯网

2 《股东大会议事规则》 2015年3月31日巨潮资讯网

3 《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》 2015年7月2日巨潮资讯网

4 《外部信息使用人管理制度》 2015年7月2日巨潮资讯网

5 《子公司管理制度》 2015年7月2日巨潮资讯网

报告期内，公司整体运作规范，独立性强，信息披露规范，公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司

治理规范性文件的要求。

1、关于股东与股东大会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》和《股东大会议事

规则》的规定和要求，进一步规范公司股东大会的召集、召开、表决程序，尽可能为股东参加股东大会创造便利条件，保证

股东对公司重大事项的知情权和参与权，有效地确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位、充分行使股东权利。

报告期内公司召开了2014年度股东大会由公司董事会召集召开，并邀请见证律师进行现场见证，确保会议召集召开以及

表决程序等符合相关法律法规，维护股东的合法权益。

2、关于董事和董事会

公司董事会由5名董事组成，其中独立董事2名，占全体董事的三分之一以上，董事会人数及人员构成符合法律法规和《公

司章程》的要求。

公司董事严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等

相关规定召集召开董事会，各董事按要求出席董事会，履行职责，勤勉尽责，在与会期间认真审议各项议案，为公司相关事

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项做出科学的表决。

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会，各专门委员会均严格按照相关议事规则，

履行职责，进一步完善公司治理结构的同时为公司董事会的决策提供了科学及专业的意见。

3、关于监事和监事会

公司监事会由3名监事组成，股东代表监事2人，职工代表监事1人，监事会人数及人员构成符合法律法规的要求。公司

监事会在《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和股东大会赋予的职权范围内依法并积极行使监督权。对公司重

大经营事项、财务状况、董事及高级管理人员履职情况等进行有效监督并发表意见，维护了公司及全体股东的合法权益。

4、绩效评价与激励约束机制

公司已建立绩效评价激励体系，董事会薪酬与考核委员会负责对公司的董事、高级管理人员进行绩效考核，公司现有的

考核及激励约束机制符合公司的发展现状。高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。

5、关于信息披露与透明度

公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信

息披露管理办法》等要求，认真履行信息披露义务。公司指定巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）为公司信息披露

的网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。公司注重与投资者沟通交流，通过接待来访、网络互动、业绩说明

会、投资者专线电话、电子邮箱等方式进行沟通交流，并在公司网站开设投资者关系栏目，提高公司运作的透明度。

6、关于相关利益者

公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视公司的社会责任，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，

实现股东、员工、社会等各方利益的均衡。在经济活动中秉承诚实守信、公平公正的原则，树立良好的企业形象，以推动公

司持续、稳定、健康地发展。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司的控股股东为自然人，报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和

《公司章程》的要求规范运作，与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务等方面保持独立性，具有独立完整的业务及自

主经营能力。

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引

2015-021 的《2014 年度股东大

2014 年度股东大会年度股东大会 0.06% 2015 年 04 月 24 日 2015 年 04 月 25 日会决议公告》刊登于巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况

本报告期应参加以通讯方式参加是否连续两次未

独立董事姓名现场出席次数委托出席次数缺席次数

董事会次数次数亲自参加会议

张汉斌 5 5 0 0 0 否

廖晔 5 4 1 0 0 否

独立董事列席股东大会次数 1

连续两次未亲自出席董事会的说明

不适用

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

报告期内，公司独立董事勤勉尽责，严格按照中国证监会的相关规定及《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董

事工作制度》开展工作，有效行使了独立董事职权，促进公司董事会决策及决策程序的科学化，推进公司内控制度建设，维

护公司整体利益特别是中小股东的合法权益。在报告期内，独立董事对公司2014年度利润分配预案、聘任高级管理人员、向

银行申请综合授信、募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金、会计政策变更等事项出具了独立、公正意见；公司管理

层充分听取并采纳独立董事的专业意见。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个专门委员会。

1、审计委员会

审计委员会根据公司《审计委员会工作细则》的相关要求，主要负责公司财务监督和核查工作及与外部审计机构的沟通、

协调工作。报告期内，审计委员会共召开了4次会议，并就公司的年度报告、季报、半年度报告等定期报告事项进行了审阅，

指导公司内部控制的进一步完善和实施，同时，积极对公司内部审计部门工作和审计质量进行沟通和指导，并提出合理化建

议，发挥了审计委员会的专业职能和监督作用。

2、战略委员会

董事会战略委员会依照相关法规及《公司章程》及《战略委员会工作细则》的规定，报告期内召开1次会议，战略委员

会对公司战略执行情况进行回顾总结，根据公司所处的行业和市场形势及时进行了战略规划研究，并根据公司的实际情况，

对发展战略的实施提出了合理的建议。

3、提名委员会

董事会提名委员会依照相关法规及《公司章程》及《提名委员会工作细则》的规定，积极履行了职责，共召开了2次会

议：对公司拟分别聘任的公司财务总监及董事会秘书王德祥先生任职资格进行审查，未发现《公司法》及相关法律法规规定

禁止担任上市公司高管的情形。

4、薪酬与考核委员会

公司董事会薪酬与考核委员会依照相关法规以及《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作细则》的规定勤勉履行职责，

召开了1次会议：根据公司各个董事和高级管理人员所负责的工作范围、重要程度等因素，对董事和高级管理人员薪酬情况

等事项进行审核，进一步提高在薪酬考核方面的科学性。

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七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动是否发现公司存在风险

□ 是 √ 否

公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司高级管理人员由董事会聘任，直接对董事会负责。董事会下设的薪酬与考核委员会负责制定高级管理人员的薪酬方

案并报董事会审批。公司建立了较为完善的高级管理人员绩效考评体系、奖惩激励机制和薪酬制度，有效降低了公司的管理

成本，提升管理效率，促进公司长期、稳定发展。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期 2016 年 04 月 12 日

内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 100.00%

纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 100.00%

缺陷认定标准

类别财务报告非财务报告

A、重大缺陷的迹象包括： A、重大缺陷的迹象包括：

①董事、监事和高级管理人员舞弊； ①公司经营活动严重违反国家法律法规；

②公司更正已公布的财务报告； ②决策程序导致重大失误，持续性经营受到挑

③注册会计师发现当期财务报告存在重大错报而公司战；

内部控制在运行过程中未能发现该错报； ③中高级管理人员和高级技术人员严重流失；

④审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。 ④重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，且

定性标准

B、重要缺陷的迹象包括：缺乏有效的补偿性控制；

①决策程序出现一般性失误； ⑤内部控制重大缺陷未得到整改；

②关键岗位业务人员流失严重； ⑥其他对公司产生重大负面影响的情形。

③重要业务制度控制或系统存在缺陷； B、重要缺陷的迹象包括：

④内部控制重要缺陷未得到整改； ①公司违反国家法律法规受到轻微处罚；

⑤其他对公司产生较大负面影响的情形。 ②决策程序出现一般性失误；

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

C、一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他 ③关键岗位业务人员流失严重；

控制缺陷。 ④重要业务制度控制或系统存在缺陷；

⑤内部控制重要缺陷未得到整改；

⑥其他对公司产生较大负面影响的情形。

C、一般缺陷的迹象包括：

①违反企业内部规章，但未形成损失；

②决策程序导致出现一般性失误；

③一般岗位业务人员流失严重；

④一般业务制度或系统存在缺陷；

⑤内部控制一般缺陷未得到整改。

定量标准以直接财产损失金额、重大负面影响作为

衡量指标。

（1）以直接财产损失金额指标衡量：

定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。 A、重大缺陷:直接财产损失金额> 500 万元；

（1）以营业收入指标衡量： B、重要缺陷:500 万元≥直接财产损失金额 ≥

100 万元；

A、重大缺陷：财务报告错报金额>营业收入 1%；

C、一般缺陷:100 万元>直接财产损失金额≥10

B、重要缺陷：营业收入 1%≥财务报告错报金额≥营

万元

业收入 0.5%；

（2）以重大负面影响指标衡量：

定量标准 C、一般缺陷：财务报告错报金额<营业收入 0.5%。

A、重大缺陷：受到省级以上政府部门或监管

（2）以资产总额指标衡量：

机构处罚已经对外正式披露并对本公司定期

A、重大缺陷：财务报告错报金额>资产总额 1%；

报告披露造成负面影响；

B、重要缺陷：资产总额 1%≥财务报告错报金额≥资

B、重要缺陷：受到省级以上政府部门或监管

产总额 0.5%；

机构处罚但未对本公司定期报告披露造成负

C、一般缺陷：财务报告错报金额<资产总额 0.5%。

面影响；

C、一般缺陷：缺陷可能导致受到省级(含省级)

以下政府部门处罚但未对本公司定期报告披

露造成负面影响。

财务报告重大缺

陷数量（个）

非财务报告重大

缺陷数量（个）

财务报告重要缺

陷数量（个）

非财务报告重要

缺陷数量（个）

十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

内部控制鉴证报告中的审议意见段

我们认为，劲拓公司于 2015 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了按照财政部颁布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》

的有关规范标准中与财务报表相关的有效的内部控制。

内控鉴证报告披露情况披露

内部控制鉴证报告全文披露日期 2016 年 04 月 12 日

内部控制鉴证报告全文披露索引巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

内控鉴证报告意见类型标准无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

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第十节财务报告

一、审计报告

审计意见类型标准无保留审计意见

审计报告签署日期 2016 年 04 月 11 日

审计机构名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

审计报告文号瑞华审字[2016]48170010 号

注册会计师姓名赖玉珍、张丽

审计报告正文

审计报告

瑞华审字[2016]48170010号

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称“劲拓公司”）的财务报表，包括2015年12月31日合

并及公司的资产负债表，2015年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务

报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是劲拓公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并

使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计

工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在

重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，

包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列

报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会

计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

三、审计意见

我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了劲拓公司2015年12月31日合并及公

司的财务状况以及2015年度合并及公司的经营成果和现金流量。

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师

中国北京

二O一六年四月十一日

赖玉珍

中国注册会计师

张丽

二、财务报表

财务报表及财务附注单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：深圳市劲拓自动化设备股份有限公司

单位：元

项目期末余额期初余额

流动资产：

货币资金 220,804,099.84 189,534,438.94

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 3,378,772.48 3,451,236.79

应收账款 100,292,978.03 105,916,246.44

预付款项 1,592,281.86 5,442,928.10

应收保费

应收分保账款

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应收分保合同准备金

应收利息 222,500.00 459,649.32

应收股利

其他应收款 2,667,296.12 1,054,269.91

买入返售金融资产

存货 67,555,120.24 82,360,998.00

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产 77,359.49 69,763.10

其他流动资产

流动资产合计 396,590,408.06 388,289,530.60

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资

投资性房地产

固定资产 43,367,078.98 48,286,072.31

在建工程 4,872,998.18 32,300.00

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 16,041,586.79 16,571,128.59

开发支出

商誉 2,182,657.85 2,182,657.85

长期待摊费用 1,036,712.12 432,944.15

递延所得税资产 2,258,601.69 1,803,207.03

其他非流动资产 2,674,006.61 0.00

非流动资产合计 72,433,642.22 69,308,309.93

资产总计 469,024,050.28 457,597,840.53

流动负债：

短期借款

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向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据 10,688,281.85 9,085,911.25

应付账款 45,336,416.68 53,913,962.80

预收款项 8,203,081.59 13,907,834.54

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 4,023,681.98 3,469,555.10

应交税费 1,191,930.12 4,122,673.91

应付利息

应付股利

其他应付款 2,565,590.96 3,154,857.39

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债

流动负债合计 72,008,983.18 87,654,794.99

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债 1,544,227.48 1,434,553.02

递延收益 12,000,000.00 8,800,000.00

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

递延所得税负债

其他非流动负债 0.00 0.00

非流动负债合计 13,544,227.48 10,234,553.02

负债合计 85,553,210.66 97,889,348.01

所有者权益：

股本 120,000,000.00 80,000,000.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 83,729,437.61 123,729,437.61

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 22,448,087.95 19,024,191.73

一般风险准备

未分配利润 157,227,725.30 136,612,755.22

归属于母公司所有者权益合计 383,405,250.86 359,366,384.56

少数股东权益 65,588.76 342,107.96

所有者权益合计 383,470,839.62 359,708,492.52

负债和所有者权益总计 469,024,050.28 457,597,840.53

法定代表人：吴限主管会计工作负责人：王德祥会计机构负责人：毛一静

2、母公司资产负债表

单位：元

项目期末余额期初余额

流动资产：

货币资金 220,719,953.48 188,624,326.15

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 3,378,772.48 3,451,236.79

应收账款 99,788,453.03 105,221,264.24

预付款项 2,098,997.86 5,192,567.10

应收利息 222,500.00 459,649.32

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

应收股利

其他应收款 2,629,662.92 1,006,100.31

存货 66,883,472.40 81,550,986.53

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产 77,359.49 51,613.10

其他流动资产

流动资产合计 395,799,171.66 385,557,743.54

非流动资产：

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 9,112,471.50 9,112,471.50

投资性房地产

固定资产 43,133,861.45 47,960,838.32

在建工程 4,872,998.18 32,300.00

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 16,041,586.79 16,571,128.59

开发支出

商誉

长期待摊费用 1,036,712.12 432,944.15

递延所得税资产 2,149,448.89 1,742,329.94

其他非流动资产 2,674,006.61 0.00

非流动资产合计 79,021,085.54 75,852,012.50

资产总计 474,820,257.20 461,409,756.04

流动负债：

短期借款

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据 10,688,281.85 9,085,911.25

应付账款 45,086,230.97 54,180,724.30

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

预收款项 8,131,031.59 13,839,784.54

应付职工薪酬 3,882,874.25 3,347,596.00

应交税费 1,146,660.16 4,018,756.98

应付利息

应付股利

其他应付款 2,540,660.74 3,141,101.99

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债

流动负债合计 71,475,739.56 87,613,875.06

非流动负债：

长期借款

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债 1,526,862.09 1,417,187.63

递延收益 12,000,000.00 8,800,000.00

递延所得税负债

其他非流动负债 0.00 0.00

非流动负债合计 13,526,862.09 10,217,187.63

负债合计 85,002,601.65 97,831,062.69

所有者权益：

股本 120,000,000.00 80,000,000.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 84,341,283.63 124,341,283.63

减：库存股

其他综合收益

专项储备

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

盈余公积 22,448,087.95 19,024,191.73

未分配利润 163,028,283.97 140,213,217.99

所有者权益合计 389,817,655.55 363,578,693.35

负债和所有者权益总计 474,820,257.20 461,409,756.04

3、合并利润表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、营业总收入 257,440,510.31 269,830,777.35

其中：营业收入 257,440,510.31 269,830,777.35

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 230,692,921.56 241,419,534.58

其中：营业成本 155,672,411.37 164,633,140.50

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 2,672,257.46 2,394,376.16

销售费用 32,949,251.78 35,909,939.71

管理费用 40,240,914.94 35,895,946.98

财务费用 -3,913,515.35 -1,052,456.34

资产减值损失 3,071,601.36 3,638,587.57

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列） 247,945.19

其中：对联营企业和合营企业的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） 26,995,533.94 28,411,242.77

加：营业外收入 10,157,994.97 8,861,801.62

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

其中：非流动资产处置利得 30,660.58

减：营业外支出 256,510.67 140,258.75

其中：非流动资产处置损失 255,650.67 678.75

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 36,897,018.24 37,132,785.64

减：所得税费用 5,134,671.14 5,268,374.61

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 31,762,347.10 31,864,411.03

归属于母公司所有者的净利润 32,038,866.30 32,089,477.36

少数股东损益 -276,519.20 -225,066.33

六、其他综合收益的税后净额

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益

中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收

益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 31,762,347.10 31,864,411.03

归属于母公司所有者的综合收益总额 32,038,866.30 32,089,477.36

归属于少数股东的综合收益总额 -276,519.20 -225,066.33

八、每股收益：

（一）基本每股收益 0.27 0.33

（二）稀释每股收益 0.27 0.33

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：吴限主管会计工作负责人：王德祥会计机构负责人：毛一静

4、母公司利润表

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单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、营业收入 257,277,484.61 269,821,375.64

减：营业成本 155,789,505.38 165,304,456.85

营业税金及附加 2,666,244.59 2,383,203.46

销售费用 32,779,513.20 35,886,096.65

管理费用 37,807,984.81 32,963,947.53

财务费用 -3,913,000.28 -1,042,114.30

资产减值损失 2,875,117.35 3,488,221.46

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列） 247,945.19

其中：对联营企业和合营企业的投资收益

二、营业利润（亏损以“－”号填列） 29,520,064.75 30,837,563.99

加：营业外收入 10,157,994.97 8,471,528.81

其中：非流动资产处置利得 30,660.58

减：营业外支出 256,150.67 140,258.75

其中：非流动资产处置损失 255,650.67 678.75

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 39,421,909.05 39,168,834.05

减：所得税费用 5,182,946.85 5,305,948.85

四、净利润（净亏损以“－”号填列） 34,238,962.20 33,862,885.20

五、其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益

中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收

益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 34,238,962.20 33,862,885.20

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七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位：元

项目本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 262,923,058.95 298,369,078.70

客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还 8,214,992.95 8,376,325.82

收到其他与经营活动有关的现金 12,033,723.75 11,330,928.35

经营活动现金流入小计 283,171,775.65 318,076,332.87

购买商品、接受劳务支付的现金 117,924,795.24 178,545,088.30

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 58,222,656.92 53,294,037.92

支付的各项税费 27,821,447.04 25,710,343.15

支付其他与经营活动有关的现金 29,420,401.14 29,311,706.77

经营活动现金流出小计 233,389,300.34 286,861,176.14

经营活动产生的现金流量净额 49,782,475.31 31,215,156.73

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二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 5,000,000.00

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 160,000.00

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 247,945.19

投资活动现金流入小计 5,407,945.19

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 10,298,607.35 11,874,510.70

投资支付的现金 5,000,000.00

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 15,298,607.35 11,874,510.70

投资活动产生的现金流量净额 -9,890,662.16 -11,874,510.70

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 130,200,000.00

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 130,200,000.00

偿还债务支付的现金 9,500,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,000,000.00 140,916.66

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金 699,843.38 6,222,129.30

筹资活动现金流出小计 8,699,843.38 15,863,045.96

筹资活动产生的现金流量净额 -8,699,843.38 114,336,954.04

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 437,709.18 71,259.20

五、现金及现金等价物净增加额 31,629,678.95 133,748,859.27

加：期初现金及现金等价物余额 186,807,961.48 53,059,102.21

六、期末现金及现金等价物余额 218,437,640.43 186,807,961.48

6、母公司现金流量表

单位：元

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项目本期发生额上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 263,953,128.95 298,521,078.70

收到的税费返还 8,214,992.95 8,351,148.70

收到其他与经营活动有关的现金 12,032,534.33 11,231,842.21

经营活动现金流入小计 284,200,656.23 318,104,069.61

购买商品、接受劳务支付的现金 120,527,435.24 178,815,853.64

支付给职工以及为职工支付的现金 56,420,197.29 51,482,754.06

支付的各项税费 27,626,525.91 25,673,597.05

支付其他与经营活动有关的现金 29,019,706.05 28,491,973.02

经营活动现金流出小计 233,593,864.49 284,464,177.77

经营活动产生的现金流量净额 50,606,791.74 33,639,891.84

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 5,000,000.00

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 160,000.00

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 247,945.19

投资活动现金流入小计 5,407,945.19

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 10,296,957.35 11,848,013.70

投资支付的现金 5,000,000.00

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 15,296,957.35 11,848,013.70

投资活动产生的现金流量净额 -9,889,012.16 -11,848,013.70

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 130,200,000.00

取得借款收到的现金

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 130,200,000.00

偿还债务支付的现金 9,500,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,000,000.00 140,916.66

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支付其他与筹资活动有关的现金 699,843.38 6,222,129.30

筹资活动现金流出小计 8,699,843.38 15,863,045.96

筹资活动产生的现金流量净额 -8,699,843.38 114,336,954.04

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 437,709.18 71,259.20

五、现金及现金等价物净增加额 32,455,645.38 136,200,091.38

加：期初现金及现金等价物余额 185,897,848.69 49,697,757.31

六、期末现金及现金等价物余额 218,353,494.07 185,897,848.69

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7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

本期

归属于母公司所有者权益

项目其他权益工具其他少数股东权所有者权益合

减：库专项一般风险

股本资本公积综合盈余公积未分配利润益计

优先永续

其他存股储备准备

股债收益

一、上年期末余额 80,000,000.00 123,729,437.61 19,024,191.73 136,612,755.22 342,107.96 359,708,492.52

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额 80,000,000.00 123,729,437.61 19,024,191.73 136,612,755.22 342,107.96 359,708,492.52

三、本期增减变动金额（减少以“－”

40,000,000.00 -40,000,000.00 3,423,896.22 20,614,970.08 -276,519.20 23,762,347.10

号填列）

（一）综合收益总额 32,038,866.30 -276,519.20 31,762,347.10

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配 3,423,896.22 -11,423,896.22 -8,000,000.00

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1．提取盈余公积 3,423,896.22 -3,423,896.22

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配 -8,000,000.00 -8,000,000.00

4．其他

（四）所有者权益内部结转 40,000,000.00 -40,000,000.00

1．资本公积转增资本（或股本） 40,000,000.00 -40,000,000.00

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 120,000,000.00 83,729,437.61 22,448,087.95 157,227,725.30 65,588.76 383,470,839.62

上期金额

单位：元

上期

归属于母公司所有者权益

项目其他权益工具少数股东权所有者权益合

减：库其他综专项一般风险

股本资本公积盈余公积未分配利润益计

优先永续

其他存股合收益储备准备

股债

一、上年期末余额 60,000,000.00 23,891,914.06 15,637,903.21 107,909,566.38 567,174.29 208,006,557.94

加：会计政策变更

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前期差错更正

同一控制下企业合并

其他

二、本年期初余额 60,000,000.00 23,891,914.06 15,637,903.21 107,909,566.38 567,174.29 208,006,557.94

三、本期增减变动金额（减少以“－”

20,000,000.00 99,837,523.55 3,386,288.52 28,703,188.84 -225,066.33 151,701,934.58

号填列）

（一）综合收益总额 32,089,477.36 -225,066.33 31,864,411.03

（二）所有者投入和减少资本 20,000,000.00 99,837,523.55 119,837,523.55

1．股东投入的普通股 20,000,000.00 99,837,523.55 119,837,523.55

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配 3,386,288.52 -3,386,288.52

1．提取盈余公积 3,386,288.52 -3,386,288.52

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 80,000,000.00 123,729,437.61 19,024,191.73 136,612,755.22 342,107.96 359,708,492.52

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

本期

其他权益工具

项目其他综合收专项储

股本优先永续资本公积减：库存股盈余公积未分配利润所有者权益合计

其他益备

股债

一、上年期末余额 80,000,000.00 124,341,283.63 19,024,191.73 140,213,217.99 363,578,693.35

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额 80,000,000.00 124,341,283.63 19,024,191.73 140,213,217.99 363,578,693.35

三、本期增减变动金额（减少以“－”

40,000,000.00 -40,000,000.00 3,423,896.22 22,815,065.98 26,238,962.20

号填列）

（一）综合收益总额 34,238,962.20 34,238,962.20

（二）所有者投入和减少资本

1．股东投入的普通股

2．其他权益工具持有者投入资本

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3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配 3,423,896.22 -11,423,896.22 -8,000,000.00

1．提取盈余公积 3,423,896.22 -3,423,896.22

2．对所有者（或股东）的分配 -8,000,000.00 -8,000,000.00

3．其他

（四）所有者权益内部结转 40,000,000.00 -40,000,000.00

1．资本公积转增资本（或股本） 40,000,000.00 -40,000,000.00

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 120,000,000.00 84,341,283.63 22,448,087.95 163,028,283.97 389,817,655.55

上期金额

单位：元

上期

其他权益工具

项目其他综合收

股本优先永续资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计

其他益

股债

一、上年期末余额 60,000,000.00 24,503,760.08 15,637,903.21 109,736,621.31 209,878,284.60

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

加：会计政策变更

前期差错更正

其他

二、本年期初余额 60,000,000.00 24,503,760.08 15,637,903.21 109,736,621.31 209,878,284.60

三、本期增减变动金额（减少以“－”

20,000,000.00 99,837,523.55 3,386,288.52 30,476,596.68 153,700,408.75

号填列）

（一）综合收益总额 33,862,885.20 33,862,885.20

（二）所有者投入和减少资本 20,000,000.00 99,837,523.55 119,837,523.55

1．股东投入的普通股 20,000,000.00 99,837,523.55 119,837,523.55

2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配 3,386,288.52 -3,386,288.52

1．提取盈余公积 3,386,288.52 -3,386,288.52

2．对所有者（或股东）的分配

3．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

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2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额 80,000,000.00 124,341,283.63 19,024,191.73 140,213,217.99 363,578,693.35

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三、公司基本情况

1、公司基本情况

公司名称：深圳市劲拓自动化设备股份有限公司

注册及办公地址：深圳市宝安区西乡街道广深高速公路北侧鹤洲工业区劲拓自动化工业厂区

注册资本：120,000,000元

注册号：440306103195065

法定代表人：吴限

2、公司行业性质、经营范围

行业性质：电子专用设备制造业。

经营范围：兴办实业（具体项目另行申报），机械设备、电子设备及其零配件的购销，无铅波峰焊、无铅回流焊、贴片

机、上下料机、接驳台、AOI产品、太阳能设备的研发、设计、生产和销售及租赁，货物及技术进出口（不含法律、行政法

规、国务院决定禁止及规定需前置审批项目）。

经营期限：永续经营。

3、公司主要产品或提供的劳务

公司主要产品为焊接设备、自动光学检测设备、高温烧结炉设备和SMT周边设备。

4、公司的基本组织架构

公司根据实际情况设立组织机构，设有股东大会、董事会、监事会，并下设证券投资部、研发中心、营销中心、制造中

心、综合管理部、财务部等职能部门。

5、报告报表的批准报出

本财务报表业经本公司董事会于2016年4月11日决议批准报出。

公司本年度合并范围与上年度相比未发生变化。

2、公司行业性质、经营范围

行业性质：电子专用设备制造业。

经营范围：兴办实业（具体项目另行申报），机械设备、电子设备及其零配件的购销，无铅波峰焊、无铅回流焊、贴片

机、上下料机、接驳台、AOI产品、太阳能设备的研发、设计、生产和销售及租赁，货物及技术进出口（不含法律、行政法

规、国务院决定禁止及规定需前置审批项目）。

经营期限：永续经营。

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2015 年年度报告全文

3、公司主要产品或提供的劳务

公司主要产品为焊接设备、自动光学检测设备、高温烧结炉设备和SMT周边设备。

4、公司的基本组织架构

公司根据实际情况设立组织机构，设有股东大会、董事会、监事会，并下设证券投资部、研发中心、营销中心、制造中

心、综合管理部、财务部等职能部门。

5、报告报表的批准报出

本财务报表业经本公司董事会于2016年4月11日决议批准报出。

公司本年度合并范围与上年度相比未发生变化。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》

（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的41项具体会计准则、企业会计准则

应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证

券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。

根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为

计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

2、持续经营

本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：本公司及子公司根据实际生产经营特点，依据企业会计准则的规定，对收入确认等交易

事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见重要会计政策及会计估计之28、收入各项描述。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2015年12月31日的财务状况及2015年度的

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经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公

开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。

2、会计期间

本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，

即每年自1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周

期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司

编制报表时所采用的货币为人民币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并

和非同一控制下企业合并。

（1）同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同

一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，

是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面

价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。

合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。

（2）非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合

并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实

际取得对被购买方控制权的日期。

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对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负

债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时

计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认

金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一

步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允

价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合

并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以

及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期

损益。

购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12

个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济

利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况

以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕

19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注五、5（2）），

判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注五、14“长期股权投

资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初

始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与

被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划

净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。

在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值

与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益

应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设

定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。

6、合并财务报表的编制方法

（1）合并财务报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活

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动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指

被本公司控制的主体。

一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。

（2）合并财务报表编制的方法

从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起

停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；

当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金

流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增

加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同

时调整合并财务报表的对比数。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子

公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务

报表进行调整。

公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。

子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表

中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数

股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数

股东权益。

当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值

进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续

计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控

制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划

净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——

长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五、14长期股权

投资”或本附注五、10“金融工具”。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各

项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常

表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交

易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，

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但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下

部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注五、14、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子

公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易

的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投

资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当

期的损益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，

将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营

企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注五、14（2）②“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政

策处理。

本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资

产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产

生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资

产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会

计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认

该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。

8、现金及现金等价物的确定标准

本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起，三个

月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

（1）外币交易的折算方法

本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及

外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。

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（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法

资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资

本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；②可供出售的外币货币性项目除摊余

成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外

币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价

值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

10、金融工具

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计

量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金

融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金

融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、

行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，

本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参

照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

（2）金融资产的分类、确认和计量

以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动

计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集

中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工

具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不

能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。

符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可

以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险

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管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进

行管理、评价并向关键管理人员报告。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与

该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

②持有至到期投资

是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。

持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入

当期损益。

实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或

支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产

或金融负债当前账面价值所使用的利率。

在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用

损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折

价或溢价等。

③贷款和应收款项

是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应

收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。

贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入

当期损益。

④可供出售金融资产

包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、

贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。

可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利

率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售

权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。

可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与

摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在

活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍

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生金融资产，按照成本进行后续计量。

可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。

（3）金融资产减值

除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行

检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。

本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有

类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资

产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类

似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

①持有至到期投资、贷款和应收款项减值

以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损

益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原

确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊

余成本。

②可供出售金融资产减值

当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生

减值。

可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该

转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。

在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认

的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入

当期损益。

在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算

的衍生金融资产的减值损失，不予转回。

（4）金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且

将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产

所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

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若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续

涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价

值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的

公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公

允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分

摊的前述账面金额之差额计入当期损益。

本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风

险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金

融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风

险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

（5）金融负债的分类和计量

金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，

以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金

融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易

性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及

与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

②其他金融负债

与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照

成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期

损益。

（6）金融负债的终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签

订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存

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金融负债，并同时确认新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负

债）之间的差额，计入当期损益。

（7）金融资产和金融负债的抵销

当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或

同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融

资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

（8）权益工具

权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售

或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。

本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。

11、应收款项

应收款项包括应收账款、其他应收款等。

（1）坏账准备的确认标准

本公司在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查，对存在下列客观证据表明应收款项发生减值的，计提减值准备：

①债务人发生严重的财务困难；②债务人违反合同条款（如偿付利息或本金发生违约或逾期等）；③债务人很可能倒闭或进

行其他财务重组；④其他表明应收款项发生减值的客观依据。

（2）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金

本公司将金额为人民币 100 万元以上的应收款项确认为单项金额重大的应收款项

额标准

本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试未发生减值的金融资产，

单项金额重大并单项计提坏账

包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失

准备的计提方法

的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。

（3）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称坏账准备计提方法

以账龄作为信用风险特征组合账龄分析法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

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√ 适用 □ 不适用

账龄应收账款计提比例其他应收款计提比例

1 年以内（含 1 年） 3.00% 3.00%

1－2 年 10.00% 10.00%

2－3 年 30.00% 30.00%

3－4 年 50.00% 50.00%

4－5 年 100.00% 100.00%

5 年以上 100.00% 100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

（4）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

个别信用风险特征明显不同，已有客观证据表明其发生了减值的应收款项，按账龄分析法计提

单项计提坏账准备的理由

的坏账准备不能反映实际情况，本公司单独进行减值测试

坏账准备的计提方法根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。

（5）坏账准备的转回

如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计

入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。

12、存货

（1）存货的分类

存货主要包括原材料、半成品、在产品、库存商品、发出商品等五大类

（2）存货取得和发出的计价方法

存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。

（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法

可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的

金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准

备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准

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备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合

并计提存货跌价准备。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已

计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

（4）存货的盘存制度为永续盘存制。

（5）低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。

13、划分为持有待售资产

14、长期股权投资

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资

单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的

金融资产核算，其会计政策详见附注五、10“金融工具”。

共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一

致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他

方一起共同控制这些政策的制定。

（1）投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面

价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债

务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并

日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份

的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，

调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一

揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”

的，在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成

本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之

和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出

售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。

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对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成

本包括包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的

股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交

易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增

投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益

暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益

的累计公允价值变动转入当期损益。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损

益。

除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分

别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产

交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相

关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成

控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上

新增投资成本之和。

（2）后续计量及损益确认方法

对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报

表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

①成本法核算的长期股权投资

采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际

支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金

股利或利润确认。

②权益法核算的长期股权投资

采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整

长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期

损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他

综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长

期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投

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资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公

允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本

公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企

业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的

部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，

不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投

出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。

本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联

营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易