江苏立霸实业股份有限公司
董事会审计委员会 2015 年度履职报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会
审计委员会运作指引》等有关法律法规及《公司章程》、《董事会审计委员会议
事规则》等有关规定，江苏立霸实业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
审计委员会就 2015 年度工作情况向董事会报告如下:
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由独立董事金章罗先生、孙艺茹女士及董事长卢凤仙
女士共计三名董事组成，主任委员由具有会计专业资格及经验的独立董事金章罗
先生担任，独立董事委员占审计委员会成员总数的1/2以上，全部成员均具有能
够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验，审计委员会成员的组成及人
员结构符合相关法律法规的规定。
二、审计委员会 2015 年度会议召开情况
2015年度，公司审计委员会共召开了6次会议，各位委员均亲自出席了每次
会议。会议召开前，我们详细审阅了会议资料，主动向管理层了解获取相关信息，
运用我们的专业知识和经验进行审慎判断，并在会上提出合理建议。
2015年度，公司审计委员会主要审议了上年度审计工作总结、审计部每季度
财务报告及非财务报告的内部审计报告、季度工作总结和下一季度或年度工作计
划、季度财务报表、半年度财务报表、2014年度审阅报告及审计报告、公司使用
募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金、公司使用部分闲置募集资金进行结
构性存款或购买保本型理财产品、公司2014年度经审计财务报告、董事会审计委
员会2014年度履职报告、续聘公司2015年度审计机构、2015年半年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告、公司2015年半年度报告全文及摘要、公司2015
年第三季度报告正文及全文等事项，形成决议，并将有关议案提交董事会审议，
我们对上述事项均表示同意，不存在异议。
三、审计委员会年度履职概况
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期，我们认真评估了外部审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）
的独立性和专业性，就公司 2014 年度审计范围、审计计划等事项进行了充分的
讨论与沟通，我们认为该所在公司上市前出具的公司 2014 年度审阅报告及财务
报表以及公司上市后出具的 2014 年度审计报告客观公正地反映了公司的财务状
况、经营成果和现金流量状况。基于立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证
券执业资格，审计力量较强，执业规范，已连续多年为公司提供专业审计服务。
项目审计人员职业素质较高，勤勉尽责，在执业过程中坚持独立审计原则，能按
时为公司出具各项专业报告，报告内容客观、公正。我们同意续聘立信会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2015 年度审计机构。
2、财务报告审计工作
公司审计委员会与公司聘请的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计组负责人进行沟通，确认了财务报表审计的时间，确定初步审计计划。
公司审计委员会在年审注册会计师进场前初步审阅了公司编制的2014年度
财务会计报表。考虑到公司上市报送材料的因素，在公司上市前，审计委员会不
断与年审会计师进行沟通，督促年审会计师按时完成预审计计划，提交公司2014
年度审阅报告及财务报表，并保证预审计质量。公司上市后审计机构正式出具了
2014年度审计报告。我们认为公司2014年度经审计的财务报告符合《企业会计准
则》的要求，真实、准确、完整地反映了公司财务状况、经营成果和现金流量情
况。
3、评估内部控制的有效性
报告期内，公司根据《关于2012年主板上市公司分类分批实施企业内部控制
规范体系的通知》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，正开展内部
控制制度建设，故董事会、审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）未出具
内部控制自我评价报告或内部控制审计报告。报告期内公司修订了《公司章程》、
《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理
制度》、《对外担保管理制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》等制
度，制定了《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》、《内幕信息知情人管理
制度》、《投资者关系管理制度》、《董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其
变动管理制度》等文件，有效建立健全了公司内部控制体系，完善了公司法人治
理结构，提升了公司治理质量，促进了公司的规范运作。
4、对公司内部审计工作的指导
报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司 2014 年度内部审计工作
总结及公司 2015 年度内部审计工作计划，审议各季度内部审计报告、季度工作
总结和下一季度工作计划，及时督促公司 2015 年内部审计工作计划得以有效执
行，并保持内部审计与外部审计机构的良好沟通，保证公司审计工作的顺利进行。
5、关联交易事项
公司已经根据相关规定修订了《关联交易管理制度》，报告期内，公司不存
在违规关联交易事项。
四、总体评价
2015 年，公司董事会审计委员会勤勉尽责，恪尽职守，严格按照《上海证
券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《公司审计委员会议事规则》
等相关规定，积极审核公司的财务信息及其披露，指导、监督内外部审计机构，
保持内部审计机构与外部审计机构之间的良好沟通，保障了公司年度审计工作的
顺利进行，审查公司内部控制制度建设，提高了公司财务信息披露质量，为促进
公司健康发展发挥了积极的作用。
2016 年，我们会本着谨慎、客观、独立原则，勤勉尽责的履行职责和义务，
有效监督外部审计，健全和完善公司内部控制体系，发挥内部审计的积极作用，
充分维护公司及全体股东的共同利益。
（以下无正文）
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