苏州晶方半导体科技股份有限公司
董事会审计委员会2015年度履职情况报告
公司董事会：
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司
治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，以及《公司章
程》、《审计委员会议事规则》等公司制度的有关规定，苏州晶方半导体科技股
份有限公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。
现本委员会对2015年度的履职情况报告如下：
一、基本情况
公司董事会审计委员会由5名董事组成，其中独立董事3名，主任委员由具有
专业会计资格的独立董事担任。
二、年度会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开了6次审计委员会会议:
（一）2015年1月6日，董事会审计委员会审议讨论了公司2014年度内部控制
相关环节的制度建立健全与改善情况、关于做好公司2014年年度财务核算与年度
审计的事宜。
（二）2015年4月10日，董事会审计委员会审议讨论了关于确认2014年度审
计委员会工作报告的议案、关于确认公司2014年财务决算报告的议案、关于确认
公司2014年度报告及其摘要的议案、关于确认公司内部控制自我评价报告的议
案、关于确认公司募集资金存放与实际使用情况的议案、关于续聘会计师事务所
的议案。
（三）2015年4月27日，董事会审计委员会审议讨论了关于公司2015年一季
度报告的议案。
（四）2015年8月13日，董事会审计委员会审议讨论了关于公司2015年半年
度报告及其摘要的议案、关于公司2015年半年度募集资金存放与使用情况专项报
告的议案。
（五）2015年10月27日，董事会审计委员会审议讨论了关于公司2015年三季
度报告的议案。
（六）2015年11月23日，董事会审计委员会审议讨论了关于公司部分固定资
产处置情况的事宜。
三、年度工作履职情况
1、监督及评估外部审计机构工作情况
公司董事会审计委员会按照《公司章程》和《董事会议事规则》充分履行监
督职能，通过与公司聘请的华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
“华普天健”）、公司财务部进行了沟通、协商确定了年度财务报表审计工作计
划及时间安排、审计方法等事项，并就相关事项进行了多次沟通、交流。在审计
过程中，审计委员会多次审阅了公司财务会计报表，并对关联交易、内部控制有
效性等重大事项积极与华普天健沟通、公司管理层进行沟通，并确保相关事项的
公允性、公平性与有效性。通过事前、事中、事后的充分沟通与认真审阅，认为，
年审会计师初步审定的2015年年度财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司
的整体情况。同意将经年审会计师正式审计的公司2015年度财务会计报表提交董
事会审议。
2、审阅公司的财务报告
报告期内，公司审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务核算
与报告体系完备，财务报告真实、完整和准确，不存在相关的欺诈、舞弊行为及
重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、
导致非标准无保留意见审计报告的事项。认真审阅了报告期内的资产处置事宜，
对资产处置的资产明细、处置程序及处置结构进行了认真的了解与核实，并认为
相关处置程序与结果符合公司的内部控制程序要求，处置结果的财务核算与报告
客观、公允、合理。
3、指导内部审计工作
报告期内，公司董事审计委员会认真审阅公司的内部审计工作计划，督促公
司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性
意见，并对公司内部控制制度的进一步完善和执行情况进行检查和监督，有效防
范经营风险，确保公司的规范运作和健康发展。在公司新增收购资产与业务的背
景下，认真了解、审阅了公司新增业务的开展与业务流程的管控情况，并指导内
部审计工作进行有针对性的检查与监督，保证内部审计工作的全面性与针对性。
4、评估内部控制的有效性
公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及配套指引
的要求，结合公司实际情况，制定了内部审计工作计划。报告期内，公司严格执
行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监
事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益，公司的内部控制实
际运作情况符合中国证监会发布的有关公司治理规范的要求。
审计委员会审阅了2015年度《关于确认公司内部控制自我评价报告的议案》，
认为报告基本上反映了公司2015年度的内部控制情况，不存在重大缺陷和重要缺
陷，对一般缺陷的整改方案进行了沟通讨论，并同意将报告提交公司董事会审议。
5、续聘会计师事务所
鉴于华普天健在为公司提供审计服务工作中，能够勤勉尽责、恪尽职守，遵
循独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了公司2015年的审计任务，审计委
员会提议续聘华普天健为公司2016年审计机构。
四、总体评价
报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等相关规定，恪尽职守、尽职
尽责的履行了职责。
特此报告。
董事会审计委员会委员： 黄彩英、杨柯、徐百、盛刚、Ariel Poppel
苏州晶方半导体科技股份有限公司
董事会审计委员会
2016 年 4 月 11 日
首页
微信公众号
证券之星APP
