国金证券股份有限公司
关于厦门日上集团股份有限公司
内控规则落实情况自查表的核查意见
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，结合中国证监会《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，作为厦门日上集团股份有
限公司（以下简称“日上集团”或“公司”）的保荐机构，国金证券股份有限公
司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）对日上集团根据《通知》要求填写
的《内控规则落实自查表》进行了认真、审慎核查。核查的具体情况如下：
一、公司内控规则落实情况
日上集团对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情
况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况，并重点
对信息披露的内部控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外
担保的内部控制、重大投资的内部控制、对控股子公司的管理等事项进行了核查。
根据核查结果，填写了《公司内控规则落实情况自查表》。
二、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：日上集团的法人治理结构较为健全，现有的内部控
制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保持了与企业业务经
营及管理相关的有效的内部控制；公司《内部控制规则落实自查表》真实、准确、
完整的反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于厦门日上集团股份有限公司
内控规则落实情况自查表的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
吴亚宏
杨洪泳
保荐机构（公章）：国金证券股份有限公司
2016 年 4 月 11 日
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