崇义章源钨业股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
2015 年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、公司《章程》及其他
法律、法规的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予
的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、经理及其他高
级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现就 2015
年度监事会工作情况报告如下：
一、监事会工作情况
1、监事会履行职责情况：监事会列席了 2015 年历次董事会现场会议，对董
事会执行股东大会的决议、履行义务情况进行了监督；监事会对公司的生产经营
活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，
经营中未发现违规操作行为；对公司规范运作、财务状况等情况进行了核查，提
出了管理建议和发表了独立意见。
2、2015 年监事会共召开五次会议，会议情况如下：
（1）2015 年 3 月 10 日召开第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公
司 2015 年度日常关联交易预计的议案》、《关于公司 2014 年度计提资产减值准备
及资产核销的议案》。
（2）2015 年 4 月 18 日召开第三届监事会第八次会议，审议通过：《公司 2014
年度监事会工作报告》、《公司 2014 年度财务决算报告》、《公司募集资金 2014
年度存放与使用情况的专项报告》、《公司 2014 年度内部控制的自我评价报告》、
《公司 2014 年度利润分配预案》、《公司 2014 年度报告全文》和《公司 2014 年
度报告摘要》、《关于聘请公司 2015 年审计机构的议案》。
（3）2015 年 4 月 26 日召开第三届监事会第九次会议，审议通过《公司 2015
年第一季度报告全文及正文》的议案和《关于向参股公司西安华山钨制品有限公
司增资暨关联交易的议案》。
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（4）2015 年 8 月 22 日召开第三届监事会第十次会议，审议通过《公司 2015
年半年度报告全文及摘要》、《公司 2015 年半年度募集资金使用情况专项报告》、
《关于 2015 年半年度计提存货跌价准备的议案》、《关于更换公司第三届监事会
非职工监事的议案》。
（5）2015 年 10 月 25 日召开第三届监事会第十一次会议，审议通过《公司
2015 年第三季度报告全文》、《关于公司与 KBM 日常关联交易预计的议案》、《关
于计提存货跌价准备的议案》。
二、监事会发表独立意见
1、公司依法运作情况
报告期内，通过对公司董事及高级管理人员履职情况的监督，监事会认为：
公司董事会能严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
公司《章程》等规定规范运作，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法
有效。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时忠于职守、勤勉尽职，无违反
法律、法规、公司章程和损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，公司监事会认真检查和审核公司会计报表及财务资料，认为：公
司的财务制度健全，各项费用提取合理，财务运作规范。公司财务报表的编制符
合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定，公司 2015 年年度财务报
告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，天健会计师事务所(特殊普通合伙)
出具了无保留意见的审计报告，其审计意见是客观公正的，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
3、公司募集资金使用情况
报告期内，公司监事会对公司 2015 年募集资金的使用情况进行了监督，监
事会认为：公司能认真按照《募集资金使用管理制度》的要求管理和使用募集资
金，能及时、准确、完整披露募集资金的使用和存储情况。报告期内，公司未发
生实际投资项目变更的情况。
4、检查公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行了监督，监事会认为：公司发
生的关联交易符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，交
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易采用平等自愿、互利互惠、公允市价原则，未发现有损害股东和公司的利益的
情况。
5、公司对外担保
报告期内，公司无对外担保行为。
6、公司对外收购、重大投资、出售资产情况
报告期内，监事会检查了 2015 年公司收购、重大投资、出售资产情况，认
为：公司收购、出售资产的交易价格合理、公允，没有发现损害股东的权益或造
成公司资产损失的情况，没有发现内幕交易。
7、对公司内部控制自我评价的意见
公司监事会认真审核了董事会编制的《公司 2015 年度内部控制自我评价报
告》，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，并能够得到有效的
执行，在所有重大方面保持了与财务报告相关的有效的内部控制，不存在重大缺
陷。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建立及
运行的情况。
8、股东大会决议执行情况的独立意见
报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：
公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
2016 年监事会将继续加大监督力度，认真履行职责，通过对公司财务的监
督检查，进一步加强内控管理，防范经营风险，切实担负起保护广大股东权益的
责任。我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促
使公司持续、健康发展。
崇义章源钨业股份有限公司监事会
2016 年 4 月 12 日
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