中信证券股份有限公司关于《陕西省天然气股份有限公司
2015 年度内部控制规则落实自查表》的核查意见
中信证券股份有限公司（简称“中信证券”或“保荐机构”）作为陕西省天
然气股份有限公司（下称“陕天然气”或“公司”）2014年非公开发行股票及持
续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》（简称“《中小板规范运作指引》”）等法律法规和规范性文件的要求，对
《陕天然气2015年度内部控制规则落实自查表》（简称“《内部控制规则落实自
查表》”）进行了审慎核查。具体情况如下：
一、陕天然气对内部控制规则的落实自查情况
陕天然气按照《中小板规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关规定，依据公司实际情况，对2015年度内部控制规则的落实情况进行了认
真自查，包括公司内部审计和审计委员会运作、信息披露的内部控制、内幕交易
的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、
重大投资的内部控制及其他重要事项等，并出具了《内部控制规则落实情况自查
表》。
二、保荐机构核查意见
通过列席公司重要会议、进行现场检查、查阅资料、与公司董事、监事、高
级管理人员及相关部门开展访谈等方式，中信证券对陕天然气内部控制制度的制
定、运行情况和《内部控制规则落实情况自查表》进行了核查。
经核查，中信证券认为：陕天然气的内部控制制度和执行情况符合《企业内
部控制基本规范》、《中小板规范运作指引》等法律法规和规范性要求。陕天然
气出具的《内部控制规则落实自查表》符合深圳证券交易所的有关规定，真实、
客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于陕西省天然气股份有限公司 2015
年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
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叶建中 罗 耸
中信证券股份有限公司
2016年4月7日
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