中银国际证券有限责任公司
关于北京恒华伟业科技股份有限公司持续督导跟踪报告
(2015 年度)
保荐机构名称:中银国际证券有限责任公司 被保荐公司简称:恒华科技
保荐代表人姓名:胡悦 联系电话:010-66229253
保荐代表人姓名:和岩彬 联系电话:010-66229255
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
已督导公司建立健全规章制度
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
报告期内,公司能够有效执行相关规
(2)公司是否有效执行相关规章制度
章制度
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 12
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 3
(2)列席公司董事会次数 13
(3)列席公司监事会次数 10
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 2
(2)《现场检查报告》是否按照本所规定报
是
送
参见“二、保荐机构发现公司存在的
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
问题及采取的措施”
6、发表独立意见情况
8(《中银国际证券有限责任公司关于
公司限售股上市流通事项的核查意
见》、《中银国际证券有限责任公司关
于公司使用自有闲置资金购买保本型
银行结构性存款产品的核查意见》、
《中银国际证券有限责任公司关于公
司 2014 年度募集资金存放与使用情况
的专项核查报告》、《中银国际证券有
限责任公司关于公司内部控制自我评
(1)发表独立意见次数 价报告的专项核查意见》、《中银国际
证券有限责任公司关于公司持续督导
跟踪报告(2014 年度)》、《中银国际证
券有限责任公司关于公司对基建管控
标准化管理系统开发募投项目结项并
用节余募集资金永久补充流动资金的
专项核查意见》、《中银国际证券有限
责任公司关于公司对软件平台升级募
投项目结项并用节余募集资金永久补
充流动资金的专项核查意见》、《中银
国际证券有限责任公司关于公司 2015
年度上半年持续督导跟踪报告》)
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况(《现场检查报告》除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2015 年 11 月 16 日
2015 年 11 月 16 日,保荐机构对恒华
科技全体董事、监事、高级管理人员、
中层以上管理人员就创业板上市公司
重大资产重组监管法律法规进行了培
训,并出具了《中银国际证券有限责
任公司关于北京恒华伟业科技股份有
(3)培训的主要内容 限公司董事、监事、高级管理人员培
训情况报告》。培训已顺利完成,恒华
科技全体董事、监事、高级管理人员、
中层以上管理人员积极参加,认真学
习,均表示会严格遵守证监会和交易
所的相关法律法规,规范公司资本运
作,保障中小股东的权益。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、恒华科技公章用印管 1、恒华科技已着手对公司用印
理不够严格,存在未对印 进行规范管理,目前整改正在
章使用审 批单进行 连续 进行中。
编号。 2、要求公司建立完善的资金审
1、信息披露 2、实际操作中,恒华科 批管理机制,对资金审批申请、
技将部分 资金审批 权限 审批、使用及复核进行严格监
下放至各事业部领导,但 管。核查期公司已着手建立相
尚未形成 详细的书 面规 关机制规范资金审批管理。
章制度。
公司已建 立了健全 的内
2、公司内部制度的
部控制制度,并且执行有 不适用
建立和执行
效
公司“三会”运作规范,
3、“三会”运作 不适用
不存在重大问题
报告期内,公司控股股东
4、控股股东及实际
和实际控 制人未发 生变 不适用
控制人变动
动
5、募集资金存放及 募集资金存放、使用和管
不适用
使用 理合规且如实对外披露
报告期内,公司不存在除
控股股东 及实际控 制人
对公司的 关联担保 和向
6、关联交易 关联自然 人支付薪 酬以 不适用
外的关联交易,且上述交
易合法合规,不存在重大
问题
7、对外担保 报告期内,公司不存在对 不适用
外担保情况
报告期内,公司未发生重
8、收购、出售资产 不适用
大资产收购与出售事项。
9、其他业务类别重
要事项(包括对外
报告期内,公司未发生其
投资、风险投资、 不适用
他业务类别重要事项
委托理财、财务资
助、套期保值等)
公司及其 聘请的中 介机
10、发行人或者其
构能够积 极配合保 荐机
聘请的中介机构配 不适用
构的工作,不存在重大问
合保荐工作的情况
题
11、其他(包括经
营环境、业务发展、 公司未出现经营环境、业
财务状况、管理状 务发展、财务状况、管理
不适用
况、核心技术等方 状况、核心技术等方面的
面 的 重 大 变 化 情 重大变化
况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、股份流通限制及自愿锁定承诺 是 不适用
2、关于稳定股价的相关承诺 是 不适用
3、股东持股意向及减持意向承诺 是 不适用
4、避免同业竞争承诺 是 不适用
5、减少和避免关联交易的承诺 是 不适用
6、社会保险及住房公积金补缴风险的
是 不适用
承诺
7、关于招股说明书有虚假记载、误导
是 不适用
性陈述或重大遗漏的相关承诺
8、承诺主体未能履行承诺的约束措施 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
(此页以下无正文)
(此页无正文,为《中银国际证券有限公司关于北京恒华伟业科技股份有限
公司持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
胡悦 和岩彬
中银国际证券有限责任公司
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