长江证券承销保荐有限公司
关于浙江唐德影视股份有限公司
2015 年年度跟踪报告
保荐机构名称:长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称:唐德影视(300426)
保荐代表人姓名:古元峰 联系电话:010-66220588
保荐代表人姓名:王承军 联系电话:0755-82750818
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 本保荐机构于 2016 年 3 月 14 日起
承继唐德影视前次募集资金的持续
督导义务,本保荐机构保荐代表人
按照《深圳证券交易所上市公司保
荐工作指引》等规章制度的要求,
通过事后审阅的方式对唐德影视
2015 年度历次公开披露的信息进行
了查阅,并督促及指导公司全面、
合法、及时地进行信息披露
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 无
(2)列席公司董事会次数 无
(3)列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 2015 年度,公司原持续督导机构齐
鲁证券有限公司(于 2015 年 9 月更
名为“中泰证券股份有限公司”,以
下简称“中泰证券”)共进行 1 次现
场检查
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 2015 年度,公司原持续督导机构中
泰证券共发表过 2 次独立意见
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 不存在
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 2015 年度,原持续督导机构中泰证
券对公司共进行 1 次培训
(2)培训日期 2015 年 3 月 15 日
(3)培训的主要内容 1、信息披露;2、募集资金管理;3、
董事、监事和高级管理人员相关行
为规范
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
未发生变动 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
(包括对外投资、风险投 无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.控股股东、实际控制人吴宏亮,
股东赵健、李钊、王大庆、张哲、北
京鼎石源泉投资咨询中心(有限合
伙)、范冰冰、赵薇、北京鼎石睿智
投资咨询中心(有限合伙)、张丰毅、
霍建起、盛和煜、北京睿石成长创业
是 不适用
投资中心(有限合伙)、北京翔乐科
技有限公司、刘朝晨以及发行前直接
或者间接持有公司股份的董事、监
事、高级管理人员吴宏亮、赵健、李
钊、王大庆、张哲、郑敏鹏、付波兰、
郁晖、杨智杰关于股份锁定的承诺
2. 上市后三年内唐德影视股价低于
每股净资产时稳定公司股价的预案 是 不适用
及未能履行该预案要求的约束措施
3. 唐德影视及控股股东、实际控制
是 不适用
人吴宏亮关于招股说明书有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的赔偿
承诺
4. 控股股东、实际控制人吴宏亮及
持股 5%以上的股东赵健、李钊、北
是 不适用
京睿石成长创业投资中心(有限合
伙)的持股意向及减持意向的承诺
5. 唐德影视关于填补被摊薄即期回
是 不适用
报的措施及承诺
6. 唐德影视关于利润分配政策的承
是 不适用
诺
7. 控股股东、实际控制人吴宏亮及
持有 5%以上股份的主要股东赵健、
是 不适用
李钊、睿石成长关于避免同业竞争的
承诺
8. 吴宏亮、赵健、李钊、北京睿石
成长创业投资中心(有限合伙)关于 是 不适用
减少和规范关联交易的承诺
9. 控股股东、实际控制人吴宏亮关
于承担社会保险费和住房公积金的 是 不适用
补缴费用、罚款及其他损失的承诺
10. 控股股东、实际控制人吴宏亮关
于承担子公司租赁房屋存在权利瑕 是 不适用
疵相关责任的承诺
11. 控股股东、实际控制人吴宏亮关
是 不适用
于避免占用资金的承诺
12.全体董事、监事和高级管理人员
吴宏亮、赵健、李钊、郑敏鹏、郭宪
是 不适用
明、王京阳、杨步亭、张敬、付波兰、
郁晖、王大庆、张哲、李民、李兰天
对非公开发行申请文件真实性、准确
性、完整性和及时性的承诺
13.控股股东、实际控制人吴宏亮和
其他全体董事和高级管理人员赵健、
李钊、郑敏鹏、郭宪明、王京阳、杨
是 不适用
步亭、王大庆、张哲、李民、李兰天
关于非公开发行股票摊薄即期回报
采取填补措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 公司 2015 年 2 月首次公开发行 A 股股票并
在创业板上市项目聘请齐鲁证券有限公司
(现更名为“中泰证券股份有限公司”)担
任该次发行的保荐机构,持续督导期至
2018 年 12 月 31 日止。
2016 年 3 月 14 日,公司与长江证券承销保
荐有限公司签署《浙江唐德影视股份有限
公司(作为发行人)与长江证券承销保荐
有限公司(作为保荐机构)之向特定对象
非公开发行股票保荐协议书》,聘请长江证
券承销保荐有限公司担任公司非公开发行
股票的保荐机构,持续督导期间为非公开
发行股票上市当年剩余时间及其后 2 个完
整会计年度。长江证券承销保荐有限公司
已委派古元峰先生、王承军先生担任公司
本次发行的保荐代表人,具体负责非公开
发行股票的保荐工作及股票上市后的持续
督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管 无
措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《长江证券承销保荐有限公司关于浙江唐德影视股份有限公司
2015 年年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人: _
古元峰 王承军
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日