中国中投证券有限责任公司
关于南京华东电子信息科技股份有限公司
2015 年年度保荐工作报告
保荐机构名称：中国中投证券有限责任公司 被保荐公司简称：华东科技
保荐代表人姓名：曾新胜 联系电话：010-63222883
保荐代表人姓名：万久清 联系电话：010-63222859
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文 是
件 未及时审阅公司信息披露文件
（2） 0
的次数
2.督导公司建立健全并有效执行规
章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制
度（包括但不限于防止关联方占用
公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是都有效执行相关规章制 是
度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与
是
信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规 是
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整 不适用
改情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉及问题及
未发表非同意意见
结论意见
7.向本所报告情况
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是 是
否合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2015 年 12 月 21 日
上市公司募集资金管理与监督的注意事项、募集资金
（3）培训的主要内容 使用的决策程序以及上市公司董事、监事、高级管理
人员等交易所持有本公司股份应遵守的法规要求
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
1、公司非公开发行股票时
开设了四个募集资金专项
帐户，但是实际只使用了
其中一个，开户银行：中 1、江苏永衡昭辉律师事务
国建设银行迈皋桥支行； 所向上市公司出具了《关
户名：南京华东电子信息 于南京华东电子信息科技
5.募集资金存放及使用 科技股份有限公司；账号： 股份有限公司募集资金使
32001597340052506294。 用相关事项的法律意见
初始存放的募集资金净额 书》,认定：中国工商银行
为人民币 南 京 军 管 支 行
10,382,124,246.8311,03 （4301017719100175992）
8,212.42 万元。公司已按 帐户的 1 亿元资金为公司
照募投项目的需要使用 自有流动资金，不属于非
1,037,976.48 万元。截止 公开发行股票募集资金；
2015 年 12 月 31 日，该账
户的余额为人民币 369.47 2、保荐机构到银行及上市
万元。 公司现场核查该账户及相
2、交通银行新港支行 关事项，并在专项核查意
320006664018170042285 见中详细披露，详见《中
帐户和平安银行南京分行 国中投证券有限责任公司
营业部 1014710642000 帐 关于南京华东电子信息科
户未实际使用，已经办理 技股份有限公司 2015 年
完成销户手续。 度募集资金存放与使用情
3、中国工商银行南京军管 况专项核查意见》；
支行 430101771
9100175992 帐户被公司误 3、保荐机构督促上市公司
当作一般存款帐户使用， 将未使用的募集资金专户
期末余额为 9,750.91 万 予以注销，已经办理完毕。
元。具体原因如下：2015
年 2 月 6 日，公司将闲置
资金 10,000 万元资金由
建设银行（账号：
32001597340059000999）
转入本账户用于购买银行
理财产品。
公司拟定于 2016 年 4 月
27 日（周三）下午 2:30
召开公司 2016 年第二次
华东科技之控股子公司南
临时股东大会现场会议，
京中电熊猫平板显示科技
审议由大股东中电熊猫提
6.关联交易 有限公司（以下简称平板
案的“关于控股子公司南
显示）申请豁免披露因公
京中电熊猫平板显示科技
开招标产生的关联交易。
有限公司公开招标购买设
备等形成关联交易的相关
事项”。
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
无 不适用
财务状况、管理状况、核心技术等）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行
公司及股东承诺事项
承诺的
序 是否履
原因及
号 行承诺
承诺人 承诺事项 解决措
施
鉴于玥文公司未明确表示同意在华东电子因
司法拍卖而转让的股份过户手续办理完毕后
执行华东科技本次股权分置改革对价安排，
为了使华东科技股权分置改革得以顺利进
南京华东电子集 行，华东电子同意对玥文公司的执行对价安
1 团有限公司（以下 排先行代为垫付。代为垫付后，玥文公司所 是 不适用
简称华东电子） 持有的华东科技股份如上市流通，应当向代
为垫付的华东电子偿还代为垫付的款项，或
者取得华东电子的同意，并由华东科技向深
圳证券交易所提出该等股份的上市流通申
请。
中国电子、中电熊猫于 2014 年 1 月 20 日出
具了《避免同业竞争承诺函》，承诺：（1）
除南京中电熊猫液晶显示科技有限公司（以
下简称熊猫液晶显示）第 6 代薄膜晶体管液
晶显示器项目外，中国电子、中电熊猫及下
属其他公司未从事与华东科技、南京中电熊
猫平板显示科技有限公司（以下简称熊猫平
板显示）相同或近似的业务，与华东科技、
熊猫平板显示不构成同业竞争。（2）中国电
子、中电熊猫已经与熊猫液晶显示及其他股
中国电子信息产
东、华东科技签订了《关于南京中电熊猫液
业集团有限公司
晶显示科技有限公司之委托管理协议》，在
（以下简称中国
华东科技本次非公开发行股票完成之后，将
2 电子）、南京中电 是 不适用
熊猫液晶显示的股权与经营管理委托给华东
熊猫信息产业集
科技。本公司承诺，在符合证券监管的条件
团有限公司（以下
下，根据华东科技的要求，按照具备证券、
简称中电熊猫）
期货相关业务资格的中介机构审计或评估的
公允价格，将熊猫液晶显示全部注入华东科
技，以彻底解决同业竞争。（3）中国电子、
中电熊猫及下属公司将不以任何形式从事与
华东科技、熊猫平板显示相同或近似的业务，
包括不在中国境内外通过投资、收购、经营、
兼并、受托经营等方式从事与华东科技、熊
猫平板显示相同或近似的业务。（4）如与华
东科技、熊猫平板显示的业务产生竞争，中
国电子、中电熊猫及下属其他公司将停止生
产经营，或者将相竞争的业务纳入到华东科
技，或者将相竞争的业务转让给无关联关系
第三方，以避免同业竞争。（5）若有第三方
向中国电子、中电熊猫及下属其他公司提供
任何业务机会或中国电子、中电熊猫及下属
其他公司有任何机会需提供给第三方，且该
业务直接或间接与华东科技、熊猫平板显示
业务有竞争或者华东科技、熊猫平板显示有
能力、有意向承揽该业务的，中国电子、中
电熊猫及下属其他公司应当立即通知华东科
技、熊猫平板显示该业务机会，并尽力促使
该业务以合理的条款和条件由华东科技、熊
猫平板显示承接。（6）如华东科技、熊猫平
板显示或相关监管部门认定中国电子、中电
熊猫及下属其他公司正在或将要从事的业务
与华东科技、熊猫平板显示存在同业竞争，
中国电子、中电熊猫及下属其他公司将在华
东科技、熊猫平板显示提出异议后及时转让
或终止该项业务。如华东科技、熊猫平板显
示进一步提出受让请求，中国电子、中电熊
猫及下属其他公司将无条件按具备证券、期
货相关业务资格的中介机构审计或评估的公
允价格将上述业务和资产优先转让给华东科
技、熊猫平板显示。（7）如本承诺函被证明
是不真实或未被遵守，中国电子、中电熊猫
将向华东科技、熊猫平板显示赔偿一切直接
和间接损失。
南京华东电子集团有限公司于 2014 年 1 月
20 日出具了《避免同业竞争承诺函》，承诺：
（1） 华东电子及下属其他公司不存在与华
东科技、熊猫平板显示主营业务构成同业竞
争的项目和资产。（2）华东电子及下属公司
将不以任何形式从事与华东科技、熊猫平板
显示相同或近似的业务，包括不在中国境内
南京华东电子集 外通过投资、收购、经营、兼并、受托经营
3 是 不适用
团有限公司 等方式从事与华东科技、熊猫平板显示相同
或近似的业务。（3）如与华东科技、熊猫平
板显示的业务产生竞争；华东电子及下属其
他公司将停止生产经营，或者将相竞争的业
务纳入到华东科技，或者将相竞争的业务转
让给无关联关系第三方，以避免同业竞争。
（4）若有第三方向华东电子及下属其他公司
提供任何业务机会或华东电子及下属其他公
司有任何机会需提供给第三方，且该业务直
接或间接与华东科技、熊猫平板显示业务有
竞争或者华东科技、熊猫平板显示有能力、
有意向承揽该业务的，华东电子及下属其他
公司应当立即通知华东科技、熊猫平板显示
该业务机会，并尽力促使该业务以合理的条
款和条件由华东科技、熊猫平板显示承接。
（5） 如华东科技、熊猫平板显示或相关监
管部门认定华东电子及下属其他公司正在或
将要从事的业务与华东科技、熊猫平板显示
存在同业竞争，华东电子及下属其他公司将
在华东科技、熊猫平板显示提出异议后及时
转让或终止该项业务。如华东科技、熊猫平
板显示进一步提出受让请求，华东电子及下
属其他公司将无条件按具备证券、期货相关
业务资格的中介机构审计或评估的公允价格
将上述业务和资产优先转让给华东科技、熊
猫平板显示。（6）如本承诺函被证明是不真
实或未被遵守，华东电子将向华东科技、熊
猫平板显示赔偿一切直接和间接损失。
中国电子、中电熊猫、华东电子分别承诺如
下：（1）中国电子、中电熊猫、华东电子及
下属其他子公司将规范并尽量减少与华东科
技的关联交易；（2）对于不可避免的关联交
易，中国电子、中电熊猫、华东电子将遵循
并按照相关法律法规、规范性文件及华东科
技公司章程的有关规定和要求，与华东科技
签署协议，依法定程序履行相关的报批手续
中国电子、中电熊
4 及依法履行信息披露义务，并将于董事会及/ 是 不适用
猫、华东电子
或股东大会上回避或放弃表决权以促使该等
关联交易遵循“公平、公正、公开”之原则
和正常的商业交易规则和条件进行，以保证
该等关联交易不会损害华东科技及其他股东
的合法权益；（3）如本承诺函被证明是不真
实或未被遵守，中国电子、中电熊猫、华东
电子将向华东科技及其子公司赔偿一切直接
和间接损失。"
中国电子于 2014 年 6 月出具了《关于避免同
业竞争的补充承诺》，就解决熊猫液晶显示
中国电子信息产
和彩虹集团公司同业竞争承诺：（1）在符合
业集团有限公司
5 中国证监会的监管要求条件下，当熊猫液晶 是 不适用
（以下简称中国
显示年度净利润和扣除非经常性损益后的净
电子）
利润二者孰低者为正时启动注入华东科技的
相关工作，由具备证券、期货相关业务资格
的中介机构进行审计、评估，合理确定交易
的公允价格，并取得国有资产管理部门的同
意，最迟不超过本次非公开发行完成之日起
三年内完成。（2）彩虹（佛山）平板显示有
限公司成立于 2009 年 1 月 9 日，注册资本 1
亿元，从事 OLED 面板业务；截止 2013 年 12
月 31 日，该公司总资产为 3.79 亿元，净资
产为-7.46 亿元；由于该公司连年亏损，已
经停止生产，目前中国电子及其下属子公司
没有对该公司及 OLED 面板业务投资的计划。
新工集团、机电产业于 2014 年 12 月 12 日出
具了《避免同业竞争承诺函》的承诺：（1）
除熊猫液晶显示第 6 代薄膜晶体管液晶显
示器项目外，新工集团、机电产业及下属其
他公司未从事与华东科技、熊猫平板显示相
同或近似的业务，与华东科技、熊猫平板显
示不构成同业竞争。（2）新工集团、机电产
业已经与熊猫液晶显示及其他股东、华东科
技签订了《关于南京中电熊猫液晶显示科技
有限公司之委托管理协议》，在华东科技本
次非公开发行股票完成之后，将熊猫液晶显
示的股权与经营管理委托给华东科技。本公
司承诺，在符合证券监管的条件下，根据华
东科技的要求，按照具备证券、期货相关业
南京新工投资集
务资格的中介机构审计或评估的公允价格，
团有限责任公司
将熊猫液晶显示全部注入华东科技，以彻底
（以下简称新工
解决同业竞争。（3）新工集团、机电产业及
6 集团）和南京机电 是 不适用
下属公司将不以任何形式从事与华东科技、
产业（集团）有限
熊猫平板显示相同或近似的业务，包括不在
公司（以下简称机
中国境内外通过投资、收购、经营、兼并、
电产业）
受托经营等方式从事与华东科技、熊猫平板
显示相同或近似的业务。（4）如与华东科技、
熊猫平板显示的业务产生竞争，新工集团、
机电产业及下属其他公司将停止生产经营，
或者将相竞争的业务纳入到华东科技，或者
将相竞争的业务转让给无关联关系第三方，
以避免同业竞争。（5）若有第三方向新工集
团、机电产业及下属其他公司提供任何业务
机会或新工集团、机电产业及下属其他公司
有任何机会需提供给第三方，且该业务直接
或间接与华东科技、熊猫平板显示业务有竞
争或者华东科技、熊猫平板显示有能力、有
意向承揽该业务的，新工集团、机电产业及
下属其他公司应当立即通知华东科技、熊猫
平板显示该业务机会，并尽力促使该业务以
合理的条款和条件由华东科技、熊猫平板显
示承接。（6）如华东科技、熊猫平板显示或
相关监管部门认定新工集团、机电产业及下
属其他公司正在或将要从事的业务与华东科
技、熊猫平板显示存在同业竞争，新工集团、
机电产业及下属其他公司将在华东科技、熊
猫平板显示提出异议后及时转让或终止该项
业务。如华东科技、熊猫平板显示进一步提
出受让请求，新工集团、机电产业及下属其
他公司将无条件按具备证券、期货相关业务
资格的中介机构审计或评估的公允价格将上
述业务和资产优先转让给华东科技、熊猫平
板显示。（7）如本承诺函被证明是不真实或
未被遵守，新工集团、机电产业将向华东科
技、熊猫平板显示赔偿一切直接和间接损失。
南京中电熊猫信
息产业集团有限
承诺认购之华东科技本次非公开发行的股
公司、南京新工投
7 份，自华东科技本次非公开股份上市首日起 是 不适用
资集团有限公司、
三十六个月内不进行转让；
南京机电产业（集
团）有限公司
深圳市融通资本
财富管理有限公
司;东海基金管理
有限责任公司;诺 承诺本次认购所获得股份自华东科技本次非
8 安基金管理有限 公开发行新增股份上市首日起十二月内不进 是 不适用
公司;中信信诚资 行转让。
产管理有限公司;
上海海通证券资
产管理有公司
公司实际控制人、
大股东及全体董 自 2015 年 7 月 10 日起，在未来六个月内不
9 是 不适用
事、监事、高级管 减持其所持有的公司股票
理人员
2015 年 1 月 1 日
至 2015 年 6 月 30 承诺自 2015 年 7 月 10 日起，六个月内增持
10 日期间，已减持公 本公司股票，增持金额不低于前期累计减持 是 不适用
司股票的董事、监 金额的 10%
事、高级管理人员
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未变更
2.报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管 不适用
措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中国中投证券有限责任公司关于南京华东电子信息科技股份
股份有限公司2015年年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
曾新胜 万久清
保荐机构（主承销商）：中国中投证券有限责任公司
2016 年 4 月 日
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