广发证券股份有限公司
关于重庆川仪自动化股份有限公司
2015 年募集资金存放与使用情况专项核查报告
广发证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为重庆川仪自动化股份
有限公司（以下简称“川仪股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定的要求，对川仪股份
2015 年募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体核查方式包括定期收取
公司募集资金专项账户银行对账单，查阅募集资金台帐，抽查重大合同、发票、
付款凭证等资料，与公司高级管理人员进行沟通，现场勘查募投项目进度等，并
对川仪股份出具的 2015 年《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》和
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证
报告》相关事项进行了认真审阅，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]690 号”文件批准，川仪股份
向社会公开发行人民币普通股（A 股）10,000 万股，每股面值 1.00 元，发行价
格每股 6.72 元，募集资金总额为 67,200.00 万元，扣除各项发行费用合计 4,546.22
万元，本次发行募集资金净额为 62,653.78 万元。
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）“天健验[2014]8-26 号”《验资报告》
审验，上述募集资金已于 2014 年 7 月 28 日汇入川仪股份的募集资金专项账户。
（二）募集资金使用和结余情况
川仪股份以前年度已使用募集资金 21,431.66 万元，以前年度收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 42.28 万元；2015 年度实际使用募集资金
30,837.50 万元，其中使用闲置募集资金暂时补充流动资金 30,000.00 万元，2015
年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 527.66 万元。
截至 2015 年 12 月 31 日止，募投项目累计已投入 22,269.16 万元，使用闲置
募集资金暂时补充流动资金 30,000.00 万元，募集资金余额为 10,954.56 万元（包
括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 569.94 万元）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，川仪股份按照《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情
况，制定了《重庆川仪自动化股份有限公司募集资金管理制度》。
根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并
会同保荐机构于 2014 年 7 月 30 日分别与中信银行股份有限公司重庆分行、重庆
银行股份有限公司两江分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及
全资子公司重庆川仪十七厂有限公司会同保荐机构于 2015 年 3 月 4 日与招商银
行股份有限公司重庆洋河支行签订了《募集资金四方监管协议》，公司及全资子
公司重庆川仪分析仪器有限公司会同保荐机构于 2015 年 3 月 4 日与上海浦东发
展银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的
权利和义务。2015 年 12 月，公司将于中信银行股份有限公司重庆分行开立的募
集资金专户销户。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
重庆银行股份有限公司两江分行 518801040000255 59,970,938.75 -
招商银行股份有限公司重庆洋河支行 123906237810701 23,913,928.80 -
上海浦东发展银行股份有限公司重庆
83010155200002601 25,660,687.80 -
分行
合 计 - 109,545,555.35 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金。
2015 年 4 月 7 日，公司第二届董事会第七次定期会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司使用总额不超过 2.5 亿元
的闲置募集资金暂时补充流动资金，自公司董事会审议通过之日起使用期限不超
过 12 个月，公司已分别于 2015 年 4 月、5 月实施该方案。
2015 年 8 月 27 日，第三届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分暂时
闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不超过人民币 5,000 万
元的暂时闲置募集资金补充流动资金，自公司董事会审议通过之日起使用期限不
超过 12 个月，公司已于 2015 年 9 月实施该方案。
截至 2015 年 12 月 31 日止，本公司募投项目已投入 22,269.16 万元，使用闲
置募集资金暂时补充流动资金 30,000.00 万元。川仪股份 2015 年度募集资金实际
使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
四、保荐机构核查意见
经核查，川仪股份 2015 年度募集资金存放与使用符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，公司已披
露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了川仪股份 2015 年度募集资金的
存放与使用情况，不存在募集资金管理违规情形。
[以下无正文]
附表：
募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位：重庆川仪自动化股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 62,653.78 本年度投入募集资金总额 837.50
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 22,269.16
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末 项目可
截至期末累计
变更项 募集资金 截至期末承 本年度 截至期末累 投入进度 项目达到 本年度 是否达 行性是
承诺投资 调整后投 投入金额与承诺投
目（含 承诺投资 诺投入金额 投入金 计投入金额 (%) 预定可使用 实现的 到预计 否发生
项目 资总额 入金额的差额
部分变 总额 (1) 额 (2) (4)＝ 状态日期 效益 效益 重大变
(3)＝(2)-(1)
更） (2)/(1) 化
技术中心创新能
是 5,268.00 5,268.00 5,268.00 382.03 382.03 -4,885.97 7.25 2017 年 7 月 不适用 不适用 否
力建设项目
智能现场仪表技
暂未实
术升级和产能提 是 24,453.00 24,453.00 24,453.00 439.52 1,510.73 -22,942.27 6.18 2017 年 7 月 不适用 否
现效益
升项目
流程分析仪器及
暂未实
环保监测装备产 是 12,865.00 12,865.00 12,865.00 15.95 376.40 -12,488.60 2.93 2017 年 7 月 不适用 否
现效益
业化项目
不适
偿还银行借款 否 20,000.00 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00 不适用 不适用 否
用
合 计 62,586.00 62,586.00 62,586.00 837.50 22,269.16 -40,316.84
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
2014 年 10 月 17 日，经公司第二届董事会临时会议审议通过《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项
募集资金投资项目先期投入及置换情况
目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 1,431.66 万元。
2015 年 4 月 7 日，第二届董事会第七次定期会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司使用总额不超过人民币 2.5 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，自公司董事会审议
通过之日起使用期限不超过 12 个月，公司已分别于 2015 年 4 月、5 月实施该方案。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2015 年 8 月 27 日，第三届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的
议案》，同意公司使用总额不超过人民币 5,000 万元的暂时闲置募集资金补充流动资金，自公司董事会审议
通过之日起使用期限不超过 12 个月，公司已于 2015 年 9 月实施该方案。
截至 2015 年 12 月 31 日止，本公司共使用暂时闲置募集资金补充流动资金 30,000.00 万元。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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