广发证券股份有限公司
关于重庆川仪自动化股份有限公司
2015 年持续督导年度报告书
重庆川仪自动化
保荐机构 广发证券股份有限公司 上市公司名称
股份有限公司
保荐机构简称 广发证券 上市公司简称 川仪股份
保荐代表人 徐建武、伍建筑 上市公司代码 603100
报告期间 2015 年 1 月 1 日至 12 月 31 日
一、报告期间保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]690 号”文批准，川仪股份向
社会公开发行人民币普通股（A 股）10,000 万股，每股面值 1.00 元，发行价格
每股 6.72 元，募集资金总额为 67,200.00 万元，扣除各项发行费用合计 4,546.22
万元，本次发行募集资金净额为 62,653.78 万元。
川仪股份已于 2014 年 8 月 5 日在上海证券交易所上市。
广发证券作为川仪股份首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规
定，担任川仪股份首次公开发行股票持续督导的保荐机构。广发证券通过日常沟
通、列席会议、现场检查、尽职调查等方式对川仪股份进行持续督导，具体情况
如下：
序号 工作内容 实施情况
1 按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声 经核查，川仪股份在报告期间
明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经审 无此类违法违规事项发生。
核后在指定媒体上公告。
2 上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 经核查，川仪股份在报告期间
事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内 无此类违法违规事项和违背
向上海证券交易所报告。 承诺事项发生。
3 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 经核查，川仪股份在报告期间
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 无此类违法违规事项和违背
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 承诺事项发生。
各项承诺。
4 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 经核查，川仪股份已建立了较
包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 为完善的公司治理制度并有
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 效执行。
5 督导上市公司建立健全并有效执行内部控制制度， 经核查，川仪股份已建立了较
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 为完善的内部控制制度并有
审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担 效执行。
保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重
大经营决策的程序与规则等。
6 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度， 经核查，川仪股份所披露的文
审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 件不存在虚假记载、误导性陈
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在 述或重大遗漏。
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
7 对上市公司的信息披露文件以及向中国证监会、上 广发证券对川仪股份的部分
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存 信息披露文件及向中国证监
在问题的信息披露文件及时督促上市公司予以更正 会、上交所提交的其他文件进
或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上 行了事前审阅；对没有进行事
海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件未 前审阅的文件，广发证券在公
进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务 司履行信息披露义务后五个
后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对 交易日内完成了对有关文件
存在问题的文件及时督促公司更正或补充，上市公 的审阅。经核查，不存在应向
司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报 上海证券交易所报告的情形。
告。
8 关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、 经核查，川仪股份不存在收到
监事、高级管理人员收到中国证监会行政处罚、上 中国证监会行政处罚、上海证
海证券交易所纪律处分或被上海证券交易所出具监 券交易所纪律处分或被上海
管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采 证券交易所出具监管关注函
取措施予以纠正。 的情形。
9 持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 经核查，川仪股份及控股股
承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 东、实际控制人等不存在未履
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。 行承诺的情形。
10 关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场 经核查，川仪股份不存在应披
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露 露未披露的重大事项或已披
未披露的重大事项或已披露的信息与事实不符的， 露信息与事实不符的情形。
及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司
不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
11 发现以下情形之一的，督促上市公司作出说明并限 经核查，川仪股份未发生此类
期改正，同时向上海证券交易所报告：1）涉嫌违反 情形。
《上市规则》等相关业务规则；2）证券服务机构及
其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情
形；3）出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条
规定的情形；4）不配合持续督导工作；5）上海证
券交易所或保荐机构认为需要报告的其他情形。
12 制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检 广发证券已经制定了川仪股
查工作要求，确保现场检查工作质量。 份现场检查工作计划。
13 出现以下情形之一的，对上市公司进行专项现场检 经核查，川仪股份未发生此类
查：1）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营 情形。
性占用上市公司资金；2）违规为他人提供担保；3）
违规使用募集资金；4）违规进行证券投资、套期保
值业务等；5）关联交易显失公允或未履行审批程序
和信息披露义务；6）业绩出现亏损或营业利润比上
年同期下降 50%以上；7）上海证券交易所要求的
其他情形。
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
广发证券对川仪股份 2015 年 1 月 1 日至 12 月 31 日在上海证券交易所公告
的信息披露文件等资料进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、
应履行的相关程序进行了检查，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定。具体情况如下：
披露时间 披露内容
2015-01-07 川仪股份 2015 年第一次临时股东大会会议资料
川仪股份 2015 年第一次临时股东大会决议公告
重庆川仪自动化股份有限公司章程（2015 年 1 月）
2015-01-17 重庆川仪自动化股份有限公司股东大会议事规则（2015 年 1 月）
国浩律师（上海）事务所关于重庆川仪自动化股份有限公司 2015 年第一次
临时股东大会的法律意见书
2015-01-22 川仪股份 2014 年度业绩快报公告
2015-02-28 川仪股份关于公司监事会主席辞职的公告
2015-03-03 川仪股份第二届监事会临时会议决议公告
川仪股份关于所属子公司签署募集资金四方监管协议的公告
川仪股份第二届董事会临时会议决议公告
川仪股份对外投资暨关联交易公告
2015-03-05 川仪股份第二届监事会临时会议决议公告
川仪股份关于召开 2015 年第二次临时股东大会的通知
川仪股份独立董事关于重庆四联技术进出口有限公司收购香港联和经贸有
限公司的独立意见
川仪股份关于公司对外投资暨关联交易的更正公告
2015-03-06
川仪股份关于完成法定代表人工商变更登记的公告
2015-03-11 川仪股份 2015 年第二次临时股东大会资料
川仪股份 2015 年第二次临时股东大会决议公告
川仪股份第二届监事会临时会议决议公告
2015-03-21
国浩律师（上海）事务所关于重庆川仪自动化股份有限公司 2015 年第二次
临时股东大会的法律意见书
川仪股份第二届董事会临时会议决议公告
川仪股份关于为子公司银行授信提供担保的公告
川仪股份第二届监事会临时会议决议公告
2015-03-27 川仪股份独立董事关于董事会换届选举及提名董事候选人的独立意见
川仪股份独立董事关于公司为子公司银行授信提供担保的独立意见
独立董事候选人声明
独立董事提名人声明
川仪股份第二届董事会第七次定期会议决议公告
川仪股份关于会计政策变更及调整执行会计准则的公告
川仪股份关于 2015 年度预计日常关联交易的公告
川仪股份关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
川仪股份募集资金年度存放与使用情况的专项报告
川仪股份关于为子公司银行授信提供担保的公告
川仪股份关于召开 2014 年年度股东大会的通知
川仪股份第二届监事会第七次定期会议决议公告
川仪股份 2014 年年度报告
重庆川仪自动化股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度
川仪股份 2014 年年度报告摘要
2015-04-08
川仪股份独立董事关于第二届董事会第七次定期会议相关事项审议的独立
意见
川仪股份独立董事 2014 年度述职报告
川仪股份董事会审计委员会 2014 年度履职情况报告
川仪股份 2014 年度内部控制自我评价报告
川仪股份：广发证券股份有限公司关于重庆川仪自动化股份有限公司 2014
年持续督导年度报告书
川仪股份：广发证券股份有限公司关于重庆川仪自动化股份有限公司 2014
年募集资金存放与使用情况专项核查报告
川仪股份：广发证券股份有限公司关于重庆川仪自动化股份有限公司 2014
年现场检查报告
川仪股份：广发证券股份有限公司关于重庆川仪自动化股份有限公司对外
担保的独立意见
川仪股份：广发证券股份有限公司关于重庆川仪自动化股份有限公司关联
交易的独立意见
川仪股份：广发证券股份有限公司关于重庆川仪自动化股份有限公司使用
部分募集资金暂时补充流动资金的核查意见
川仪股份 2014 年度财务审计报告
川仪股份募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明
2015-04-22 川仪股份 2014 年年度股东大会会议资料
2015-04-29 川仪股份 2015 年第一季度报告
川仪股份 2014 年年度股东大会决议公告
川仪股份第三届董事会第一次会议决议公告
川仪股份第三届监事会第一次会议决议公告
2015-04-30 川仪股份关于选举第三届监事会职工监事的公告
川仪股份：国浩律师（上海）事务所关于重庆川仪自动化股份有限公司 2014
年年度股东大会法律意见书
川仪股份独立董事关于董事会聘任高级管理人员的独立意见
川仪股份利润分配实施公告
2015-05-07
川仪股份股票交易异常波动公告
2015-05-14 川仪股份第三届董事会第二次会议决议公告
2015-05-30 川仪股份关于控股股东部分股权质押的公告
2015-06-06 川仪股份关于对外投资暨关联交易的进展公告
2015-06-30 川仪股份关于收到 2015 年智能制造专项项目立项的通知
2015-07-07 川仪股份股票交易异常波动公告
2015-07-09 川仪股份关于控股股东拟增持公司股份的公告
2015-07-14 川仪股份 2015 年半年度业绩快报公告
2015-07-15 川仪股份股票交易异常波动公告
2015-08-01 川仪股份首次公开发行限售股上市流通公告
广发证券股份有限公司关于重庆川仪自动化股份有限公司限售股份上市流
通的核查意见
2015-08-04 川仪股份关于公司控股股东股权解除质押的公告
2015-08-26 川仪股份关于控股股东增持公司股份的公告
川仪股份第三届董事会第四次会议决议公告
川仪股份 2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
川仪股份关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的公告
川仪股份第三届监事会第二次会议决议公告
2015 年半年度报告
2015-08-28
2015 年半年度报告摘要
川仪股份独立董事关于公司使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的独
董意见
广发证券股份有限公司关于重庆川仪自动化股份有限公司使用部分募集资
金暂时补充流动资金的核查意见
2015-09-02 川仪股份关于公司股东湖南迪策创业投资有限公司减持计划的公告
川仪股份第三届董事会第五次会议决议公告
川仪股份关于增加 2015 年度日常关联交易预计的公告
川仪股份第三届监事会第三次会议决议公告
2015-09-25
川仪股份独立董事关于公司增加 2015 年度日常关联交易预计的独立意见
广发证券股份有限公司关于重庆川仪自动化股份有限公司关联交易的独立
意见
川仪股份第三届董事会第六次会议决议公告
川仪股份关于增加 2015 年度日常关联交易预计的公告
川仪股份第三届监事会第四次会议决议公告
2015-10-13
川仪股份独立董事关于公司增加 2015 年度日常关联交易预计的独立意见
广发证券股份有限公司关于重庆川仪自动化股份有限公司关联交易的独立
意见
川仪股份第三届董事会第七次会议决议公告
2015-10-21
川仪股份关于增加 2015 年度日常关联交易预计暨对外担保的公告
川仪股份第三届监事会第五次会议决议公告
川仪股份关于召开 2015 年第三次临时股东大会的通知
川仪股份独立董事关于重庆四联技术进出口有限公司在重庆银行的综合授
信计划及公司为其授信额度提供担保的独立意见
广发证券股份有限公司关于重庆川仪自动化股份有限公司对外担保暨关联
交易的独立意见
2015-10-28 川仪股份 2015 年第三次临时股东大会资料
2015-10-31 川仪股份 2015 年第三季度报告
川仪股份 2015 年第三次临时股东大会决议公告
川仪股份第三届董事会第九次会议决议公告
川仪股份关于全资子公司对外担保的公告
国浩律师（上海）事务所关于重庆川仪自动化股份有限公司 2015 年第三次
2015-11-06 临时股东大会的法律意见书
川仪股份独立董事关于重庆四联技术进出口有限公司对四川省地质工程集
团公司和重庆陆洋工程设计有限公司提供担保的独立意见
广发证券股份有限公司关于重庆川仪自动化股份有限公司对外担保的独立
意见
川仪股份第三届董事会第十次会议决议公告
川仪股份关于增加 2015 年度日常关联交易预计的公告
川仪股份第三届监事会第七次会议决议公告
2015-11-26 川仪股份关于召开 2015 年第四次临时股东大会的通知
川仪股份独立董事关于公司增加 2015 年度日常关联交易预计的独立意见
广发证券股份有限公司关于重庆川仪自动化股份有限公司关联交易的独立
意见
2015-12-03 川仪股份 2015 年第四次临时股东大会资料
川仪股份 2015 年第四次临时股东大会决议公告
2015-12-12 国浩律师（上海）事务所关于重庆川仪自动化股份有限公司 2015 年第四次
临时股东大会的法律意见书
2015-12-31 川仪股份第三届董事会第十一次会议决议公告
川仪股份第三届监事会第八次会议决议公告
川仪股份独立董事关于公司坏帐核销的独立意见
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证
券交易所上市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国证监会和上海证券交
易所报告的事项
经广发证券核查，川仪股份不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》 相关规定应向中国证监会和上
海证券交易所报告的事项。
[以下无正文]
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