国金证券股份有限公司关于
威海华东数控股份有限公司
2015 年度内部控制规则落实自查表的核查意见
国金证券证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”或“国金证券”）作
为威海华东数控股份有限公司（以下简称“华东数控”或“公司”）2014 年非公
开发行项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所股票上市规则》等
有关规定，对华东数控编制的《内部控制规则落实自查表》进行了核查，核查情
况如下：
一、公司内控规则落实情况
华东数控结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司 2015 年度内部控制规则落实
的相关情况进行了逐项自查，并出具了《内部控制规则落实情况自查表》。
经自查，华东数控不存在违背内部控制规则落实情况自查表的事项。
二、核查意见
保荐机构指定的保荐代表人取得了华东数控 2015 年度《内部控制规则落实
自查表》，结合现场检查、书面资料查阅、与有关人员沟通访谈等方式，逐项核
查了《内部控制规则落实自查表》的内容和结论。
经核查后，本保荐机构认为：华东数控已按照相关要求，对公司 2015 年度
内部控制规则落实情况进行了认真自查，并填写了《内部控制规则落实自查表》；
华东数控填写的《内部控制规则落实自查表》符合公司内部控制制度的制定和运
行情况的实际，真实反映了华东数控当前的内部控制规则的落实状况，并已经公
司第四届董事会第二十五次会议审议通过。保荐机构对该自查表无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于威海华东数控股份有限公司 2015
年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
柴国恩 韦 建
国金证券股份有限公司
2016 年 4 月 8 日
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