浙江鼎力机械股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
作为浙江鼎力机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严
格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》、《公司章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2015
年的工作中，诚信、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真
审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促进公司规范运作，切实
维护全体股东和公司的利益。现将2015年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
范根初：大学学历，工程师，曾任杭州市汽轮机厂计算中心党支部书记、杭
州市经济委员会技术处主任科员、技改处处长、副主任、杭州市工业经济联合会
常务副会长、杭州市工程系列第一高评委主任委员，现任浙江鼎力机械股份有限
公司独立董事。
舒 敏：硕士研究生学历，副教授，中国注册会计师。曾任江西财经学院会
计系副主任、硕士研究生导师、青岛东方集团股份有限公司独立董事、太原双塔
刚玉股份有限公司独立董事。现任教于浙江财经大学东方学院会计分院、副教授；
兼任美盛文化创意股份有限公司独立董事，浙江富春江环保热电股份有限公司独
立董事、浙江鼎力机械股份有限公司独立董事。
顾敏旻：本科学历，律师，曾任浙江广诚律师事务所律师，现任浙江家本律
师事务所副主任、浙江鼎力机械股份有限公司独立董事。
公司现任独立董事三名，人数为董事会人数的三分之一，符合相关法律法规
中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求，严格遵守《上海证券交易
所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的相关要求，兼职上市公司均未超过
5家，且不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）会议出席情况
2015年度，独立董事本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会，认
真审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会
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正确、科学决策发挥积极作用。公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营
决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，独立董事出席会议情况如
下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立董 应出席 现场 通讯 委托 是否连续两 本年度股 列席股
缺席
事姓名 董事会 出席 出席 出席 次未亲自出 东大会召 东大会
次数
次数 次数 次数 次数 席会议 开次数 次数
范根初 8 8 0 0 0 否 5 5
舒敏 8 8 0 0 0 否 5 5
顾敏旻 8 8 0 0 0 否 5 5
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2015年度，我们对以下事项进行了重点关注：
1、关联交易情况
报告期内，我们严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上
市规则》等制度的要求，对日常生产经营过程中发生的交易根据客观标准对其是
否必要、是否客观、是否对公司有利、定价是否公允合理、是否损害公司及股东
利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。截止2015年12月31日，公司
未发生关联交易。
2、对外担保及资金占用情况
截止2015年12月31日，公司的控股股东及其子公司不存在非经营性占用公司
资金的情况。公司按照中国证监会有关文件要求和《上海证券交易所股票上市规
则》及《公司章程》的规定，严格控制对外担保风险，截止2015年12月31日，公
司不存在违规担保。
3、募集资金的使用情况
报告期内,我们审议了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》、《关
于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》、《关于使用闲置
募集资金临时补充流动资金的议案》、《关于公司募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》等事项,认为该等事项符合相关法律法规及公司内部制度,不存在损
害公司及股东利益的情形。
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我们认为公司2015年度募集资金存放及使用情况真实,募集资金的存放、管
理、使用不存在违规情形。
4、董事、高级管理人员薪酬情况
董事会薪酬与考核委员会根据公司董事、高级管理人员年度业绩指标完成情
况对公司2015年度董事、高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核。我们认为：
在公司2015年度报告中披露的董事、高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪
酬制度的管理规定，严格按照考核结果发放。
5、业绩预告及业绩快报情况
公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，
对公司经营业绩进行审慎评估，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
其内容真实、准确、完整。
6、聘任或者更换审计机构情况
立信会计师事务所(特殊普通合伙)在为公司提供审计服务工作中，恪守尽
职，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责地完成了各项审计任务，因此，
向董事会提请继续聘请该所为公司2016年度审计机构。
7、现金分红及其他投资者回报情况
公司第二届董事会第九次会议审议通过了《公司2015年半年度利润分配预
案》，我们认为该预案符合公司的客观情况，符合有关法律、法规和《公司章程》
的规定，不存在故意损害投资者利益的情况。我们同意《公司2015年半年度利润
分配预案》，并提交公司2015年第四次临时股东大会审议通过，2015年半年度利
润分配已于2015年9月7日实施完毕。
8、公司及股东承诺履行情况
公司对首次发行股票时，公司、公司股东及实际控制人作出的承诺做了梳理，
承诺都规范履行。在本报告期内公司及控股股东没有发生违反承诺履行的情况。
9、信息披露的执行情况
我们持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，及时掌握公司
信息披露情况，督促公司按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的有
关规定，真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务。每次定期报告披露前，
我们均认真审议公司的财务报告，以确保财务报告的真实和完整。公司的信息披
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露遵循了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相关信息披露人员按照法律、
法规的要求切实做好信息披露工作，将公司发生的重大事项及时履行信息披露义
务。
10、内部控制的执行情况
我们严格按照相关法律法规，督促公司内控工作机构，全面开展内部控制的
建设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系稳步实施。目前公司暂时未
发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。为合理保证公司财务报告的内部
控制执行的有效性，公司聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司财务报告
的内部控制执行有效性进行了专项审计，并出具了标准无保留意见的《内部控制
审计报告》，认为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定，在所有重大
方面保持了有效的财务报告内部控制。
11、董事会及其下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会，
我们依据相关规定组织召开并出席会议，对公司的规范发展提供合理化建议。
四、总体评价和建议
综上所述，2015年公司独立董事勤勉尽责，并在工作过程中保证客观独立性，
对健全公司法人治理结构、保证公司规范经营运作、规范对外担保和关联交易等
起到了重要作用，维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。2016年，我们
将继续本着诚信与勤勉的精神，本着为公司及全体股东负责的精神，按照法律法
规、公司章程的规定和要求，行使独立董事权利，履行独立董事义务，发挥独立
董事作用，提供科学合理的决策建议，共同努力促进公司的健康、稳定发展。
特此报告。
独立董事：范根初、舒敏、顾敏旻
2016年4月8日
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（本页无正文，为浙江鼎力机械股份有限公司 2015 年度独立董事述职报告签字5
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