中信证券股份有限公司关于众业达电气股份有限公司
使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为众业
达电气股份有限公司（以下简称“众业达”或“公司”）非公开发行股票的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对
众业达拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并出具
核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准众业达电气股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2015]2991 号）核准，公司向特定投资者非公开发行人
民币普通股（A 股）76,549,909 股股份，发行价格为人民币 13.21 元/股，募集资
金总额为人民币 1,011,224,297.89 元，扣除发行费用人民币 19,764,527.79 元后，
实际募集资金净额为 991,459,770.10 元。上述募集资金已于 2016 年 3 月 21 日到
达公司募集资金专项账户。2016 年 3 月 22 日，广东正中珠江会计师事务所（特
殊普通合伙）已对本次非公开发行募集资金到账情况进行审验，并出具了《验资
报告》（广会验字[2016]G15042800635 号）。
二、募集资金使用情况
根据公司 2014 年度股东大会审议通过的《2015 年非公开发行 A 股股票预案》
等相关议案，本次非公开发行募集资金扣除发行费用后将分别用于以下项目：
预计投资总额 募集资金拟投入金
序号 项目名称
（万元） 额（万元）
1 预装式纯电动客车充电系统建设项目 42,528.36 42,528.36
2 电子商务平台建设项目 28,594.07 28,594.07
3 补充流动资金 30,000.00 30,000.00
1
合计 101,122.43 101,122.43
截至 2016 年 4 月 7 日，公司已使用募集资金 3 亿元补充流动资金，公司募
集资金专户余额为 6.9 亿元。根据公司募集资金使用的进度情况，未来 12 个月
将会有部分募集资金处于闲置状态。
三、闲置募集资金进行现金管理的计划
为提高资金的使用效率、提升公司的经营效益，在保证满足募集资金投资项
目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，根据《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金专项存储及使用管
理制度》的相关规定，经公司第三届董事会第二十六次会议审议批准，公司拟使
用部分闲置的募集资金不超过 5.9 亿元通过人民币协定存款、七天通知存款、定
期存款或购买其他保本型理财产品等方式进行现金管理，使用期限自 2016 年 4
月 9 日起不超过 12 个月，资金在上述额度内可以滚动使用。同时，授权董事长
在上述额度内行使决策权并签署相关文件。具体情况如下：
1、现金管理目的
为提高募集资金的使用效率、提升公司的经营效益，合理利用闲置募集资金，
在保证募集资金投资项目建设计划正常实施的前提下，为公司和股东谋取较好的
投资回报。
2、现金管理额度及期限
公司拟使用部分闲置的募集资金不超过 5.9 亿元进行现金管理，使用期限自
2016 年 4 月 9 日起不超过 12 个月，资金在上述额度内可以滚动使用。同时，授
权董事长在上述额度内行使决策权并签署相关文件。
3、现金管理品种
为控制风险，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的品种包括但不限
于人民币协定存款、七天通知存款、定期存款或购买其他保本型理财产品等不涉
及《中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风险投资品种，发行主体为商业
银行，投资产品的期限不得超过十二个月，且必须符合以下条件：
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（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
上述投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作
其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。
四、风险控制
公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律
法规、规章制度对闲置募集资金进行现金管理事项进行决策、管理、检查和监督，
严格控制资金的安全性，公司定期将投资情况向董事会汇报。公司将依据深交所
的相关规定，披露闲置募集资金进行现金管理产品的购买以及损益情况。
1、公司进行现金管理，将选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录
及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确
委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2、在实施期间及时分析和跟进现金管理品种的投向、项目进展情况，一旦
发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
3、定期对所有现金管理品种投资项目进行全面检查，根据审慎原则，合理
预计各项投资可能发生的收益和损失。
4、强化相关人员的操作技能及素质。
五、对公司的影响
1、公司运用闲置募集资金进行安全性高、风险低的现金管理产品是在确保
不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金项目建设正常
周转需要。
2、通过进行适度的低风险的现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一
定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
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六、审议程序以及专项意见
公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司使用部分闲置的募集资金不超过 5.9 亿元通过
人民币协定存款、七天通知存款、定期存款或购买其他保本型理财产品等方式进
行现金管理，使用期限自 2016 年 4 月 9 日起不超过 12 个月，资金在上述额度内
可以滚动使用。同时，授权董事长在上述额度内行使决策权并签署相关文件。
公司第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司自 2016 年 4 月 9 日起使用闲置募集资金不超过
5.9 亿元进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。
公司独立董事出具了独立意见，同意公司自 2016 年 4 月 9 日起使用闲置募
集资金不超过 5.9 亿元进行现金管理，使用期限不超过 12 个月
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
众业达关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案已经履行了必要的程序。
众业达是在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，购买安全性
高、流动性好的现金管理产品，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资
收益。中信证券对众业达使用闲置募集资金进行现金管理无异议。
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此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于众业达电气股份有限公司使用
暂时闲置的募集资金进行现金管理的核查意见》的签字盖章页
保荐代表人：
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胡宇 向晓娟
中信证券股份有限公司
2016 年 4 月 8 日
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