2015 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
我受康佳集团股份有限公司（下称“公司”）监事会委托，向股东大
会作《2015年度监事会工作报告》，请予以审议。
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定，本着
对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，
对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，
维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。
现将 2015 年度监事会工作情况报告如下：
一、监事会工作情况
报告期内，本公司监事会共举行了八次会议：第七届监事会第十五次
会议～第七届监事会第十六次会议以及第八届监事会第一次会议～第八
届监事会第六次会议。会议经审议，以投票表决的方式审议通过了如下事
项：
（一）《2014 年度监事会工作报告》；
（二）《2014 年年度报告》；
（三）《2014 年度内部控制自我评价报告》；
（四）《关于监事会换届选举非职工监事的议案》；
（五）《2015 年第一季度报告》；
（六）《关于选举监事长的议案》》；
（七）《2015 年半年度报告；
（八）《关于董事和监事薪酬方案的议案》；
（九）《关于调查刘丹担任康佳集团总裁职务期间发生的相关问题的
议案》；
（十）《关于增选王友来为第八届监事会非职工监事的议案》；
（十一）《2015 年第三季度报告》。
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二、监事会独立意见
2015 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》
等有关规定，本着对股东负责的态度，认真履行了监事会的职能。监事会
成员列席了公司董事局会议，对公司重大决策和决议的形成，以及表决程
序进行了审查和监督，对公司依法运作情况进行了检查。
（一）公司依法运作情况
2015 年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律
法规赋予的职权，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事局会议、参加
股东大会等形式，对公司依法运作情况进行监督。
监事会认为：2015 年度公司董事局运作规范、决策程序合法，按照
股东大会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部
控制制度。公司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和
行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、
法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对 2015 年度公司的财务状况、财务管理等进行了
认真细致、有效地监督、检查和审核。
监事会认为：公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务状
况良好，无重大遗漏和虚假记载。瑞华会计师事务所对公司 2015 年度财
务报告进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客
观和公正地反映了公司 2015 年度的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用情况
本公司近三年内无募集资金行为；本公司最近一次募集资金实际投
入项目与承诺投资项目一致。
（四）公司收购、出售资产情况
监事会对公司收购、出售资产的情况进行检查，认为：报告期内，
在公司收购、出售资产的交易中，没有发现内幕交易，无损害股东的权益
或造成公司资产流失的情况。
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（五）对关联交易的意见
监事会对公司关联交易情况进行检查，认为：报告期内，公司发生的
关联交易均属于公司正常经营需要，交易计划已事先按照审批程序取得董
事局会议或股东大会的批准，交易行为遵照市场化原则，也履行了相关的
批准程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，关联交易价格公平、
合理、公允，没有损害公司和其他非关联股东的利益。
（六）内部控制自我评价报告
监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关
法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部
控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和
控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的
安全完整，维护了公司及股东的利益。
《2015年度内部控制评价报告》符合《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价报告真实、完整地反映了公
司内部的实际情况。
（七）建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
进行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知
情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范
信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵
守了内幕信息知情人管理度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖
本公司股份的情况。
三、2016年工作计划
2016年，公司监事会将继续积极适应公司的发展需求，拓展工作思路，
谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保护公司及股东合法利益不
受侵害为己任，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，促进公
司更好更快地发展。2016年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
（一）按照公司《章程》的有关规定，进一步促进公司法人治理结构
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的规范运行，决策机构的协调运作。
（二）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项
的监督。
（三）加强监事会自身建设，注重监事会成员业务素质的提高。监事
会将继续加强业务知识的学习，积极开展工作交流，增强业务技能，创新
工作方法，提高监督水平。
2016年，监事会将一如既往地支持配合公司董事局和经营班子依法开
展工作，充分发挥好监督职能；维护股东利益，诚信正直，勤勉工作，圆
满完成公司2016年的工作目标和任务，促进企业稳健发展。
以上报告，请股东大会审议。
谢谢大家！
康佳集团股份有限公司
监 事 会
二〇一六年四月七日
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