航天长征化学工程股份有限公司
董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》和《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规
则》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真
履行职责，现就 2015 年度工作情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
2015 年 4 月，公司董事会进行了换届，新一届董事会选举公司
第二届董事会审计委员会委员，陈敏、刘斌、詹钟炜三名董事继续担
任审计委员会委员，其中独立董事占半数以上，陈敏为主任委员。
二、审计委员会会议召开情况
2015 年度，董事会审计委员会共计召开 5 次会议，其中第一届
董事会审计委员会召开 1 次会议，第二届董事会审计委员会召开 4 次
会议，具体情况如下：
1、2015 年 3 月 27 日，召开第一届董事会审计委员会 2015 年第
一次会议，审议《关于公司 2014 年度财务决算报告的议案》、《关于
预计公司 2015 年度日常关联交易的议案》、《公司董事会审计委员会
2014 年度履职报告》、公司 2014 年度内部审计工作总结》、公司 2015
年内部审计工作计划》。
2、2015 年 4 月 27 日，召开第二届董事会审计委员会 2015 年第
一次会议，审议《关于公司 2015 年第一季度报告的议案》、《关于公
司 2015 年财务预算报告的议案》。
3、2015 年 8 月 26 日，召开第二届董事会审计委员会 2015 年第
二次会议，审议《关于公司 2015 年半年度报告及其摘要的议案》、《关
于公司 2015 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议
案》。
4、2015 年 10 月 26 日，召开第二届董事会审计委员会 2015 年
第三次会议，审议《关于公司 2015 年第三季度报告的议案》。
5、2015 年 12 月 9 日，召开第二届董事会审计委员会 2015 年第
四次会议，审议《关于昊源三期项目与航天融资租赁有限公司合作开
展融资租赁业务暨关联交易的议案》、《关于公司内部控制评价手册的
议案》。
三、审计委员会相关工作履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
公司审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计项目组人
员具有承办审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书，在为公司
年报审计过程中坚持公允、客观的态度进行独立审计，具有良好的职
业操守和业务素质。能够与公司独立董事、审计委员会和公司管理层
在事前、事中、事后保持了密切且有效的沟通，保证了审计工作的顺
利开展。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）所有职员未在公司任职，未
获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他形式的经济利益，与公
司之间不存在直接或间接的相互投资情况，也不存在密切的经营关系；
审计小组成员与公司决策层之间不存在关联关系；在审计工作中会计
事务所及审计成员保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道
德基本原则中关于保持独立性的要求。
（二）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议
大华会计师事务所（特殊普通合伙）是具有证券相关业务资格的
会计师事务所，在其担任公司审计机构期间，能遵循《中国注册会计
师审计准则》，发表审计意见，大华会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司出具的审计报告能客观、公正地反映公司的财务状况、经营成
果，能胜任公司财务审计工作，为保证审计工作的连续性与稳健性，
提议聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015 年度审计
机构。
（三）指导内部审计工作
报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司 2014 年度内
部审计工作总结及公司 2015 年度内部审计工作计划，及时督促公司
内部审计机构严格按照工作计划开展工作，并对内部审计遇到的问题
提出了指导性意见。
（四）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，公司董事会审计委员会审议了公司 2014 年度财务报
告、2015 年度一季度报、2015 年度半年报、2015 年三季报。公司财
务报告是真实、完整和准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的
情况，在所有重大方面公允反映了公司的财务状况以及经营成果和现
金流量。
（五）评估内部控制的有效性
公司一直重视内部控制建设，报告期内，公司在上市第一年持续
开展完善内控体系建设工作，公司董事会审计委员会充分发挥专业委
员会的作用，积极推动公司内部控制制度建设，审议通过《内部控制
评价手册》，监督促进公司不断完善并落实执行规范有效的内部控制
制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以
及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切
实保障了公司和股东的合法权益。公司内部控制实际运作情况符合上
市公司治理规范的要求。
（六）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的
沟通
报告期内，公司董事会审计委员会委员通过定期会议、不定期会
面或其他沟通方式协调管理层、公司审计部与外部审计机构及人员的
沟通、交流，配合外部审计机构工作、提高审计效率，有效促进内部
审计工作优化，共同发挥监督功能。
（七）对关联交易事项的审核
报告期内，董事会审计委员会审阅了《关于预计公司 2015 年度
日常关联交易的议案》、《关于昊源三期项目与航天融资租赁有限公司
合作开展融资租赁业务暨关联交易的议案》，对公司日常关联交易和
重大关联交易事项进行了审核，并发表了审核意见。
四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上
市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司董事会审计委员会议事规
则》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了各项职责。2016
年，公司董事会审计委员会将进一步落实各项工作，充分发挥审计委
员会的监督职能，切实维护公司与全体股东的共同利益。
董事会审计委员会：陈敏、刘斌、詹钟炜
二〇一六年四月六日
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